1、- 1 -淮安市科技创新载体平台建设运行绩效评价暂行办法第一章 总 则第一条 为推动我市科技创新载体平台（以下简称平台）体系的建设和完善，保障平台规范、科学、高效运行，根据市政府关于进一步加强科技基础条件平台建设的意见 、 淮安市科技创新载体平台建设与科技服务业促进计划项目资金管理办法等有关规定，制定本办法。第二条 平台建设运行绩效评价是指科技主管部门根据平台的功能和绩效目标，运用科学合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对已建成的市级及以上各类平台的建设运行情况进行客观、公正的评价。第三条 平台建设运行绩效评价应遵循以下基本原则：（一）科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学
2、可行的要求，采用定量分析与定性分析相结合的方法。（二）公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。（三）重点突出原则。绩效评价要以经济性、效率性和效果性为重点，结合平台的特点以及建设期和运行期的督查情况综合进行评价。- 2 -第二章 绩效评价主体及职责第四条 市科技局负责平台建设运行绩效评价工作的总体组织实施，主要职责是：（一）确定纳入绩效评价范围的科技创新载体平台，组建绩效评价工作组；（二）制定绩效评价工作方案；（三）组织开展绩效评价工作；（四）研究应用并公布绩效评价结果。第五条 平台建设单位的主要职责是：（一）开展绩效自评工作，按时提交自评报告；（二）按要求如
3、实提供绩效评价所需的数据和资料；（三）积极配合绩效评价工作；（四）按照绩效评价结果提出的整改措施组织整改。第六条 平台科技主管部门的主要职责是：（一）积极支持和配合绩效评价工作的开展；（二）督促承担单位按要求接受绩效评价，报送相关材料；（三）督促落实绩效评价结果提出的各项整改措施。 第三章 绩效评价内容及评价指标第七条 平台建设运行绩效评价内容包括：（一）平台建设的基本情况，平台建设运行发展规划以及在考核期内平台建设运行目标任务的制定等；- 3 -（二）为实现目标而制定的制度、采取的措施等；（三）平台建设运行目标任务完成情况；（四）绩效评价的其他内容。第八条 平台建设运行绩效评价指标主要包括：
4、平台管理（包括资金管理、组织管理），平台建设（硬件建设、软件建设、人才队伍建设），运行绩效（科研成果、对外服务、经济及社会效益）。具体评价指标及分值详见附件 1、附件 2。第四章 绩效评价程序第九条 绩效评价的工作程序，主要分为平台建设单位开展的自我评价和由市科技局组织的评价工作组评价两部分。第十条 绩效评价工作主要程序如下：（一）评价准备市科技局选定纳入绩效评价范围的平台，组织成立由技术、财务、管理等方面的人员组成的绩效评价工作组，制定评价工作方案，确定评价指标和评价方法，下达项目绩效评价通知书。（二）项目单位自评平台建设单位根据绩效评价通知要求开展绩效评价期内的自评工作，报送绩效自评报告及
5、有关材料。（三）检查和核实绩效评价工作组根据项目单位自评情况，到平台建设单- 4 -位进行现场勘察和基础数据核实工作。（四）综合评价绩效评价工作组对基础资料和数据进行分析评价，进行量化评分，确定绩效评价结果，形成绩效评价报告。（五）评价总结绩效评价工作组进行绩效评价工作总结，针对评价中发现的问题，提出改进措施，提高平台项目管理水平。市科技局负责将评价工作资料整理归档，并将评价结果反馈平台建设单位及其科技主管部门。第十一条 绩效评价结果采取评分与评级相结合的形式，具体分值和等级详见附件 3。第五章 绩效自评报告和绩效评价报告第十二条 平台建设运行绩效自评报告应当包括以下主要内容：（一）基本概况：
6、包括平台建设单位基本情况，平台建设运行发展规划以及在考核期内平台建设运行目标任务的制定等；（二）管理措施及组织实施情况；（三）总结分析平台建设运行目标任务完成情况；（四）未完成的目标及其原因；（五）下一步工作打算及关于平台建设运行的意见建议。第十三条 平台建设运行绩效评价报告应当包括以下主- 5 -要内容：（一）基本概况；（二）绩效评价的组织实施情况；（三）绩效评价结果。第十四条 绩效自评报告和绩效评价报告应当真实完整、数据准确、分析透彻、逻辑清晰、客观公正。第六章 绩效评价结果的应用第十五条 市科技局根据绩效评价结果，调整完善科技创新载体平台类科技计划设置，改进平台项目实施管理，提高管理水平
7、和科技经费使用效益。第十六条 平台建设单位及其科技主管部门根据绩效评价结果，总结分析平台建设运行的经验和不足，改进管理措施，保障平台正常运行和健康发展。第十七条 绩效评价结果将作为是否纳入平台建设计划项目进行持续支持及奖惩的重要参考依据。第十八条 绩效评价结果在一定范围内公布，接受社会监督。第七章 相关责任第十九条 参与绩效评价活动的有关各方和人员必须严格遵守法律、法规和其他相关规定，保证绩效评价的公正性和客观性。第二十条 平台建设单位在评价过程中有提供虚假资料- 6 -信息、不配合或干扰评价工作正常开展的，视同为不诚信行为，将记入信用档案，并按照淮安市科技计划信用管理暂行办法进行处理。第二十
8、一条 市科技局及相关科技主管部门工作人员在评价工作中如有徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守或者干扰评价工作导致评价不公正的，将按有关规定进行处理。第八章 附 则第二十二条 本办法由市科技局负责解释。第二十三条 本办法自发布之日起施行。附件 1 ：科技创新平台建设运行绩效评价指标及量化评分标准一级指分值二级指分值三级指标分值评价标准 绩效评价- 7 -标 标 自评 市评硬件建设10基础设施建设10平台建设单位应为平台建设运行和健康发展提供必须的基础设施，包括场地、仪器设备等。 （根据基础设施建设的完备情况，评价标准分为好、中、差三级，分值分别为 10 分、8-4 分、3-0 分）人才队伍建设8人才队伍
9、建设8平台建设单位应组建有相应的组织机构和一支可承担相应任务的专业技术人才队伍，并根据实际需要对人才进行培育并有计划地引进高素质人才（具有相应组织机构，专业技术人员齐备，有计划地进行人才培育和引进 8分；具有组织机构，配备有一定数量的专业技术人员 6-4 分；组织机构缺失，或专职技术人员缺失 3-0 分）制度建设 4平台建设单位应针对平台建设运行建立科学的管理制度，并严格执行。 （根据管理制度的健全及执行情况，评价标准分为好、中、差三级，分值分别为 4 分、3-2 分、0 分）平台建设25软件建设7计划方案制定3平台建设单位应制定有平台建设和运行的工作计划和实施方案，并制定有相应保证措施。 （
10、根据方案及措施的制定与否和完备程度及执行情况等，评价标准分为三级：制定有完善的工作计划和实施方案，且执行良好，3 分；制定有计划和实施方案， 2-1 分；没有计划和实施方案，0 分）经费投入 10平台建设单位应合理安排、及时提供平台建设正常运行发展需要的资金。 （及时到位充足经费，10 分；经费未及时到位但未影响项目进度， 8-5 分；未及时提供充足经费并影响项目进度的，3-0 分）平台管理20资金管理14财务管理 4资金专款专用 2 分，单独建账 2 分- 8 -形象管理 3平台应有明显标识，内部布局合理，卫生整洁。 （设好、中、差三级，分值分别为 3 分，2 分，1-0 分）组织管理6项目
11、管理 3项目立项经过集体研究和论证，项目实施过程记录齐全，项目材料归档完整。 （设好、中、差三级，分值分别为3 分，2 分，1-0 分）研发项目 10平台制定研发目标任务，承担研发项目。 （承担省级以上研发项目 10 分；承担市级研发项目 1 项 6 分，2 项及以上 10 分；承担产学研合作项目，每承担一项 5 分，2 项及以上 10 分；承担本单位项目每项 3 分，最多 10 分；不承担研发项目的，0 分）专利 10平台建设运行过程中获得的成果新申请专利的，发明专利每项，6 分；实用新型专利每项 4 分，最多 10 分；外观专利每项 2 分；最多 10 分。新工艺、新产品、新标准5平台建设
12、运行过程中产生新工艺、新产品或新标准的，5 分；不产生的，0分）获奖成果 5平台建设运行过程中产生的成果获奖的， 5 分。论文、著作 5平台建设运行过程中在核心期刊发表论文或著作的，每篇 3 分，最多 5 分。成果应用转化5平台建设运行过程中产生的项目研究成果应转化为生产力。 （有成果成功转化的，5 分）运行绩效55运行成效45开展服务 5平台建设运行过程中应积极对外开展服务，如提供技术咨询、技术培训、- 9 -技术交流等，并能取得一定的服务收入。 （根据对外服务的数量、范围、产生的效果以及收入情况，绩效评价标准分为好、中、差三级，分值分别为5 分、4-3 分、2-0 分）经济效益 5平台的建
13、设运行应产生较高的经济效益和经济拉动作用。 （以平台建设运行为服务对象带来的直接或间接的经济效益为标准：经济效益显著的，5 分；有一定的经济效益，4-3 分；效益不明显，2-0 分）效益评价10社会效益 5平台的建设运行应对于地方产业发展有示范和带动作用，或对环境改善产生良好影响，或在带动就业、人才培养等方面起到积极的作用。 （根据平台所产生的作用及影响程度，绩效评价标准分为好、中、差三级，分值分别为 5 分、4-3 分、2-0 分）备注：创新类平台主要包括研究院、实验室、工程技术研究中心、院士工作站。此表每季度结束后 10 天内将运行绩效部分报送市生产力促进中心（条管中心）王东方收，联系电话
14、83641373。附件 2 ：科技服务平台建设运行绩效评价指标及量化评分标准- 10 -绩效评价一级指标分值二级指标分值三级指标分值评价标准自评 市评硬件建设10基础设施建设10平台建设单位应为平台建设运行和健康发展提供必须的基础设施，包括场地、仪器设备等。 （根据基础设施建设的完备情况，评价标准分为好、中、差三级，分值分别为 10 分、8-4 分、3-0 分）人才队伍建设 8人才队伍建设8平台建设单位应组建有相应的组织机构和一支可承担相应任务的专业技术人才队伍，并根据实际需要对人才进行培育并有计划地引进高素质人才（具有组织机构，专业技术人员齐备，有计划地进行人才培育和引进 8 分；具有组织机
15、构，配备有一定数量的专业技术人员 6-4 分；组织机构缺失，或专职技术人员缺失 3-0 分）制度建设 4平台建设单位应针对平台建设运行建立科学的管理制度，并严格执行。（根据管理制度的健全及执行情况，评价标准分为好、中、差三级，分值分别为 4 分、3-2 分、0 分）平台建设25软件建设 7计划方案制定3平台建设单位应制定有平台建设和运行的工作计划和实施方案，并制定有相应保证措施。 （根据方案及措施的制定与否和完备程度及执行情况等，评价标准分为三级：制定有完善的工作计划和实施方案，且执行良好，3 分；制定有计划和实施方案， 2-1 分；没有计划和实施方案，0 分）平台管理20资金管理 14经费投入 10平台建设单位应合理安排、及时提供平台建设正常运行发展需要的资金。 （及时到位充足经费，10 分；经费未及时到位但未影响项目进度， 8-5 分；未及时提供充足经费并
