证券市场基本法律法规知识点汇总(共12页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上证券市场基本法律法规知识点汇总第1章 证券市场基本法律法规1、 处罚方面5%15%虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%15%的罚款；公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%15%的罚款；公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%15%的罚款。330万提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以330万的罚款；550万提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以550万的罚款；违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处550万的罚款；基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理550万元的罚款（直接负责人是330万罚款）；520万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以520万罚款；二、数字信息1、向不