合规风险管理办法范文(共34页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1. (单选题)支行整理形成支行合规风险列表，应经（）审核后提交总行合规管理部A. 支行分管行长B. 支行行长C. 支行合规管理人员D. 支行风险管理部门负责人2. (多选题)以下关于本行合规风险报告路线的论述正确的是（）。A. 支行各条线部门合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向部门负责人报告B. 总行各条线部门合规管理岗向总行合规管理部报告合规风险，同时向部门负责人报告C. 分理处合规管理岗向支行合规管理部门报告合规风险，同时向分理处负责人报告D. 支行合规管理部门向总行合规管理部报告合规风险，同时报告支行行长E. 总行、支行、分理处员工向所在部门或机构合规管理岗报告，同时向所在部门或机构负责人报告3. （判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。对错4. （判断题）合规性审查是指本行合规管理部门为确保本行的经营管理活动