精选优质文档-倾情为你奉上第五章 证券发行市场 1主要概念：直接发行与间接发行、公募发行与私募发行、IPO与增资发行、招标发行与议价发行 、完全摊薄法与加权平均法、荷兰式招标与美国式招标、证券信用评级2简述证券发行市场的特点与结构。3简述我国企业债券发行的条件与程序。4试分析影响股票发行价格的主要因素。5. 试分析我国股票市场的发展与股票发行方式选择的关系。6简述债券评级的主要内容。答案：1、答：直接发行是指证券发行者不委托其他机构，而是自己组织认购，进行销售，从投资者手中直接筹措资金的发行方式。间接发行是指证券发行者委托一家或几家证券中介机构（如证券公司、投资银行等）代理出售证券的发行方式。公募发行也称公开发行，是指发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。私募发行也称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以少数特定投资者为对象的发行。初次发行是指新组建股份公司时或原非股份制企业改制为股份公司时或原私人持股公司要转为公众持股公司时，公司首次发行股票。前两种情形又称设立发行，后一种发行又称
