1、毕业论文开题报告题目FDI对上海自主创新能力影响的实证分析一、选题的背景、意义20世纪90年代以来，中国已经成为吸引外资最多的发展中国家之一，被视为以外资促进国家经济增长的典范。但相对于中国的经济增长而言，外资可以说是一个初始的外生变量，而内生技术创新能力才是经济可持续发展的动力，它可使经济表现为内生型增长。那么外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的同时，究竟在多大程度上给中国带来了先进的技术，提升了中国整体技术水平，以及FDI对中国自身技术创新能力的提高影响如何，这两个问题是目前中国理论和决策部门普遍关心的问题。另一方面，目前国内外学者对外商直接投资技术外溢的定义，外溢途径，未来趋势，影响
2、技术外溢的因素及对东道国经济、技术方面的影响等已经作出了详尽的阐述。尤其是对外商直接投资对东道国的经济、技术等方面的影响进行研究时的核心思想是一个国家大量引进外国直接投资后产生的技术外溢效应在多大程度上影响该国国内其他企业的经济增长，或者FDI的技术外溢效应在什么样的条件下成立是理论界与实业界对FDI利弊争论的主要焦点。而与对外商直接投资技术外溢的研究相比关于外商直接投资对东道国及其区域自主创新能力的影响方面的研究就显得不足。上海作为中国第一大城市拥有中国最大的工业基地、最大的外贸港口也是中国的科技、贸易、金融和信息中心，其在国际上的地位正在逐步提升。目前，上海是中国外商直接投资相对密集的地区
3、再凭借它的区位等优势，它吸引外资的潜力是无限的。鉴于上述这些原因，以上海为区域代表对其进行关于FDI对其自主创新能力的影响的研究无疑是最具代表性的，同时对中国经济的发展而言也是具有重要的意义。因此，本文选取FDI对上海自主创新能力影响为题进行研究具有一定的理论和现实价值。二、相关研究的最新成果及动态（一）FDI对自主创新能力影响的国内外研究现状FDI对东道国自主创新能力影响的研究归纳起来通常有如下三种观点第一种观点认为FDI对中国研发活动和技术创新能力有促进作用。王红领20061等使用中国37个两位数代码的行业数据研究了FDI对中国民族企业自主创新的影响,结论也认为FDI有助于中国内资企业技术
4、创新能力的提高。刘星（2009）2等以中国30个省、市、自治区19982006年的数据为基础，从全国专利总体及分类角度，计量检验了外商直接投资对中国自主创新能力的影响，得出的结果与闫金秋等得出的结果相同。张海洋20083通过FDI对中国工业的影响的研究指出FDI活动对非国有部门自主创新投入增长有显著的正面影响并在一定程度上促进了自主创新生产效率的提高。吴德进（2008）4以福建省为例的研究表明外商直接投资对中国区域自主创新总体上有明显的积极影响即FDI对福建本地企业加大自主研发投入包括研发资金投入和人力资本投入具有不可替代的促进作用。与此同时相对于西方国家直接投资而言,海外华商直接投资对中国本
5、地企业自主创新的影响更为明显,对各地区自主创新能力提高的正向溢出效应更大。顾冰20085首次将物理学中的场强叠加原理和势能原理应用到理论分析中，深入的分析了FDI区位集聚对于区域创新能力的影响机制，接着在分析中国FDI区位集聚和区域创新现状的基础上，通过收集的数据做了多个多元线性回归和有序LOGISTIC回归的数学模型来进行深入的实证分析，最后得出了FDI区位集聚对于区域自主创新能力提升具有正向促进作用的结论。第二种观点认为FDI使中国企业产生了严重的技术依赖，不利于中国自主技术创新能力的培育。陈国宏（2008）6认为,FDI增强了对他人技术成果的依赖性，削弱了中国企业技术创新的积极性，自主研
6、发的能力受到了影响。马天毅20067等利用中国各省市19992002年的数据,以专利申请量作为区域创新能力的衡量指标,认为FDI在整体上对中国工业企业自主的研发和创新能力无非常明显的溢出效应。李小钟和张晓蒂20088利用江浙19952006年的数据实证分析了实际利用外商直接投资FDI对区域技术创新能力的影响,且东部较高、中部次之、西部不明显但对区域核心技术创新能力提升仍然存在着某种“替代”甚至是“挤出”的负面影响，也就是说对中国区域自主创新能力没有起到正面作用。陈柳（2007）9对长三角地区的FDI进行了研究发现FDI进入到一定程度之后,对长三角的国内企业存在技术创新的挤出效应,削弱了国内企业
7、自主创新战略绩效的同时将该地区的中国企业向产业链低端排斥,减少自主创新的机会。吴先明和王达政（2009）10通过对中国19862006年的数据实证检验发现FDI对中国自主创新能力的提高具有显著的负面影响。徐全勇（2007）11利用中国区域层面的面板数据,分析了外商直接投资对中国各个省发明专利、实用新型专利和外观设计专利等三种专利的作用,他的研究表明外商直接投资抑制了各省的发明专利数量的提高,FDI对中国技术创新的作用主要体现在促进了中国实用新型专利和外观设计专利数量的发展上。第三类观点认为FDI对中国研发活动和技术创新能力的影响较为复杂。王升200712等认为在宏观层面上，东道国的自主创新能力
8、越强，FDI的技术溢出效应越明显，反过来，东道国的模仿和自主创新能力越弱，外资企业越容易选择短、平、快且技术含量低的项目进行投资。李平（2007）13分析了国内外不同的研发资本、人力资本和知识产权保护对中国自主创新的影响，并运用19852004年的数据进行实证检验，结果表明，中国自主创新能力的提升主要以来国内自主研发的投入，但国外研发对中国自主创新能力的贡献度也不容忽视。此外，冷民（2005）14以台湾微电子产业作为案例，认为FDI只能是发展中东道国提升自主创新能力的一种辅助途径，真正自主创新能力的形成来自于自身（如政府的中长期计划引导、研发机构和大学的前期技术支撑、高素质人才队伍），而非FD
9、I。李蕊（2008）15分别根据不同来源地，不同内、外资技术差距地区等对FDI进行划分，发现在全国范围内，不同来源地的FDI对中国内资企业自主创新的溢出效应存在较大的差异。外商投资对内资企业自主创新的溢出效应存在显著的促进作用,港澳台商投资对内资企业研发能力的影响不显著。在基于内、外资技术差距的地区划分背景下,对于内资技术落后地区而言,外商投资对内资企业的研发能力有正向的促进作用,而港澳台投资的影响为负对于内资技术居间地区而言,外商投资对内资企业的研发能力存在显著的促进作用,港澳台商投资的影响不显著对于内资技术领先地区而言,外商投资和港澳台商投资对内资企业研发能力的影响显著为正。同时，李蕊的研
10、究还表明了外商投资企业对内资企业研发能力的影响程度始终高于港澳台商投资的影响程度，并且随着内资相对于外商投资和港澳台商投资的技术差距的缩小,外商投资和港澳台商投资对内资企业研发能力的影响逐步提升。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标（一）研究内容本文主要从外商直接投资技术溢出的角度，通过理论与实证相结合的方法来探讨外商直接投资对上海自主创新能力影响的问题。首先，在理论分析方面，本文收集并借鉴了国内外外商直接投资对区域自主创新方面的相关文献，从理论角度阐述了外商直接投资溢出效应、自主创新的定义以及就外商直接投资对自主创新影响的研究成果，从而对外商直接投资与自主创新关系的
11、研究有个整体的了解。其次，从外商直接投资的规模、不同来源地（将外商直接投资分成港澳台商投资和外商投资两类）、外商直接投资的方式（独资、合作、合资）及其在三个产业上的分布等方面介绍了上海的外商直接投资现状、特点及相关的影响。再次，从RD经费投入、专利授权量、科研机构数和高科技人才等方面介绍了上海的自主创新的呈现的新特点及现状。最后，本文的实证部分结合相关学者对外商直接投资与自主创新间关系的研究，在了解上海外商直接投资与自主创新发展现状的基础上，分析了上海外商直接投资的结构、来源以及专利授权数量等的变化。其中选取劳动力投入、资金投入及外商直接投资实际利用金额为变量以技术产出为被解释变量建立相应的对
12、数模型，运用上海19902009年的时间序列数据进行实证分析，并对得到的实证结果进行进一步的分析与论述。最终，以理论和实证分析的结果为基础提出上海利用外商直接投资提升自主创新能力的对策。（二）研究方法首先，在理论分析方面，本文收集并借鉴了国内外FDI对区域自主创新方面的相关文献，从理论角度阐述了FDI溢出效应、自主创新的定义以及就FDI对自主创新影响的研究成果。同时本文结合了相关学者对FDI与自主创新间关系的研究，在了解上海FDI与自主创新发展现状的基础上，从理论研究入手，定性分析了上海FDI的结构、来源以及专利授权数量等的变化。其次，在实证方面，利用上海19902010年的时间序列数据运用E
13、VIEWS软件定量分析了FDI对上海自主创新能力的影响。（三）研究难点本文的研究难点有以下几个方面（1）关于FDI对自主创新影响的国外文献不多，国内的文献研究方法比较纷杂，很难统一概括；（2）数据的处理方法复杂很难掌握。（四）预期达到的目标本文预期达到的目标是通过学习借鉴前人建立模型的思路和采用的分析方法，结合上海市的现状，找到合适的研究方法，并对实证结果进行合理的分析解释。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬
14、论文定稿、评审；2011年5月下旬论文答辩五、主要参考文献1王红领，李稻葵FDI与自主研发基于行业数据的经验研究J经济研究，2OO6，244552刘星，赵红FDI对我国自主创新能力影响的实证研究J国际贸易问题,2009103张海洋外国直接投资对我国工业自主创新能力的影响兼论自主创新的决定因素J浙江财经学院开放经济研究所国际贸易问题200814吴德进外商直接投资对我国区域自主创新的影响以福建省为例J经济经纬,200845顾冰FDI区位集聚对区域创新能力的形响研究D浙江工业大学,20076陈国宏，郭弢我国FDI知识产权保护与自主创新能力关系实证研究J中国工业经济,200847马天毅，马野青，张二震
15、外商直接投资与我国技术创新能力D世界经济研究,200678李小钟，张晓蒂外商直接投资对我国技术创新能力影响及地区差异分析J中国工业经济,200899陈柳长三角地区的FDI技术外溢、本土创新能力与经济增长J世界经济研究,2007110吴先明,王达政跨国公司对中国自主创新能力影响的实证分析J经济评论,2009311徐全勇外商直接投资对我国自主创新作用的实证分析基于区域层面的面板数据分析J世界经济研究,2007612王升，CHENGFANGFANGFDI影响我国企业模仿或自主创新机制分析J科学研究，第25卷增刊，20071213李平，崔喜君,刘建中国自主创新中研发资本投入产出绩效分析兼论人力资本和知
16、识产权保护的影响J中国社会科学,2007214冷民“从台湾微电子产业的发展看利用外资与提高自主创新能力的关系”，中国科技论坛2005年第3期。15李蕊FDI与中国工业自主创新基于地区面板数据的实证分析J世界经济研究,2008216KOKKO,AFOREIGNDIRECTINVESTMENT,HOSTCOUNTRYCHARCTERISTICSANDSPILLOVERSTHEECONOMICRESERCHINSTITUTESTOCKHOLM199243,PP27929317何洁外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济,200012293618MACDONGALL,GDATHEB
17、ENEFITSANDCOSTSOFPRIVATEINVESTMENTFROMABOARDATHEORETICALAPPROACHECONOMICRECORD,196036,PP133519CAVES,REMULTINATIONALFIRMS,COMPETITIONANDPRODUCTIVELYINHOSTCOUNTRYMARKETECONOMICA197441,PP17619320JACKNBEHRMANINDUSTRIALINTEGRATIONANDTHEMULTINATIONALENTERPRISETHEANNALSOFTHEAMERICANACADEMYOFPOLITICALANDSOC
18、IALSCIENCESEPTEMBER1972VOL403NO1465721FINDLAYRRELATIVEBACKWARDNESS,DIRECTFOREIGNINVESTMENTANDTHETRANSFEROFTECHNOLOGYASIMPLEDYNAMICMODELQUARTELYOFJOURNALOFECONOMICS1978231,PP10514622LAPAN,HANDBARDHANPLOCALISEDTECHNICALPROGRESSANDTRANSFEROFTECHNOLOGYANDECONOMICDEVELOPMENTJOURNALOFECONOMICTHEORY,6,PP58
19、559523宣烨外商投资的技术溢出效应基于企业特征视角的考察以江苏为J南方经济,20076516024PEREZ,T,MULTINATIONALENTERPRISESANDTECHNOLOGICALSPILLOVERSANEVOLUTIONARYMODELEVOLUTIONARYECONOMICS72PP16919225KOKKO,ATECHNOLOGYMARKETCHARACTERISTICSANDSPILLOVERSJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS199443,PP27929326RENATOGFLORESJR,MARIAPAULAFONTOURAANDROGER
20、IOGUERRASANTOSTHEEUROPEANJOURNALOFDEVELOPMENTRESEARCH20073PAGES37239027徐大可中国地区自主创新能力评价及与经济增长质量关系研究D浙江大学博士学位论文,200728美约瑟夫熊彼特经济发展理论M北京商务印书馆1990年29张义梁国家自主创新能力评价指标体系研究J经济学家，20068283430范红忠有效需求规模假说、研发投入与国家自主创新能力J经济研究，20063334431温瑞珺浙江省企业自主创新能力评价研究D浙江工业大学硕士学位论文,200532CHEUNGKY,ANDLINPSPILLOVEREFFECTSOFFDIONI
21、NNOVATIONINCHINAEVIDENCEFROMPROVINCIALDATACHINAECONOMICREVIEW,2004133闫金秋,董瑾外商直接投资对中国区域技术创新的影响基于我国3种专利申请量的分析J科技进步与对策,20071134郑亚莉,杨益均,陶静娜FDI与浙江自主创新基于制造业面板数据的实证研究J浙江社会科学，2009635冼国明等FDI对中国创新能力的溢出效应J世界经济,20051036薄文广外国直接投资对中国技术创新的影响J财经研究,2007637侯润秀,官建城外商直接投资对我国区域创新能力的影响J中国软科学,2006538沈桂龙，于蕾投资对我国经济发展的负面影晌及对
22、策思考J世界经济研究，2005（11）39于丽英利用外资的技术引进与中国的技术创新J科技管理研究,2004140吴海林,吴松毅跨国公司对华技术转移论M经济管理出版社,2002年41孙文祥、彭纪生跨国公司技术转移研究评述N山西大学报（社会科学版）,2004年第31卷第4期42陈爱贞,刘志彪FDI制约本土设备企业自主创新的分析基于产业链和价值链双重视角J财贸经济,2008143蒋殿春,夏良科外商直接投资对中国高技术产业技术创新作用的经验分析J世界经济,2005831144MAGNUSBLOMSTROEMARIKOKKOFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDSPILLOVEROFTEC
23、HNOLOGYTECHNOLOGYMANAGEMENTVOL22,NOS5/6200145国家统计局中国企业自主创新能力分析报告R国家统计局国家经济景气监测中心,200546陈林生外商投资在区域创新体系中的作用以上海浦东新区为例J世界贸易组织动态与研究,2006747王韦达外商直接投资对上海高新技术产业的影响J中国集体经济，2008148郑秀君我国外商直接投资（FDI）技术溢出渠道的实证研究对上海浦东地区外商投资企业的问卷调查J世界经济研究，2006549于涛,巫强,康艳红FDI对上海经济增长影响的实证研究J经济地理2008750王巧红上海利用外商直接投资分析J经济师，2009951李天天，游聪FDI对上海制造业集群作用的研究J知识经济，20102
