1、毕业论文文献综述题目FDI的溢出效应对浙江企业技术创新能力影响的实证分析引言改革开放以来，我国经济有着飞速的发展，特别在我国成功加入世贸组织之后，越来越多外资企业在我国投资办厂，使用先进的技术，制造高科技的产品。我国吸收了大量的外资，使得其在我国的经济中占据着重要的位置。FDI对中国经济增长的促进作用已经得到了大多数经济学家的认可。然而FDI的溢出效应的中国企业的技术创新能力是否有所影响是一个值得探讨的问题。如果存在影响，那影响究竟是正向还是负向也有可能我们仅仅吸收了大量的FDI，成为了跨国公司的一个制造基地，而没有对我们企业的技术创新能力有着实质性的影响。一国外的相关研究（一）关于FDI技术
2、溢出效应的研究1FDI溢出效应的含义FDI对东道国的技术溢出效应由MACDOUGALL（1960）1第一次明确提出来。CAVES19743认为，FDI技术溢出效应是由于跨国公司日常的创新活动而产生，也可以这么说，由于跨国公司给东道国带来的竞争压力消除了那个国家原本存在的扭曲，从而产生的准租金。这些准租金并不可以完全被跨国公司所得而所产生的溢出。现在比较全面的定义是由KOKKO（1992）2提出来的跨国公司在东道国实施FDI，引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中全部收益的一种经济外部效应。2FDI溢出途径的研究从FDI技术溢出的方式来说，一共有两种产业内溢出和产业间溢出，又可以把它
3、们称为水平溢出和垂直溢出。产业间溢出包括关联效应，产业内溢出是由竞争效应、示范模仿效应和培训效应三种渠道组成。（1）竞争效应。CAVE认为不管在什么市场条件下，外资企业都会比内资企业带来更大更加激烈的市场竞争。BLOMSTRM（1994）4对墨西哥进行了研究，发现FDI促进了东道国市场之间的竞争，提高了东道国企业的生产效率。WANG和BLOMSTRM（1992）5研究了跨国公司引进先进技术与内资企业学习过程的投资相互关系。发现当内资企业受到跨国公司先进技术的竞争压力影响，不断加大学习投入，从而来缩小与发达国家的差距的同时，跨国公司为了保持他们的竞争优势，不得不向东道国提供更加先进的技术。这样的
4、良性循环，使得跨国公司对东道国的技术外溢逐渐增加。（2）示范模仿效应。TILTON19716研究半导体工业的时候发现，跨国公司在传播美国的高新技术和创新中起到了关键性作用。RIEDEL（1975）认为20世纪60年代香港出口制造业的发展很大部分受到FDI示范效应促进。LANGDON（1981）研究了肯尼亚的肥皂业，发现跨国公司进入当地市场，带来了机械化的生产方式，对当地的企业有着良好的示范效应，使得当地本土企业的手工生产方式逐渐失去了市场。跨国公司的介入也加剧了当地制造业的竞争，促进他们使用更高级的技术。（3）人力资本的培训流动效应。国外资本所拥有的竞争优势并不单单体现在设备和技术上的，它是无
5、法脱离人力资源的。跨国公司在投资办厂的时候，也同时是对当地人力资源的培训和开发。当其雇员离开跨国公司时，雇员在公司学到的技术和技巧就会随着雇员的离去而外流，产生由于人员流动的技术外溢。（4）关联效应。跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的下游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技术，提高国内企业的技术水平来满足跨国公司的要求（MARKUSENANDVENABLES，1997）8。3FDI技术溢出效应的实证研究跨国公司通过其产业链和当地的企业发生交易。如跨国公司向其产业链的下游企业提供中间投入品，并且向其提供先进的技术，提高国内企业的技术水平来满足跨国公司的要求（MA
6、RKUSENANDVENABLES，1997）8。对于FDI外溢效应是否存在这个问题，现有的研究所得出的结论并不相同。CAVES（1974）利用澳大利亚和加拿大的产业层面数据对FDI的溢出效应进行了检验，发现澳大利亚国内企业生产率与FDI的份额正相关，加拿大企业的利润率也与FDI的份额正相关。除此以外GLOBERMAN（1979）对加拿大的研究、BLOMSTROM对墨西哥的研究、KOKKO对乌拉圭的实证研究，都证实了FDI的外溢效应。但是，一些学者却得到了截然相反的结论。CANTWELL（1983）分析了美国对欧盟的FDI，发现在技术差距较大的行业，FDI产生了负外溢效应。BARRIOS（20
7、00）10对于西班牙的研究、DAMIJIAN（2001）11在对于东欧转型经济国家的实证研究也同样得出了FDI外溢效应不显著，或者甚至为负外溢效应的结论。（二）技术创新理论的研究美籍奥地利经济学家熊彼特在1912年他所著的经济发展理论一书中首次提出了创新的概念。他认为，创新就是一种生产函数的转移，或者是一种生产函数的新组合，其目的在于获得潜在的超额利润。在他看来，创新不仅是指科学技术上的发明创造，更是指把已发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力。具体的来说，熊彼特认为创新包括五个方面的内容（1）生产新的产品（2）采用新的生产方法（3）开辟新的市场（4）开发新的原材料或半成品的新供给来
8、源（5）实行新的组织形式。根据熊彼特的理论，他始终将技术创新作为一个影响经济增长和社会变迁的因素，而并没有去特意界定技术创新本身的概念。索罗（1914）在他的书中首次提出了技术创新能够成立的两个必备条件新思想来源和以后阶段的实现发展。曼斯菲而德对于技术创新的定义受到后来学者的广泛认同。他认为，技术创新是一项探索性活动，开始于企业对新产品的构思，而终结于新产品的销售和交货。（三）FDI的溢出效应与企业技术创新关系的研究FINDLAY（1978）12认为，FDI可以作为技术扩散的渠道，跨国公司的子公司对于东道国的本地企业具有一种示范效应，让东道国的本土企业看到新技术所带来的利益与好处，继而引进和采
9、用这些技术，在这个过程中技术外溢发生。FINDLAY写道“如果个体移民是早期通过传染而进行国际技术扩散的主要方式的话，如荷兰造船工人移民到瑞典或意大利建筑工人移民到俄国，那么，这种角色现在已经基本上由大型的组织如跨国公司来充当了”。IMBRIANI（1997）13和REGANATI（1997）13对于意大利的FDI技术效率进行了分析，发现溢出效应同技术差距呈负相关，东道国的企业技术较先进，和跨国公司公司的子公司技术水平差距不大的时候，溢出的效应显著。KOKKO（1994）对于墨西哥进行的研究，发现溢出效应与技术差异具有反向相关性。技术差距较小的时候，东道国企业具有吸收外资企业所采用的技术的能力
10、，而当技术差距比较大的时候，东道国企业相对于跨国公司来说，显得较为弱小，无法吸收和利用外资，于是示范效应难以产生。SJOHOLM（1997）14通过对印度尼西亚制造业的研究，发现FDI对东道国企业的作用随着行业情况的不同而具有较大的差别。具有高竞争性的行业存在着技术外溢效应，它会随着东道国企业与跨国公司技术的差距的扩大而扩大。金麟沫（1998）27对于韩国200多家公司进行了20多年的跟踪研究，发现本土企业要实现从模仿到创新，关键在于要有效的使用外资，并且要有选择的进行技术的学习与积累。GLOBERMAN（1979）使用加拿大制造业的数据对FDI溢出效应对当地企业技术创新进行了研究，得出结论F
11、DI对东道国企业具有非常显著的正向影响。CHUANG（1999）和LIN（1999）利用企业的横截面数据，研究了FDI与跨国公司ROXFORDUNIVERSITYPRESS,1994,PP2633455WANG,JYANDBLOMSTRM,MFOREIGNINVESTMENTANDTECHNOLOGYTRANSFERASIMPLEMODELPJEUROPEANECONOMICREVIEW,1992,361,PP1371556TILTON,JEINTERNATIONALDIFFUSIONOFTECHONOLOGYTHECASEOFSEMICONDUCTORWASHINGTON,DCBROOKIN
12、GINSTITUTIONPRESS19717GLOBERMAN,SFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDSPILLOVEREFFICIENCYBENEFITSINCANADIANMANUFACTURINGINDUSTRIESJCANADIANJOURNALOFECONOMICS,197912,PP42568MARKUSENJFOREIGNDIRECTINVESTMENTASACATALYSTFORINDUSTRIALDEVELOPMENT,19979CANTWELL,J1989,TECHNOLOGICALINNOVATIONANDMULTINATIONALCORPORATIONS
13、,OXFORDBASILBLACKWELL10BARRIOS,SANDESTROBL2002,“FOREIGNDIRECTINVESTMENTANDPRODUCTIVITYSPILLOVERSEVIDENCEFROMTHESPANISHEXPERIENCE”,REVIEWOFWORLDECONOMICSWELTWIRTSCHAFTLICHESARCHIV,VOL138,PP45948111DAMIJAN,PJ,KNELL,M,MAJCEN,B,ROJEC,M2001,THEROLEOFFDI,R基于高新技术产业的经验分析J世界经济，200621薄文广，马先标，冼国明外国直接投资对于中国技术创新
14、作用的影响分析J中国软科学，200522沈桂龙，于蕾外商直接投资对我国经济发展的负面影响及对策思考J世界经济研究，200523韩鹏，陈德棉，张黎跨国公司对中国本地企业知识溢出模型分析科学J科学管理研究，2004，PP788124何洁外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济，2000，12，PP293625姜奇平“以市场换技术”战略彻底失败互联网周刊，2004，14，PP686926江小涓，冯远合意性，一致性与政策作用空间外商投资高新技术企业的行为分析J管理世界，2000，3，PP465227金麟沫从模仿到创新韩国技术学习的动力M北京新华出版社，199828李晓钟，张小蒂外商
15、直接投资对我国长三角地区工业经济技术溢出效应分析J财贸经济，2004，12，PP758029沈坤荣，耿强外国直接投资的外溢效应分析J金融研究，2000，2373，PP10311030侯润秀，官建成外商直接投资对我国区域创新能力的影响J中国软科学，2006B，5，PP10411131王红领，李稻葵，冯俊新FDI与自主研发基于行业数据的经验研究经验研究J，2003，4，PP394432秦晓钟，胡志宝外商对华直接投资技术外溢效应的实证分析J江苏经济探讨，1998，4，PP474933余静FDI对浙江省企业自主创新能力影响的实证研究D,硕士学位论文，浙江大学，2009，PP324034章凯栋、钟昌标FDI技术溢出效应影响浙江自主创新的实证分析J浙江社会科学，2006935陶静娜FDI对浙江自主创新能力的效应研究及对策D硕士学位论文，浙江理工大学，2009，PP515236赵英军、王晨辉外商直接投资对浙江省工业部门外溢效应的实证分析J浙江学刊，20055
