1、1毕业论文文献综述题目浙江FDI与环境污染的效应分析引言新世纪以来，随着经济全球化的进程加快，全球性的环境问题日益凸显。中国在经济全球化进程中，引进外资，促进了国内的经济得到了巨大的发展，FDI已经成为中国经济发展中的重要组成部分，与此同时，中国也为此付出了很大的代价，生态环境遭到了十分严重的破坏。近年来，中国逐渐开始关注环境这个问题，开始坚持和贯彻科学发展观，争取构建一种经济与生态环境相协调的可持续发展模式。在浙江经济发展和产业升级过程中，FDI发挥的巨大推动作用毋庸置疑，FDI的数量与规模迅速扩张，在浙江的项目总数和金额总数也逐年增加，然而伴随着经济持续发展所带来的环境问题也愈演愈烈。大气
2、污染严重、酸雨频繁、水体污染、地下水超采引起地面沉降、水质浸染、土壤污染、固体废物堆积等一系列环境问题已经不得不引起人们深层次的思考，环境污染不仅会制约浙江经济的发展，还会威胁到人民的身体健康。FDI和环境污染之间究竟存在何种联系，FDI是否是导致环境状况恶化的主要原因。为解决以上问题本文通过研究FDI在浙江地区污染的分布状况，采用19952009年浙江省实际利用FDI和三种污染物排放量数据，运用计量经济学的方法，分析FDI与浙江地区的“三废”污染物排放量之间的关系。一、FDI与环境污染的相关理论目前，国内外学者对于FDI与环境之间的关系有着诸多不同的观点。一种观点认为，FDI能够促进各国经济
3、规模的扩张，加速对自然资源的开发与利用，从而加快自然资源与环境退化的速度；另一种观点则认为，FDI可以促进当地经济增长，实现收入增加，从而使其有能力增加其对环境保护的资金投入，同时FDI提供经济增长和就业增加的资金，它还能提供增强竞争力、提高管理技能、接触更多绿色市场和清洁技术的机会等正的外部效应，从而对当地环境质量的改善和提高起到一定的促进作用。一FDI理论综述2国外有关外商直接投资与经济增长的文献较多，比较具代表性的有邓宁折衷理论，波特竞争力理论，巴克利和卡森的“内部化”理论。邓宁的折衷理论DUNNING1981借鉴了海默的产业组织理论研究的新成果，将俄林的要素禀赋理论、巴克利和卡森的内部
4、化理论结合起来，并引入区位理论，采用折衷的方法和体系加以综合，提出了独特的国际生产折衷理论。根据该理论，一个公司进行对外直接投资的意愿取决于以下三个因素的综合或者其中之一。一是公司具有核心竞争力或者能够提高其竞争力的垄断优势；二是通过将生产转移到一个新的地方所具有的区位优势；三是公司所具有的内部化优势。内部化理论一直以来，对外直接投资的发展和跨国公司的扩张主要发生在制造业部门，因此有关理论研究也一直集中于此。比较典型的如巴克利和卡森的“内部化”理论，在原有的“内部化”理论的基础上，说明企业也有内部化中间市场的优势，还强调消费中买者的不确定性是市场不完全的原因之一，将会导致较高的交易成本，从而使
5、企业对外直接投资成为一种必要。二环境污染理论1环境比较优势理论李嘉图18171的“比较优势理论”衍生出来的“环境比较优势”是指根据各个国家和地区环境要素禀赋与环境偏好的差异性而形成的环境标准的多样性。环境标准较低的国家，具有较大的环境比较优势，相反环境标准较高的国家则相对不具备环境比较优势或相对较小的环境比较优势。一般地说，如果有两个国家I和II，假定国家I拥有较丰富的环境要素，而国家II环境资源较稀缺，则国家I具有环境相对比较优势，结果将是环境要素丰裕的国家I将生产和出口环境密集型产品，而国家II将生产和出口非环境密集型产品。2环境竞次理论“环境竞次理论”2RACETOBOTTOMHYPOT
6、HESIS，又称“向底线赛跑假说”WHEELER2001认为，不同的国家或地区间对待环境保护强度和实施环境标准行为类似于“公地悲剧”的发生过程，为了避免遭受竞争损害，国家之间会竞相采取比其他同家更低的环境标准，结果导致每个国家都采取次优的环境标准，最终全球环境恶化。1李嘉图政治经济学及赋税原理M光明日报出版社20092刘美玲外商直接投资与中国环境污染的关系及现状分析J经济研究导刊,2008183而采取较高的环境标准的国家，为了避开国内严格的环境管制，污染密集型产业不得不转移到那些环境标准相对较低的国家或地区去。实际上，越发达的国家和地区越注重环境的保护，因此环境要求较高的产业一般都转移到那些低
7、标准的国家或地区。3环境避难所理论“污染避难所”COPELAND和TAYLOR1994认为，在资本可以自由流动的条件下，污染产业的FDI将会从环境管制严厉的国家和地区转移到管制宽松的国家和地区。该理论很好地解释了发展中国家成为污染产业避难所的原因。在现实中，发达国家的环境敏感型企业早已关注到将产业转移到环境标准较低的发展中国家所带来的更大的利润。4环境库茨涅茨曲线理论“环境库兹涅茨曲线”理论由GROSSMAN和KRUEGER19933提出，该理论认为经济增长与废物排放量呈“倒U型”曲线的关系，即在人均收入比较低的情况下，环境污染会随着人均收入的不断提高而逐渐加剧，而在人均收入达到一定的水平后，
8、由于受人们对环境质量要求的提高以及污染治理活动规模效应递增的影响，经济结构会向清洁产品生产调整，于是收入水平的提高将伴随着环境状况的改善。也就是说，经济增长在长期来看对环境质量的改善是有益的，这种污染排放随收入水平先增加后减少的趋势被称作“环境库兹涅茨曲线”效应。综上所述，国内外学者们主要围绕“污染天堂”假说、“向底线赛跑”假说、“环境库兹涅茨曲线”、环境管制与产业国际竞争力等角度展开研究，并且随着环境问题受人们关注程度的加深，关于FDI与环境问题的理论和实证研究也在不断深入。然而，由于在研究目的、思路和方法、数据及模型等方面的差异性，研究得出的结论也存在一定的分歧。因此，关于FDI与环境之间
9、的关系，现阶段国内外文献中的理论研究是存在一定局限性的。二、FDI利用与环境污染的实证研究在对FDI与环境污染关系的实证研究中，通常情况下会使用到以下检验方法，包括回归分析，格兰杰因果检验。同时，我国许多学者也就FDI与服务业发展关系做出过相关研究。（一）实证研究方法3赵倩外商直接投资对长江三角洲地区环境污染的影响效应分析D厦门大学,200941平稳性检验平稳性检验，又称ADF检验AUGMENTDICKEYFULLERTEST，通过ADF临界值表检验零假设HO0。只要其中有一个模型的检验结果拒绝了零假设，就可以认为时间序列是平稳的。当三个模型的检验结果都不能拒绝零假设时，则认为时间序列是非平稳
10、的。这里所谓的模型适当的形式就是在每个模型中选择适当的滞后差分项，以使模型的残差项是一个白噪声只要保证不存在自相关。2协整分析协整分析，是在目前宏观经济计量分析中，由GRANGER1987所提出的，已成为了分析非平稳经济变量之间数量关系的最主要工具之一，且通过线性误差修正模型ECM刻画了经济变量之间的一种线性调整机制。3格兰杰因果检验格兰杰1969因果检验方法是一种利用时间序列来鉴定变量间因果关系的统计分析方法。回归分析能够度量变量间的相关程度，但不足以判别因果关系必须基于一个变量是否受其他变量过去变化的影响来识别变量间的因果关系。（二）相关实证检验1FDI带来经济的增长同时带来了环境的负面影
11、响杨海生、周永章20054选取19922002年数据，研究国际贸易、外国直接投资、经济增长与环境污染之间的关系，运用面板数据模型研究FDI对我国EKC的影响，发现FDI与水污染排放物工业废水中的CA、CR、AS和氰化物呈现显著的正相关关系，结论认为FDI对我国环境造成了一定的负面影响。马丽、刘卫东2005通过沿海地区内资企业和外资企业与环境资源指标的PERSON相关分析和弹性系数分析，发现FDI对沿海地区的资源压力和环境污染做出了“贡献”，但从弹性系数来看，这种影响在逐渐减缓。潘申彪、余妙志20055利用19862003年江浙沪三省市实际利用外资额和废气排放量的数据进行了外商直接投资增长与环境
12、污染加剧的因果关系检验，结果表明，在汇总的三省市数据和上海、江苏两省市的单独检验中，外商直接投资增长与环境污染加剧之间的因果关系较为明显，但是对于浙江省，这两者数据间的因果关系并不明显。应瑞瑶、周力20066在“污染避难所”的理论基础上，利用计量经济学对外商直4杨海生,贾佳,周永章,王树功贸易、外商直接投资、经济增长与环境污染J中国人口资源环境,20053991035龚晓莺FDI与环境污染关系问题的研究综述J上海金融学院学报,201066孙林霞湖南FDI环境污染和环境规制的实证分析D湖南大学,20065接投资与环境问题的关系进行了实证分析，估计结果表明，在我国，FDI是工业污染的格兰杰原因，各
13、地区FDI的相对水平与工业污染程度正相关，东部地区对工业污染的弹性低于中西部地区；在时间序列上，FDI与我国工业污染呈U型的“环境污染曲线”，此外，各地区治理污染的投资额与FDI显著负相关。2FDI的利用有助于改善发展中的东道国的环境状况ESKELAND和HARRISON1997用单位产出能耗指标替代能源消耗中的有害物资排放指标，对在墨西哥、摩洛哥、委内瑞拉和科特迪瓦等4国的FDI的环境绩效进行研究表明，FDI与较清洁地使用能源和较少的单位产出能耗之间存在相关关系。BLACKMAN和WU1998对在中国电力工业的外国直接投资企业环境业绩的研究发现，FDI提高了中国电力工业企业的能源利用效率，降
14、低了废物排放量。基本原因是FDI先进的发电技术和环境管理，以及中国本土企业与FDI企业的竞争。李善同等1999则通过建立一个动态递推的中国经济一环境可计算一般均衡CGE模型就贸易自由化对我国产生的环境影响作了分析,其研究结论认为增长效应是污染增加的主要原因，贸易自由化并不会导致我国环境的迅速恶化。张连众等2003利用我国2000年31个省市的2SO，排放量的横截面数据进行了回归分析，结果表明贸易自由化有利于我国的环境保护。兰天20047选用19952001年我国30个省市的面板数据,运用2CO排放量作为污染指标，得到了与张连众等一致的结论。3FDI的利用促使环境规制的改进杨涛（2003）检验了
15、环境规制对FDI流入的影响，认为中国环境规制严格化对吸收FDI存在影响，但并不是主要因素。吴玉鸣（2006）在探讨FDI与环境规制的长期变动关系时，认为环境规制标准的严格化将会对滞后期的FDI产生实际影响，但与其他影响因素比较，环境规制标准的严格化对FDI影响很小，近期不会影响外资的利用。吴玉鸣2003、20078运用我国30个省市的面板数据分析了FDI与我国环境规制问题，认为FDI在恶化我国环境。然而，结合时间序列数据和面板数据，通过选择更有代表性和现实意义的样本、设定并结合分析多种模型。PORTERANDLINDA1995认为环境管制压力就像市场竞争压力一样，鼓励清洁生产或清洁产品的创新，
16、这些创新可以部分或全部抵消规制的费用成本，可以改进污染控制技术，使FDI产生环境正效应，在竞争中获取明显的优势。7李其艳福建省对开放的环境效应研究D厦门大学,20098吴玉鸣环境规制与外商直接投资因果关系的实证分析J华东师范大学学报,2006L1071116ESKELAND和HARRISON19979用单位产出能耗指标替代能源消耗中的有害物资排放指标，对在墨西哥、摩洛哥、委内瑞拉和科特迪瓦等4国的FDI的环境绩效进行研究表明，FDI与较清洁地使用能源和较少的单位产出能耗之间存在相关关系。通过对国内外学者的理论研究，可以看出对于FDI与环境之间的研究主要集中在两者之间是非有一定的影响效应，虽然F
17、DI对经济方面有着巨大的带动效果，但与此同此同时对于环境的影响也越来越引起人们的关注。随着中国对外开放程度不断提高，把FDI与环境保护两者结合起来进行研究，对浙江省引进外资与环境保护有重要意义。三、政策研究从上述中能够较清晰的看出FDI与环境污染之间存在着相关关系，在利用外资的过程中，虽然外国投资对浙江经济的告诉发展有十分积极促进的作用，但在当前的全球形势之下，应该对地区的外资政策和战略安排做出适当的调整，并且对其客观具体存在的问题采取措施来加以解决。（一）调整外资结构，引导投向环保产业贺文华200810认为需要引导FDI投资方向，调整规模和区域分布。政府要纠正盲目追求外资规模、数量和忽略环境
18、保护的做法，积极引导FDI的产业结构和区域分布调整，健全和强化对FDI的监督管理；积极鼓励FDI投向具有重大影响的可持续发展领域；积极引进清洁生产技术，鼓励外商投资环保产业。杨君200511认为外商直接投资给当地带来的环境污染应引起人们足够的重视，管理部门尽快采取必要的措施，以减少对环境的破坏。首先，根据当地实际情况合理调整外商投资结构。目前外商直接投资主要分布在第二产业中的污染密集型产业上，因此吸引外资时要积极引导外商投向第一、第三产业这些低污染的产业。其次，制定可持续发展战略和规划，改变吸引外资的标准。制定严格的环境标准，限制外商对污染产业的投资，促使外商投资符合可持续发展战略。第三，经济
19、建设与法制建设相结合。制定完善的法律法规，提高外商投资违法的成本，注重对官员的管理，严防外商与官员的勾结。第四，建立有效的激励机制。调整引进直接投资的方式，把偏重于引进资金流量转向以技术创新与制度移植为重点，对外资的技术创新和环境保护进行优惠和奖励。9赵倩外商直接投资对长江三角洲地区环境污染的影响效应分析D厦门大学,200910贺文华FDI、经济增长与环境污染的实证研究基于中国东部11省市的面板数据J湖南农业大学学报社会科学版11杨君FDI与长三角地区环境污染的关系研究基于产业视角的实证分析J经济前沿,200997在企业层面，应鼓励企业树立绿色经营理念，积极实施清洁生产，并按照IS014000
20、系列标准强化环境管理，努力实现节能、降耗与减排目标；同时大力开发绿色产品，实施绿色设计与绿色制造，积极参与国际绿色认证，开展绿色营销，促进绿色产品出口。三是在公众层面，应加强宣传教育，增强全民环保意识与绿色消费意识，建立公众参与的环保监督制度鼓励并扶持环境非政府组织在长三角地区的发展，充分发挥其环保工作中在协助监督、调停中介与沟通引导方面的重要作用。（二）进一步完善环境规制，加大环保执法力度熊美珍、祝树金200512鼓励实施吸引外商投资的可持续发展战略，倡导绿色投资。大力鼓励外商投资到具有重大影响的可促进可持续发展的领域，要强化外商投资环境管理和监督体系。完善外资审批制度时，首先要确立环保审批
21、，杜绝“地方保护”。地方政府与环保局，两个单位各负其责。行政审批只限于外资企业申请的硬件部分，而环保审批主要锌对该外资企业的设立将可能造成的环境污染进行把关，这样一旦发生了外资企业引发的环保，法律责任的界定就会十分清晰。其次，明确审批行政行使主体的责任，加强监督机构的效率以确保相关的法律法规能有效地执行。最后，对于不遵守指导外商投资方向规定的，要严格按照规定执行和追究法律责任。外商投资用以欺骗等不正当手段，骗取项目批准的，根据情节轻重，依法追究法律责任；审批机关应当撤销对该项目的批准，并由有关主管机关依法作出相应的处理。祖强、赵琚200713认为要将经济杠杆与环境管理相结合，把经济手段引入环境
22、执法过程中，逐渐形成科学合理的外商投资环境管理体制。可以对外商投资企业建立一个细致的分等级的污染排放标准，超过污染排放量就对其征收相应等级的经济惩罚，适时对FDI企业进行环境评估；或根据外商投资企业排污的边际社会成本等于减少排污的边际成本的均衡点来确定对污染排放的税率，即征收庇古税，这样可以在保证吸引外资规模不变的前提下保证环境污染的减轻。刘辉群、王硕200514指出要提高我国的环境保护标准。相对于一些发达国家来说，我国的环境标准制定偏低，这无疑就会加剧我国成为污染避难所假说的趋势。因此应正确认识环保产业的战略价值，借鉴国际先进经验，建立符合我国国情的环保产业调控激励机制，尽快与世界先进工业技
23、术标准接轨，从根本上提高我国环境标准的科技性，不给外国投资者利用技术差别转移污染的可乘之机。12熊美珍、祝树金FDI和环境污染基于中国省际面板数据的格兰杰因果检验J宏观管理/2513祖强、赵琚FDI与环境污染相关性研究J经济研究,2007914刘辉群、王硕外商直接投资与我国环境污染基于EKC假说的省际面板数据分析J理论探索,200858倪伟清200215鼓励在政府层面，应完善节能减排地方性法规。加大执法监管力度，加强区域产业、贸易和环保政策的衔接，建立健全与国际接轨的环保标准体系和环保标志制度；优化产业与出口结构，抑制“高耗能、高污染、资源性”产品出口，同时调整区内工业布局和能耗结构。建立高污
24、染密集产业特别控制区，积极发展循环经济，大力促进环保产业与现代服务业的发展严格实施废旧物品进E1监管制度，杜绝洋垃圾流入区内，鼓励引进先进适用的环保技术和治污设备。放松对污染品进口的贸易保护，促使污染型产业全面参与国际竞争，尽快淘汰“三高一低”型落后产能注重外资利用的质量、效益与水平。加强对外资企业的环保审批与环境监管，严格限制或禁止污染型项目继续进入区内；加强区域环境合作。打破行政条块分割。完善资源产权制度，创新环境管理手段，提高环境成本的内化程度；深化政绩考核制度改革，加快推行、完善绿色GDP核算体系，适时推出环境垂直管理体系。总结综合上述的文献中我们可以发现，研究FDI与环境的主要理论环
25、境比较优势理论，环境竞次理论，“污染避难所”理论与环境库兹涅茨理论。尽管FDI对发展中东道国的社会和环境产生的影响是复杂，但毫无疑问FDI是实现全球生态环境保护和生态恢复目标的关键。FDI的活动涉及国际社会范围内不同于国内社会的一种公共权威和公共秩序。这种新的公共权威和公共秩序不可能由传统的国家政府来创立，只能通过善治来实现。研究FDI与发展中东道国环境的关系应该构建合理的、全球可持续发展的FDI治理体制以推进更多的FDI流入发展中国家，最大限度地发挥FDI对发展中东道国、发达国家母国直至全球可持续发展的积极作用。主要参考文献1DUNNINGJHEXPLAININGTHEINTERNATION
26、ALDIRECTINVESTMENTPOSITIONOFCOUNTRIES15倪伟清长三角外贸、FDI与环境污染的长短期关系研究基于协整理论与VECM检验J宏观经济,200539TOWARDADYNAMICANDDEVELOPMENTAPPROACHWELTWIRTSCHAFTLICHESARCHIV1981,PP1172ULRICHJWAGNERCHRISTOPHERDAGGLOMERATIONEFFECTSINFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDTHEPOLLUTIONHAVENHYPOTHESISTIMMINS2007,PP1993INTERNATIONALBUSINES
27、SANDENVIRONMENTALISSUESSOMEEMPIRICALEVIDENCEFROMTRANSITIONECONOMIESPOLISHJOURNALOFENVIRONMENTALSTUDIESVOL14,NO32005PP32334OECD,FOREIGNDIRECTINVESTMENTANDTHEENVIRONMENT,OECDPROCEEDINGS,PARIS,19995ANTWEILERW,COPELANDB,TAYLORM,ISFREETRADEGOODFORTHEENVIRONMENTNBERWORKINGPAPERSERIES,NO67072,19886潘申虎，余妙志江
28、浙沪三省市外商直接投资与环境污染的因果关系检验J国际贸易问题,200557熊美珍外商直接投资与环境污染基于中国数据的实证研究J中国外资200858胡亮国际贸易、外商直接投资、经济增长对环境质量的影响J沿海企业与科技2007109应瑞瑶,周力外商直接投资、工业污染与环境规制基于中国数据的计量经济学分析J财贸经济,2006110张德强外国直接投资与环境保护的冲突与融合兼论我国如何平衡FDI与环境保护的关系J国际贸易问题,2007911沙文兵,石涛外商直接投资的环境效应基于中国省级面板数据的实证分析J世界经济研究,2006612祖强浅谈跨国公司外商直接投资对我国环境保护的影响及对策J科技与经济,20
29、06413李宁FDI、环境规制与生态环境关系研究D上海金融学院,200814田盛兰环境规制对FDI区位选择影响机制研究D中国优秀硕士学位论文全文数据库,2007615吴玉鸣外商直接投资对环境规制的影响J国际贸易问题,2006416应瑞瑶,周力外商直接投资、工业污染与环境规制基于中国数据的计量经济学分析J财贸经济,2006117傅京燕贸易与环境问题的研究动态与述评J国际贸易问题,2005101018汪洁我国外商直接投资中环境污染问题及其对策研究D江南大学,200819黄顺武环境规制对FDI影响的经验分析基于中国的数据J当代财经,2007620赵倩外商直接投资对长江三角洲地区环境污染的影响效应分析
30、D厦门大学,200921熊美珍,祝树金FDI和环境污染基于中国省际面板数据的格兰杰因果检验J中国外资,2007122刘美玲外商直接投资与中国环境污染的关系及现状分析J经济研究导刊,20081823吕品,杨君产业视角下FDI与环境污染的关系研究基于长三角数据的实证分析J经济前沿,2009924王军浙江省外商直接投资与环境污染的相关性分析D浙江工商大学,200925龚晓莺FDI与环境污染关系问题的研究综述J上海金融学院学报,2010626孙林霞湖南FDI环境污染和环境规制的实证分析D湖南大学,200627李其艳福建省对开放的环境效应研究D厦门大学,200928严复雷FDI与我国环境保护的关系研究D西南财经大学,2008
