1、毕业论文文献综述题目江浙两省FDI技术溢出效应的比较分析引言随着世界各国经济联系日益密切,知识的外部性特点使得各国都能分享世界知识存量增长的收益,因此外商直接投资（FDI）产生的溢出效应引起了各国学者的广泛关注。FDI技术溢出效应是技术扩散效应的经济外在性表现,是跨国公司影响东道国技术水平的重要途径。BLOMSTRM将FDI技术溢出效应定义为跨国公司在东道国实施FDI,引起当地技术或生产力的进步,而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。这里的技术不仅是指生产技术、加工技术等所谓的硬技术,还包括生产的组织技能和管理技能及企业家精神等软技术。显然,通过引进FDI,东道国可以从其产生的技术溢
2、出效应中获得技术水平、组织效率和管理技能的不断提高。1改革开放以来，我国积极吸引FDI以促进经济的发展，而长三角地区作为我国吸引FDI重要的活跃地区之一，势头更不容小觑。而同处长三角地区的江苏省和浙江省，作为东部的经济强省，以其市场经济体制较为完善、市场潜力巨大、经济基础良好以及地理位置优越等突出优势吸引着FDI不断涌入。由于FDI一般代表着更高的生产力水平，更先进的组织、管理技能以及生产技术。它可以通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率不断得到提升，从而提高综合生产率，促进东道国经济内生增长。由此说来，江浙两省在吸收FDI时可能存在着正的技术溢出效应，使得两省经济有了更加稳健的增长。基
3、于以上原因，本文在充分借鉴国际上关于FDI对东道国溢出效应研究的基础上，利用江浙两省的相关数据，比较分析FDI在此区域的溢出效应，以期对周围省区乃至全国产生示范效应，带动经济增长。一、国外关于FDI技术溢出效应的研究（一）国外FDI技术溢出效应理论研究对FDI技术溢出效应的理论讨论最早可以追溯到20世纪60年代初。MACDOUGALL在分析FDI的一般福利效应时,第一次把技术的溢出效应视为FDI的一个重要现象,从此引起了各国学者对这一问题的普遍关注。其后的研究也是基于跨国公司与东道国之间的技术扩散或转移过程而展开的。CAVES根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在
4、的外在性分为3类,从而将东道国的潜在收益也分为了3类分配效率、技术效率、技术转移。FINDLAY将技术溢出纳入传统的国际资本流动模型，通过实证检验得出结论外资输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越大；跨国公司在东道国的资本份额越高，扩散的速度就越快。KOIZUMI其二是竞争。跨国公司的进入和存在,打破了原有市场的平衡,引起当地市场竞争的加剧,迫使当地公司更有效率地利用自己的技术和资源,同时促进当地企业寻找和使用更新的技术,以提高效率。5（二）国外FDI技术溢出效应实证研究1存在正溢出效应CAVES分别检验了加拿大和澳大利亚的外商直接投资技术溢出效应。他选用两个国家在1966年制造业的行业
5、横截面数据，发现在加拿大制造业中，当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关，而在澳大利亚制造业中，劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。由此得出在加拿大与澳大利亚的制造业中存在着外商直接投资的正技术溢出效应。GLOBERMAN用加拿大制造业1972年的行业横截面数据进行的实证研究也得出了相同的结论。BLOWSTROM和PERSSON选用墨西哥1970年215个制造业产业，取其行业横截面数据，并按企业类型分为国有企业、国内私营企业和外国企业，将劳动生产率作为技术水平的衡量，同时选用行业资本密集度以及劳动力绩效作为影响特征变量，实证得出了存在正技术溢出效应。BLOWSTROM和WBLFF选用墨
6、西哥1965一1984年的行业时间序列数据，检验了某些特定产业内外资的进入对当地企业生产率的影响。结果显示，当地企业的生产力水平与跨国公司子公司的生产力水平存在趋同现象，同时当地企业生产力水平提高的速度与行业内的外资份额呈正相关关系。也得出了存在正溢出效应的结论。62溢出效应不明显或存在负的溢出效应ALTKEN和HARRISON选用委内瑞拉制造业19761989年间的企业面板数据，发现在该国全国范围内存在普遍的负溢出效应。与ALTKEN和HARRISON的研究类似，HADDAD和HARRISON曾对摩洛哥制造业1985一1989年间的企业和行业面板数据进行了考察，也没有发现存在明显的正溢出效应
7、。7DAMIJAN等对8个转型经济国家保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚制造业1994一1998年间的企业面板数据进行考察，结果发现上述国家的制造业都不存在明显的溢出效应。在深入研究当地企业吸收能力以后，他们发现罗马尼亚存在正溢出效应捷克和波兰却存在负溢出效应而其他国家则不存在明显的溢出效应。GLOBERMAN对加拿大的研究中未找到加拿大机床和燃料工业的外国子公司有技术溢出的统计证据。同样，在CANTWELL对欧洲的研究中发现，美国跨国公司对欧洲当地企业也不存在正的技术溢出效应。DRIFFIELD运用英国制造业19891992年间的行业面板数据,研究了跨国公
8、司通过投资和产出以及R通过合资，跨国公司提供的技术使东道国产品上档次通过合资，不间断地滚动地引进技术重视人力资源的培养，有助于人才的流动。李平认为“技术溢出效应是指跨国公司子公司由于技术的非自愿扩散，促进了东道国技术和生产力水平提高，是经济外在性的表现。”张宇、蒋殿春认为“所谓技术溢出效应，主要是指外商直接投资的流入对东道国经济效率、经济增长以及发展能力产生的无意识影响，即通过间接作用的方式来改变东道国相关产业技术进步的进程。”10（二）国内FDI技术溢出效应实证研究1存在正溢出效应秦晓钟和胡志宝运用工业类39个行业的横截面数据从总体上考察外商对华FDI的技术溢出效应,结果发现这一外溢效应对工
9、业总产出的贡献超过内资企业员工的贡献。11何洁、许罗丹通过考察19851996年工业部门时间序列数据,发现外资企业对内资工业部门总体存在正溢出效应，并随着引进外资规模的扩大有加强趋势。12潘文卿采用省级面板数据分析FDI对中国工业部门的溢出效应,得出20世纪90年代后半期存在明显正向溢出效应。13陈斌等利用19901998年江苏省工业部门的相应数据进行了分析，结果也证明存在正的外部效应，而且随着江苏外资工业部门投资的增加，外资工业部门对内资工业部门的溢出效应也在增加。14王志鹏、李子奈采用中国2000年500个工业行业的企业数据,运用可行广义最小二乘法估计模型,结果表明外资参股有助于提高国内企
10、业的生产效率,外溢效应更多地表现在行业内部。15严兵采用19982003年35个工业行业的数据,证实了内外资在我国工业部门各行业产生了显著的溢出效应,并证明了溢出效应中竞争效应的存在。16陈涛涛等人对技术差距、资本密集度以及行业集中度这些行业因素进行了经验研究。他们的研究发现,技术差距是一个影响FDI行业内溢出效应的最直接的、也是最主要的因素之一,本地与外资企业的技术差距越小,越有利于FDI溢出效应的产生。172溢出效应不明显或存在负的溢出效应包群和赖明勇运用技术进步内生化模型通过协整分析具体测算了我国FDI的技术效应，得出了技术外溢效应虽然存在但并不显著的结论。18姚洋等利用1995年全国第
11、三次工业普查数据对FDI的外溢效应进行研究，采用39个行业37769家企业的数据，使用截面数据回归检验FDI的技术外溢效应，得出行业内的外溢效应并不显著，国外三资企业的效率要比国有企业高，但港澳台三资企业的效率却不显著高于国有企业。19廖杰通过实证研究认为，从长期来看，FDI与我国的技术进步率存在一定的正相关性，但对我国整体技术水平贡献不大。程凯、阎敏针对1990年代以后我国利用FDI获取技术的研究表明，FDI对促进技术进步率的贡献甚微，并认为主要原因在于FDI的利用方式上。20孟亮、宣国良使用20012002年省际数据，分析不同来源FDI的技术外溢效应差异，研究结果表明，港澳台外资产生了明显
12、技术外溢效应，而其他外资没有表现出显著的技术外溢效应，且只有在经济发达地区，港澳台外资才产生明显的技术外溢。21涂永红和魏丽通过对19992005年全国31个地区工业增长的要素贡献进行实证分析，考察了外资企业在各地区产生溢出效应的情况，他们发现外资企业较中资企业具有技术优势，显示出更高的劳动生产率，然而他们的技术优势主要体现在管理和无形资产等软件技术而非机器设备的硬技术。外资企业在中国产生的技术溢出效应小于挤出效应即存在负的技术溢出效应，内陆地区受到外资企业挤出市场损害程度较高，沿海地区的挤出效应更为明显，与出口导向经营的外资相比，本地导向经营的外资则具有明显的挤出效应。22总之,人们相信,F
13、DI对东道国经济产出增长的最后影响取决于FDI对于东道国当地企业产出溢出效应的范围和程度。需要指出的是，无论FDI技术溢出效应在中国存在多少，也无论今后对此问题的争论有多激烈，只要是从国家利益的角度出发，都是有益的。由于技术溢出因行业、地区、市场结构差异而会表现不同，从企业层次和产业层次上观察所得出的结论不一致，或者从国家与地区角度分析的结论存在差异都是正常的。23三、评述技术溢出效应被认为是外商直接投资影响东道国技术进步最重要的一种方式。24FDI技术溢出主要通过示范和模仿、有效竞争、产业关联和人力资本流动四种渠道，以此对东道国产生影响，促进经济的发展，抑或对经济产生抑制作用。当然随着时间的
14、推移，也越来越发现东道国本身的吸收能力也会对FDI技术溢出效应产生影响。25本文通过对江浙两省FDI技术溢出的比较分析，得出FDI在通过对内资企业的技术溢出效应而促进浙江经济增长，而FDI对江苏当地企业的技术进步存在一定的阻碍效果。造成负效应的原因可能是由于外资企业具有先进的技术与管理，进入当地市场后，可能对当地企业造成排挤，降低当地企业在市场中的份额，但是其对江苏省直接经济贡献的正向效应还是明显的。26因此在以后吸引FDI过程中，要进一步加大引进外资的力度，除了要继续扩大利用外商直接投资的规模外，还应该重视提高利用外资的质量和效率，把引进外资工作的重点从单纯吸引国外资金为主转移到引进先进技术
15、、现代化管理以及高素质的人才方面来，积极引导外商直接投资由劳动密集型产业向资金、技术密集型产业特别是高新技术产业转移，扩大外商直接投资对经济增长的促进作用。28参考文献1BLOMSTRMMMULTINATIONALCORPORATIONSANDSPILLOVERSJJOURNALOFECONOMICSURVEYS,1998,1232KOKKOATECHNOLOGY,MARKETCHARACTERISTICSANDSPILLOVERSJDEVELOPMENTECONOMICS,1994,4322792933AITKENBANDAHARRISONARETHERESPILLOVERSFROMFORE
16、IGNDIRECTINVESTMENTEVIDENCEFORMPANELDATAFORVENEZUELAMIMEO,MITANDWORLDBANK,1991,114CHENGQIWANGANDLIYUDOSPILLOVERBENEFITSGROWWITHRISINGFOREIGNDIRECTINVESTMENTANEMPIRICALEXAMINATIONOFTHECASEOFCHINAJAPPLIEDECONOMICS,2007,39,3974055KHALEDELMAWAZINIFOREIGNDIRECTINVESTMENT,TECHNOLOGYSPILLOVERS,ANDHOSTCOUNT
17、RYSPENDINGONRDJINTADVECONRES,2010,163256RICHARDBALDWIN,HENRIKBRACONIER,ANDRIKARDFORSLIDMULTINATIONALS,ENDOGENOUSGROWTH,ANDTECHNOLOGICALSPILLOVERSTHEORYANDEVIDENCEJREVIEWOFINTERNATIONALECONOMICS,2005,139459637SOPHIAPDIMELISSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDFIRMGROWTHTECHNOLOGICAL,FINANCIALANDMA
18、RKETSTRUCTUREEFFECTSJINTJOFTHEECONOMICSOFBUSINESS,2005,2851048ANABELMARINMARTINBELLTECHNOLOGYSPILLOVERSFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTFDITHEACTIVEROLEOFMNCSUBSIDIARIESINARGENTINAINTHE1990SJJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIES,2006,56786979郑云基于长三角和珠三角FDI技术外溢效应的比较分析J商业研究,2006（12）10潘磊FDI对上海地区的技术溢出效应基于来源国差异的视角分析D上海外
19、国语大学，200911杨俊仙FDI的技术溢出效应及其影响因素分析以山西为例J经济问题2008（8）12隆娟洁，陈治亚不同来源地FDI的技术溢出效应J系统工程2009（4）13潘文卿外商投资对中国工业部门的外溢效应基于面板数据的分析J世界经济,2003614罗巧云外商直接投资对技术溢出效应的分析基于江苏省与广东省的比较研究J特区经济，2008（3）15孙忠艳FDI技术外溢效应文献评述J内蒙古科技与经济，2007（4）16严兵以“竞争换技术”战略与外资溢出效应基于我国工业部门相关数据的分析J财贸经济，2005（1）17陈享光，王选华我国FDI技术溢出效应研究述评J经济理论与经济管理，2008（9）
20、18李宁安徽省FDI技术外溢效应的实证分析J科技和产业2010（10）19张薇FDI技术溢出效应文献综述J商丘师范学院学报，2008（8）20李侠FDI在我国的技术溢出效应与对策J贵州民族学院学报，2008（4）21孟亮，宣国良，不同来源FDI在华技术溢出效应实证研究J经济研究导科研管理，2005（5）22陈学国对FDI技术溢出效应的实证分析以江苏省为例J金融经济，2007（3）23朱廷珺外国直接投资的贸易效应研究M人民出版社，2007（11）24朱廷外国直接投资的技术外溢效应文献述评J兰州商学院学报，2005（2）25王佳妮江苏省FDI技术外溢效应实证研究J郑州航空工业管理学院学报，2009（6）26孙金花江苏省制造业FDI技术溢出效应分析J商业研究,2004（11）27佘雪锋浙江外商直接投资技术外溢效应实证研究J哈尔滨商业大学学报，2008（4）28祖强，梁俊伟提高江苏利用外资整体水平及其溢出效应分析J南京工业大学学报，2005（10）
