深市可转债、可交换债及配股发行业务介绍 深圳分公司 | 结算业务部 2018.1 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 1一、可转债改革要点 二、可转债向原股东优先配售 三、可转债网上发行 四、可交换债网上发行 五、配股发行业务 目录 2 一、可转债发行改革要点 3p 第十三条第一款、第二款 网下和网上投资者申购新股、可转换公司债券、可交换公司债券获得配售后 ，应当按时足额缴付认购资金。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签 后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公 司债券申购。 网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开 发行数量的70%时，可以中止发行。 统一的IPO和可转债、可交换债网上信用申购违约惩罚机制； 增加可转换公司债中止发行相关规定 部门规章-证券发行与承销管理办法2017年9月8日公布 4 p 第十九条增加第三款 网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金。 取消申购预缴款制度，确定配售数量后再进行缴款 二、可转债向原股东优
