1、1企业专利信息利用工作指南（试行）国家知识产权局附件 1 3 前 言专利活动是创新者保护自身创新成果最主要的方式之一。围绕该活动产生的专利文献，蕴含大量、丰富、独有的技术、经济、法律等情报信息。全世界专利信息每年以数百万记录数递增，截止到 2011 年底已达 9000 多万条。据世界知识产权组织统计，全球 95%以上的最新发明创造记载在专利文献中，并且约 70%的发明创造只在专利文献中公开。专利信息作为专利制度运行的载体，已成为推动创新、提高企业竞争力、实现产业转型发展、加快转变经济发展方式的基础资源。为加强对全国专利信息利用的业务指导，指导企业建立和完善专利信息利用工作体系，促进企业特别是科
2、技型、外向型企业充分利用专利信息，提高企业科技创新能力，特编制本指南。企业可根据实际情况，参照本指南开展相应的专利信息利用活动。 4 目 录第一章 企业专利信息利用管理 4第二章 企业专利信息利用业务 5第三章 企业专利信息利用评价 11附录 1 专利信息检索和分析流程 14附录 2 专利信息检索报告示例 18附录 3 专利信息检索资源介绍 21第一章 企业专利信息利用管理 5 为保障企业专利信息利用工作的有序开展，提高专利信息利用的效率，使专利信息利用工作更好地支持企业技术研发与生产经营活动，企业可从部门人员配置、经费保障、资源建设、制度建设等方面对专利信息利用活动进行管理。1部门人员配置企
3、业可以在其知识产权管理部门下配置专、兼职专利信息利用工作人员。专利信息利用工作人员一般应具备本科以上理工类专业背景，熟悉本行业、本企业相关技术，具有满足工作需要的外语水平，接受过专利文献业务知识、专利信息检索、专利信息分析等培训。2经费保障企业可以在企业研发经费中设立专利信息利用专项经费，用于专利信息的采集、翻译及加工、专利信息利用服务的购买等。3资源建设为实现对专利信息的检索、加工、分析和管理，企业可以建立专利信息检索专题数据库；企业也可以获取商业专利信息检索数据库使用权限，或至少建立互联网上免费公用专利信息检索数据库的相关链接途径。4制度建设4.1 专利信息利用管理制度企业专利信息利用管理
4、制度包含专利信息利用的方针、发 6 展目标、岗位职责、人员配置、经费保障、绩效评价、奖励制度、保密制度等方面内容。4.2 专利信息利用工作制度专利信息利用工作制度是对企业研发、采购、生产、销售、展会等经营环节中专利信息利用活动进行管理的工作制度。4.3 专利信息宣传培训制度专利信息宣传培训制度包括向企业管理层或相关人员定期发布专利信息统计分析报告、专题检索分析报告、定期开展专利信息业务培训等内容。4.4 专利信息利用档案制度企业专利信息档案管理制度包括对专利信息利用活动过程内部记录的控制规定，以及对专利信息管理文件的制定、审查、批准、发布、发放、使用、更改和作废处理过程的控制规定。4.5 专利
5、信息利用顾问制度企业建立专利信息利用顾问制度指，企业就专利信息政策、战略、实务、研究等方面问题可寻求专利信息利用顾问指导，进一步提高专利信息利用水平，支持企业发展和创新。专利信息利用顾问专家或顾问服务机构可与企业签订顾问合同或服务合同。第二章 企业专利信息利用业务专利信息在企业生产经营活动中，特别是在前沿技术跟踪、 7 研发和立项决策、产品进出口、技术引进或转移、重组与并购、质押融资、海外参展等过程中，发挥着重要作用。1专利信息利用活动贯穿企业生产经营全过程专利信息检索和专利信息分析是贯穿企业生产经营所有环节中的最基本专利信息利用活动。专利信息利用工作人员应会同相关业务部门共同形成专利信息报告
6、建议或结论，供企业管理者参考。企业生产经营与专利信息利用工作的关系如下图所示。专 利 信 息 检 索 和 分 析、企 业 专 利 信 息 利 用 活 动、 、图 1 企业生产经营与专利信息利用工作的关系示意图 8 2企业专利信息利用的工作内容2.1 研发立项阶段专利信息利用活动目的重点是判断待研发产品或技术的技术可行性的检索和分析过程。专利信息活动工作内容（1）全面检索和分析待研发的产品或技术；（2）重点检索、分析竞争对手的专利信息及竞争情报信息；（3）判断主要技术方案是否侵权或重复研究，并提出规避方案；（4）结合企业的整体发展战略，确定研发可行的技术路线和产品方案，控制研发过程中的侵权风险和
7、重复投入。2.2 研发实施阶段专利信息利用活动目的重点是针对具体开发技术进行可专利性（专利新颖性和创造性）检索和分析。专利信息活动工作内容（1）围绕研发产品或技术进行持续的专利检索和可专利性预判；（2）判断项目技术的新颖性和创造性； 9 （3）针对产品或技术进行防御性专利布局分析； （4）综 合 技 术 、市 场 等 因 素 论 证 专 利 申 请 的 必 要 性 和 可 能 性 ；（5）结合现有技术，判断已有专利的可利用性。2.3 研发验收阶段专利信息利用活动目的重点是针对最终开发技术进行可专利性（专利新颖性和创造性）确认，同时针对最终开发产品进行全局性专利风险管控分析。专利信息活动工作内容
8、（1）围绕最终产品或技术进行持续的专利检索；（2）确认是否所有开发产品或技术均已完成专利申请和布局，或其他知识产权保护方式；（3）分析确认所有开发产品或技术的侵权可能性，进行专利风险管控分析。2.4 采购环节专利信息利用活动目的重点是检索和分析供应方和相关方的产品或技术的侵权可能性，必要时应要求供应方提供权属证明，控制采购风险。帮助企业筛选具有相对知识产权优势的供应商。专利信息活动工作内容（1）对生产采购环节中涉及的技术进行侵权可能性检索和分析； 10 （2）对供应方、相关方专利申请状况及持有的专利数量、质量及对专利法律状态进行检索和分析；（3）对产品或技术的采购环节中涉及的专利申请权转让、专
9、利权转让、专利实施许可、专利有效性等法律和经济问题进行检索和分析；（4）评估产品和技术的专利价值和经济价值，保证企业专利信息对称、公平交易。2.5 销售环节专利信息利用活动目的重点是进行销售目的地的专利侵权风险、专利保护和专利布局分析，特别是针对竞争对手产品和技术进行专利侵权检索、比对和分析。专利信息活动工作内容（1）对销售目的地产品和技术所涉及的专利进行全面检索和分析，为制定销售和风险规避方案提供参考；（2）建立产品销售市场监控制度，采取保护措施，及时跟踪和调查相关专利权被侵权情况、竞争对手产品动态，建立和保持相关记录；（3）评估企业产品的专利价值，结合产品销售市场进行专利布局，为销售区域及销售方案提供保护支撑。2.6 其他环节2.6.1 展会期间
