1、黔西南农村交通基础设施项目 (158545)环境与社会管理体系评估报告(ESSA)2017.3世界银行缩写DLI 与支付相关联的指标EIA 环境影响评价EPB 环保局EPL 环境保护法ESSA 环境与社会体系评估MEP 环保部NPC 全国人大PforR 结果导向型规划贷款PLG 项目领导小组PMO 项目管理办公室RAP 移民行动计划SA 社会评价SC 国务院TB 交通运输局WRB 水利局/水务局WSB 安监局目录摘要 . 11.1 背景 .41.2 环境与社会体系评估的目标和范围 .41.3 评估方法 .52.1 项目内容 .62.2 实施机构安排 .7第三章 潜在的环境与社会影响 . 83.
2、1 环境与社会影响筛查 .83.2 潜在的环境效益和风险 .83.3 潜在的社会效益和风险 .10第四章 环境管理体系 . 144.1 适用于本项目的法律框架 .144.2 环境管理体系的实施 .194.3 环境管理机构和能力 .224.4 环境管理体系与世行政策一致性评估 .26第五章 社会管理体系及执行机制评估 .295.1 社会管理体系的法律框架 .295.2 社会管理组织机构 .385.3 社会管理系统的运行 .435.4 社会管理系统执行机制的评估 .50第六章 环境与社会体系评估摘要 .58第七章 利益相关方咨询协商 . 63第八章 建议 . 64附件 2：环境与社会评估报告咨询会
3、纪要 .72附件 3: 黔西南州社会经济背景.731摘要本报告概括总结了世界银行结果导向型规划贷款黔西南农村交通基础设施项目的环境和社会管理体系评估的主要结论和建议。该项目主要资助贵州省黔西南州既有农村道路的提等和改造。项目的实施将依靠国内、省内现有的环境与社会管理法律框架和机构体系。本评估报告旨在全面评估中国以及贵州黔西南的相关环境与社会管理体系，比较该体系与世界银行结果导向型规划贷款政策及指南的一致性，并针对相关不足提出建议，强化项目的实施效果。本评估报告的结论认为中国和贵州省的相关环境与社会管理法律法规体系与世界银行的政策和指南原则上是一致的。但在个别方面的具体实施以及机构能力建设方面还
4、有进一步改进的空间。为此，本报告提出了几点建议，这些建议将纳入项目行动计划或者与支付相关联的指标中。本项目的总体环境与社会风险等级为中等水平。环境与社会影响环境效益和风险本项目将极大地改善黔西南州农村交通的联通性与安全性，带动贵州省边远贫困地区的脱贫工作，对支持贵州省 2020 年实现小康社会的国家目标具有极其重大的意义。鉴于本项目属于既有农村道路提等改造的性质，项目的施工活动带来的生态足迹有限，产生的环境影响比较小。此外，项目道路均避开了环境与社会敏感地区（即项目不包括新建道路和处于敏感地区的道路建设），因此，预计本项目将不会产生严重的环境影响。根据初步环境筛查的结果，本项目可能产生的主要环
5、境影响包括：地表植被的破坏和水土流失；生态系统影响；区域排水和河流水文影响；河流水质和水生生物的影响；施工扬尘和噪声；废弃物处置；交通干扰；施工队伍进驻以及对社区生活的干扰；地下文物的发现；道路安全等等。这些影响对于本项目中的农村道路项目来说是常见的，影响的程度不大，通过采取成熟的缓解措施，加强施工管理等手段，完全可以对这些潜在的影响进行有效地控制。社会效益与风险项目下所要升级和改良 104 条道路连接着少数民族聚居区的贫困社区。道路条件的改善将为当地居民提供更多的外部信息、市场资源以及工作机会，从而有助于缓解当地的社会闭塞、消除长期的贫困和促进社会经济的全面发展。这些道路将使 781 个村社
6、直接受益，并惠及近 30 万农村人口。2项目的社会评价认为项目活动不会引起重大的负面影响和社会风险，因为首先农村道路的完善是当地社区热切盼望、鼎力支持的事。同时项目下所有 113 条道路的升级和改造，都是在原有的基础上进行，不会额外再征用土地或封闭区域。项目活动也不会引起社会冲突，因为所有通县、通乡或通村道路，无论其权属关系及管理养护方式如何，均属公共交通，免费提供使用。但是社评也指出项目可能存在的潜在社会风险。因为道路维修改善、提升等级毕竟要从事土方工程，临时占用土地施工在所难免；如果需要道路裁弯取直，拓宽路面，也会要求新地的置换甚或占用。另外，道路所在区域多是少数民族聚居区，他们的意愿、支
7、持和参与，将是项目活动能够和当地社会文化相协调和融合的关键因素。稍有疏忽或不经意也会引发社会风险。事实证明这些考虑和关注都融入在黔西南州过去的实践中。如在本社会管理体系评价报告中分析的，黔西南州在这方面的实际工作与世行的结果导向融资贷款政策（OPCS5.04 POL0.1）及相关的社会安全保障原则的要求是一致的，其目的就是要齐心和力推动少数民族知情参与和平等受益，尽可能消除和缓解负面影响和潜在风险。咨询和信息公示世界银行项目团队在评估报告准备期间与黔西南州以及四个项目县政府的相关部门进行多次的会谈。针对评估报告的初稿，世行项目团队于 2017 年 3 月 6-9 日于黔西南州府兴义市举行了咨询
8、协商会谈，相关的政府各个部门参加此次会议，对评估报告草稿中结论和建议进行了讨论，并提出了相应的反馈意见。关于咨询会的具体情况，详见本报告附件3。 关于强化环境与社会管理体系的建议本项目适用的环境与社会管理体系与世界银行的政策基本一致，下列建议旨在进一步强化该体系的机构能力和实施效果，并将纳入项目行动计划或者与支付相关联的指标中。建议 1：鉴于交通质量监督站在施工过程中环境、健康与安全监督方面发挥着重要的作用，望谟、贞丰以及册亨县交通运输局应尽快设立质监站，配置相应的人员和设施，并取得黔西南州交通运输局的相关资格认证。建议 2：在施工期间，应充分发挥监理单位对环境保护的监督作用。对环境保护的监督
9、应明确列入工程监理的招标及合同中。承包商环境表现应充分地反映在监理单位的监理报告中，并提交给建设单位。建议 3：应对州项目办、县级项目办以及州县交通运输局其它相关部门人员（尤其是建设管理站、质监站）开展全面的环境管理培训，以加强本项目下农村道路建设过程中环保工作的有效监督和管理。建议 4：当本项目遵照国内对重大投资项目的要求在项目准备阶段做社会稳定风险评估时，项目业主及其咨询团队在社评工作的基础上帮助建立起项目受益人参与框架，尤其帮助少数民族妇女参与能力的培养和提高，使她们能从项目中平等受益。同时使项目实施不仅有助于社会维稳，而且帮助在少数民族地区建立可持续发展的前景。3建议 5：项目业主和各
10、个项目县紧密配合，在各县国土资源局建立起项目征地拆迁的监测机制，并对业主提供半年度监测报告。作为项目征迁的管理手段之一，外部监测机制的建立可以帮助确保征地拆迁实施的质量。建议 6：尽管目前农村社区建设使用本村土地一般经过“一事一议”的民主协商，本项目仍应该要求地方主管和村社协助建立起农村土地管理中的农民用地变化的协商和补偿机制，并使其成为正规程序。这样可以在村社建设中确保公平透明的土地使用的变化过程。4第一章 概述1.1 背景A. 国家背景中国在过去 30 年间经历了前所未有的快速经济发展，但全国发展不均衡。超过 1.5亿人仍然生活在每天 1.90 美元的国际贫困线以下，更繁荣的东部/沿海地区
11、与西部和中部省份之间的差距日益扩大。“十三五规划纲要”于 2016 年 3 月发布，旨在促进区域协调发展，新型城镇化和扶贫。特别是，落后的西部和中部地区被确定为优先发展地区，并为农村地区的基础设施建设提供财政支持。贵州省（人口 3500 万）按人均 GDP 计算是中国第二贫困省份， 2014 年人均 GDP 约为 4,000 美元，仅为全国平均水平的 57，北京人均 GDP 的 26。这种贫困部分缘自贵州地处中国西南部的多山、内陆地区。黔西南布依族苗族自治州位于贵州省西南部，由 8 个县组成，是国家级贫困地区。 黔西南人口 340 万，主要是少数民族，95的面积为丘陵和山地地区。为了克服这些地
12、形发展障碍，贵州省政府和黔西南州政府一直致力于通过“十二五”和“十三五”规划完善农村公路网。B. 行业和机构背景国家“十三五”规划推进农村交通运输。“十三五”规划强调不同运输模式之间的衔接以及建设多模式交通系统。为了促进农村发展，该计划要求建设和升级数百万公里的农村公路，加强安全设施和改善桥梁。黔西南农村公路发展第十三个五年规划。部分由于其地理位置的原因，黔西南道路开发落后于国内其他地区，II 级及以上道路只占路网的 4.4，56.8的道路没有硬化。落后的道路不仅带来道路安全问题（2014 年，有 95 起交通事故造成伤亡，32 起造成死亡），也造成了持久的贫困。十三五期间，黔西南农村公路发展
13、将集中在以下四个方面：（a）改善公路养护，改善管理制度，改善机构人员编制，提供维修资金；（b）在施工期间通过改善安全和保护设施来延长道路使用寿命；（c ）进一步扩大农村道路的覆盖面，增加农村道路与主要运输网络之间的联系；（d）协调城乡一体化发展，“实现建设，管理，维护和运输的一体化”。1.2 环境与社会体系评估的目标和范围 作为一个规划导向型贷款业务（PforR），项目的实施将依赖于当地现有的国家和地方法律框架和体制系统来管理环境和社会安全保障问题。本评估报告目的是对中国和贵州5省黔西南州的相关环境和社会保障制度和程序进行全面审查，确定国家/地方系统在多大程度上符合世行政策的核心原则和要求，并
14、建议采取必要的行动弥补不足，提高实施绩效。具体来说，本评估将： 审查与适用于本项目的环境和社会保障有关的国家和省级法律政策框架； 审查黔西南州和贵州省环境和社会保障制度的管理和实施程序，特别是与本项目相关的程序; 审查项目实施各有关部门的机构能力； 根据国家体系要求以及 PforR 的核心原则，为改善现有体系的实施效果提出建议。1.3 评估方法本评估报告由世行工作人员和顾问在对现有项目材料和现有文件的审查、与政府工作人员的访谈以及与主要利益攸关方和专家的磋商基础上编制的世界银行文件。项目准备过程中，世行与黔西南有关部门进行了多轮的会谈，了解相关环境与社会管理体系，听取各方的意见和建议。此外，世
15、行于 2017 年 3 月 7 日在黔西南州府兴义市召开了一次由各主要相关部门参加的磋商会。会议听取的反馈意见被纳入了本报告的最终修改稿。6第二章 项目描述2.1 项目内容政府规划。 黔西南农村交通一体化项目（“政府规划”由黔西南地区政府牵头，由黔西南交通运输局负责实施。规划旨在支持农村公路基础设施落后的四个贫困县之间农村公路连通性的改善，即贞丰、望谟、册亨和晴隆县。（项目内容见附件 1）政府规划包括约 1,392 公里的提等或改造道路，包括改善道路安全和中小型桥梁。部分项目直接源自“黔西南农村公路十三五发展规划”。这项规划是一个新的规划，目前正在编写可行性研究报告。可研将进一步细化政府规划的
16、组成内容，包括设计标准、经济分析、财务分析以及优先排序结果等。结果导向型规划贷款（PforR）。拟议的 PforR 贷款项目将资助上述政府规划中的一部分。尤其是，本项目将支持政府规划中最优先的（第一批）项目，这些优先项目的选择基于如下原则：包含在黔西南州十三五规划中；道路目前的破坏程度；对农村可达性的潜在影响；预期的经济影响；当前道路安全风险水平；以及潜在的负面环境和社会影响。项目成果领域：政府规划和本项目将支持实现下列两个方面的成果：成果领域 1：改善农村地区可达性。本项目计划将在出行时间和道路安全性方面改善农村地区的可达性。项目将增加可在合理的时间内通过公路进入市场和关键服务的村民的百分比
17、。 例如，如果目前有 46的望谟县村民可以在 60 分钟内到达县城，或者 40的人能在 30 分钟内到达医院，则本项目可以支持增加这些百分比，以达到全省平均水平（分别为 71 和 86）。 在本项目准备过程中，将对选定的政府规划道路进行 iRAP 调查，以识别特别高风险的活动内容。本项目将通过有针对性的道路安全基础设施和设施投资来缓解这些风险。成果领域 2：能力建设。黔西南可能具有满足世行信托和安全保障标准的机构能力。然而，在实践中，这些风险缓解措施可能没有充分应用于村级道路的建设。在本项目中，黔西南将在村级农村道路上试点使用国内的管理体系，尤其是社会影响和环境管理以及竞争性招标采购。此外，黔
18、西南州没有积极地协调项目参与县的培训和安全最佳实践经验交流。通过本项目，黔西南将建立一个正式的规划协调办公室作为黔西安交通运输局的常设单位，以保证政府规划的协调工作，以及安全和道路维护培训和学习活动。表 1 为项目发展目标成果指标以及与支付相关联的指标。表 1. 项目成果指标7成果领域 成果指标 与支付相关联的指标(DLI)农村可达性 % 村民到达 X 地需要 Y 分钟 (%) 具备安全设施的农村路里程 (km) DLI 1.1: 道路提等里程(km) DLI 1.2: 道路维护里程(km)机构加强 社会与环境管理体系的改善(y/n) 农村可达性和安全加强改善 (y/n) DLI 2.1: 令
19、人满意的社会和环境外部监理报告 (#) DLI 2.2: 协调办公室配备人员，连续运转(y/n) DLI 2.3: 参加培训的人数 (#) DLI 2.4: 完成的研究数量 (#) DLI 2.5: 令人满意的审计报告和财务报表 (#) DLI 2.6: 通过竞争性招标签署的合同数量 (%) DLI 2.7: 年度农村路网指标及对标报告 (#)2.2 实施机构安排黔西南州政府成立了项目领导小组（PLG），由州长担任组长，参见成员包括州政府主要部门的领导（包括发改委、交通运输局、财政局、环保局、国土局、林业局、规划局、水务局、审计局）以及四个项目县的主要领导。领导小组下设项目管理办公室，主任由州交通运输局长担任，其它相关部门的主要领导和工作人员参加。所有的项目县也各自成立了县里的项目领导小组，组长由县长担任，成员由各相关部门的主要领导担任。项目办负责整个项目实施的总体管理，以及与四个项目县的协调工作。在县级层面，所有四个县都建立了县级领导小组，组长由县长担任，成员由各相关部门的主要领导担任。所有这四个县都建立了子项目办，由县交通运输局作为主要实施主体，负责项目的实施管理。
