1、1毕业论文开题报告题目浙江出口商品的技术含量与竞争力的关系研究一、选题的背景、意义（一）选题背景1国际环境虽然国际经济一体化的趋势在不断加强，但国家间贸易保护主义却不断抬头，不断遭遇美国、欧盟、土耳其等国家提起的反倾销、反补贴、特别保障措施、纺织品特保和贸易摩擦，浙江出口到国际市场的商品屡屡受阻。同时面临着来自越南、菲律宾等后发国家同类产品的竞争，劳动密集型产品的竞争优势正在受到削弱。2国内环境浙江是我国的经济大省和外贸强省之一，外贸出口保持快速增长势头，2006年全省GDP和出口额为15649亿元和1009亿美元，分列全国第四位和第一位；外向型经济以制造业出口为主，出口贸易经对济增长起着很大
2、的推动作用。但浙江的出口产品以劳动密集型的纺织品服装、鞋类、箱包、灯具等为主，与国内其他主要出口省份的贸易结构相近，出口商品及市场分布相似度较高；浙江省制造业在形态上以集聚（AGGLOMERATION）产业为主，随着经济的发展带动劳动、土地、水电等要素成本的上升，劳动密集型产品的竞争优势正受到削弱,有必要生产技术密集型的产品。浙江正处于由外贸大省向外贸强省转变的关键时期。调整产业结构，加强国际竞争力是一个热门的话题。（二）选题意义改革开放以来，浙江省的对外贸易高速发展，已经成为名副其实的贸易大省。但从外贸竞争力来看，我国离贸易强省还有很大差距。外贸竞争力是指一个国家或地区可贸易的本国产品、产业
3、以及从事贸易的企业在向本国开放的外国市场上所具有的开拓、占据其市场并以此获得利润的能力，是国际竞争力的重要表现形式和内容，也是国家竞争力的直接体现。先分析浙江的出口商品的技术含量与竞争力关系，有助于调整产业结构，改变经济增长方式，增强产品的国际竞争力。二、相关研究的最新成果及动态一关于出口产品技术的相关理论21、技术差距理论按技术差距理论，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入模仿时滞（IMITATIONLAG）可以解释国家之间贸易发生的可能性。新技术的创新国暂时在市场中具有垄断地位，在模仿国掌握新技术之前，可以出口具有新技术的产品。当模仿国具有
4、了创新国的技术，在这种产品生产上，就与创新国具有了相同的生产函数。模仿国就可以发挥要素禀赋优势，利用自己的低劳动成本优势，自行生产并减少进口。创新国逐渐失去出口市场，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。2、产品生命周期理论弗农（VERNON，1966）提出了产品生命周期理论，用于解释新产品和新工艺的动态比较优势。对一个产品而言，制造该种产品的要素比例会随着生命周期的变化而变化。在产品的初创期，它一般是技术密集型的，使它能够具有垄断优势的是大量的技术劳动。而到了成熟期，它是资本密集型的产品，依靠扩大生产规模来降低成本获得竞争优势。到了衰退期，它成为了劳动密集型的产品，低廉的劳动力成本
5、是其获得比较优势的关键。产品生命周期理论认为，在产品不同的阶段，其获得优势的决定要素是不同的。3、产业内贸易理论技术进步不仅带来了生产力水平的提高、设备工艺的更新，更为重要的是加强了产品的差异化（DIFFERENTIATION）。产品差别程度的加强，使同类但不同种的产品在各自的市场有了相对优势和各自的垄断地位。也正是由于产品差异度的出现，使产品在国际间的双向流动成为可能。产业内贸易业由此诞生。就现状而言，在制成品贸易中，产业内贸易水平较高；在初级产品贸易中，产业内贸易水平较低。（二）关于技术水平变动因素的相关理论1、技术外溢技术外溢是指外商投资、跨国贸易等对东道国相关产业或企业的产品开发技术、
6、生产技术、管理技术、营销技术等产生的提升效应。跨国公司在进入东道国产业时，通过前向和后向联系的技术扩散，对产业金额的改善和相关企业技术水平的提高发挥着重要作用，加速产业配套和产业规模的形成。跨国公司在当地化生产中带来了先进的技术和管理理念，为本土企业提供了很好的样本示范，本土企业可以通过模仿改进实现自主创新。本土企业通过“干中学”3（LEARNINGBYDOING）不断向外资企业学习，吸收掌握先进技术，由此提高自主创新能力。FDI技术溢出效应的强弱，往往取决于发展中国家企业的学习能力。本土企业学习能力越强，外资的技术溢出效应越大。相反，本土企业的学习接受能力越差，技术差别越大，技术外溢则越小或
7、难以发生。2、技术创新创新是经济学家熊彼特（SCHUMPETER，1912）在经济发展理论一书中提出的。熊彼特认为，创新就是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，即建立一种新的生产函数。相应的技术创新就是指人类通过新技术改善经济福利的商业行为。技术创新与贸易之间有着相辅相成的关系。一方面，贸易可以促进创新能力。贸易带来的国际市场的竞争会迫使各国努力开发高科技产品，技术外溢也会给各国相互学习的机会，从而提高创新能力；另一方面，技术创新也会影响国际贸易模式。传统贸易理论下，贸易增长的动力来源于劳动力成本、自然资源等要素禀赋所形成的比较优势。但是，这种比较优势所带来的将是边际收益递减，贸易增长也
8、将递减，最终趋向于零。所以说，决定一国长期发展和国际分工地位的将是技术创新能力。如果没有技术创新，贸易增长及其转换将无从谈起。（三）关于出口产品技术含量衡量指标的相关文献关志雄（2002）赋予每一个贸易品一个附加值指数。“在附加值越高的产品，越是来自高收入国家”的前提下，用出口国的人均GDP的加权平均数来表示，其中以出口国在世界市场占该产品的份额为权数。根据得到的附加值指数以及出口额或出口份额，可以得到该国出口品的附加值分布图。在此基础上，关志雄还提供了出口结构的高度化指数，用以计算各国出口品的加权平均附加值指数，并用该国的高度化指数与世界平均的高度化指数的偏离程度表示一国的技术水平在世界上的
9、相对地位。RODRIK（2006）认为中国的贸易模式并非按照通常的比较优势来进行，而是发展了一条致力于较高生产率产品的生产，努力开拓先进的、高技术产品的出口之路。HAUSMANN和RODRIK提出了一个能衡量一国贸易篮子生产率水平的EXPY指数。计算该指数分两个步骤1计算产品出口国的加权平均收入，权数为一国对该产品的比较优势（对其标准化处理后使其和为1），这样就得到了对应该商品的收入水平，称为PRODY指数。据此，得到HS六位码下每种商品的4PRODY指数。2计算每个国家的EXPY指数，即每个国家PRODY指数的加权平均数，权数为每种商品出口在一国总出口中的比率。通过数据的计算，RODRIK得
10、出结论，如果依据产品的精密性来考察，中国的出口结构比其人均收入高3倍的国家的出口结构相同。樊纲，关志雄，姚枝仲（2006）认为产品的技术附加值是指产品增加值的形成过程中由于技术的使用所带来的增加值的增量并在关志雄（2002）的基础上提出了显示技术附加值赋值原理对于某一种产品而言，在这种产品上具有比较优势的国家，其技术越丰裕，则在该产品的生产过程中越是密集地使用了技术，该产品的技术附加值也相应地就会越高，因此，可以给该产品赋予一个更高的技术附加值指数。为了避免采用各出口国占该产品世界份额为权重导致由于各国出口规模不同产生的误差，故采用比较优势为权重。因此，樊纲等提出以下赋值方法计算各国某种产品的
11、显示比较优势指数，以该种产品出口的显性比较优势经标准化处理后为权数，然后根据出口国家的人均GDP来确定该产品的显示技术附加值。樊纲等还提出了包括竞争互补指数、竞争压力指数、技术高度曲线和技术高度指数的基于贸易品技术分布的贸易结构分析方法。杜修立，王维国（2007）认为出口贸易技术含量的高低，说明了一个经济体的出口贸易是属于资源投入型还是技术附加型。在“一类产品越在高低收入国家生产，该产品越具有高低技术含量”的假设下，他们提出了产品的技术含量指标。虽然该指标仍然是生产该类产品的各国收入水平的加权和，但权数为各国在该产品的世界总产出中的份额。在此基础上又进一步提出了包括出口贸易的技术结构分布，出口
12、贸易的整体技术水平和出口贸易的技术结构高度指数等指标在内的一套能够分析经济体出口贸易的技术结构的新方法。齐俊妍（2008）引入技术含量以及附加值的概念，用以客观地考察中国的贸易结构及其技术含量和附加值。研究发现，尽管中国传统分类方法中高新技术产品出口所占比重不断增加，但最能反映一国技术深度的中等技术产品，以及需要自主知识产权和较高研发投入的高技术产品并不具有显著的比较优势和竞争力。（四）关于产品竞争力的实证分析迈克尔波特（2002）在国家竞争优势中指出，一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。而这又主要决定于四组基本因素
13、1要素条件，5主要包括人力资源、物质资源、知识资源、资本资源和基础建设等等，一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类要素禀赋，该国的公司就有可能在该产业获得竞争优势。2国内需求条件，国内顾客的高质量、预期性需求以及国内需求的高速增长都会促使国家竞争优势的提高。3相关产业与支撑产业，一国若有一系列国际竞争力较强的关联产业，则容易产生有国际竞争力的新产业；一国要使某一产业具有国际竞争优势，必须注意相关和支撑产业的发展，通过产业分布的集中、信息的交流，取得地方经济和集团经济效果，建立起强大的产业簇群。4公司的结构、战略和竞争，公司要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境做出合适的选择。而强大的
14、竞争对手是企业竞争优势得以产生并长久保持的最强有力的刺激。波特认为这四个要素具有双向作用，形成钻石模型。在这四个因素之外还存在两个不确定因素机遇与政府作用。机遇包括重要的新发明、重大技术变化等，能够打断事物发展的正常进程，使原来落后国家的公司获得竞争优势。而政府作用则可以通过对前面四种因素施加影响，从而改变国家竞争优势。林珏（2006）根据产业国际竞争力理论，采用比较优势定量分析方法，从中国出口产品“类”、“章”两个角度进行实证分析，认为1从“类”层次上看，中国工业制成品的贸易竞争力指数总体处于强的状态，尤其是纺织品处于竞争力很强的状况，但从“章”层次上看，中国纺织品等产业并不都是处于强势竞争
15、力状况；2尽管中国主要出口产品的整体显性比较优势状况处于一般状态，但却朝着较强的比较优势方向上升。杨汝岱，朱诗娥（2008）在分析贸易商品技术结构时，沿袭了LALL的研究，将按照SITC三位数分类的234种商品分为了四大类资源密集型产品（PP）、劳动密集型产品（LT）、资本密集型产品（MT）和技术密集型产品（HT）。在研究19782006年我国出口产品贸易结构的变化中发现，我国资源型产品（PP）出口份额不断下降，劳动密集型产品（LT）出口不断增加，并持续保持强大的国际竞争力；与此同时，资本和技术密集型产品的出口也得到了很大的发展，出口商品结构不断得到提升。杨汝岱，朱诗娥还通过显示比较优势（RC
16、A）、国际竞争力系数（ICC）、产业内贸易指数（IIT）、出口结构相似指数（SSI）等指标分析我国的出口竞争力，结论认为我国的国际竞争力自改革开放以来得到了很大的提升。姚洋,章林峰（2008）以LALL技术分类和产品技术复杂度指数为基础，分析了6中国本土企业的贸易竞争优势和技术变迁。结果表明，本土企业虽然在整体层面没有原先设想的那么乐观，但保持了出口技术水平的绝对增长以及对在华外商投资企业的相对追赶，存在一定的出口机构优化和技术升级。在跨国分工加剧和国际产业转移的背景下，本土企业并没有在国际分工链中成为受害者，其竞争优势在循环上升。（五）关于商品技术含量与竞争力关系的文献齐俊妍（2009）对按
17、“类”分类商品进行分析，根据每种商品的技术复杂度指数，我们可以计算出每类商品的技术复杂度指数，据此我们与其竞争力指数进行对比，分析其关系。一种商品的竞争力并不与其技术复杂度指数呈严格的正相关关系。也就是说，出口产品的技术复杂度越高，其贸易竞争力指数并不一定很高，还有其他因素决定着出口产品的竞争力状况。分析认为1、技术含量比较低的产品，而有着较强的竞争力。原因可能有以下两方面（1）该产业由于具有较为廉价的劳动力以及较大的产业规模，能有效地降低生产成本，因而能在市场竞争中获得较大的优势，具有较强的竞争能力。（2）由于资源禀赋或者技术壁垒等原因造成一些低技术含量的产品在竞争中依然能够有很强的竞争力。
18、2、具有较高技术含量的产品，却没有很强的竞争力。原因可能是该产品具有较高的技术含量，但是生产环节或者组装环节可以在低工资国家完成。这种现象在浙江省尤以电子电器为典型代表，有些企业只能承担较高技术含量产品的组装环节，而核心环节的制造则不能完成。综合以上几方面因素，我们可以合理地解释为什么技术含量高的产品不一定具有强的竞争优势，而技术含量低的产品也不一定就没有很强的竞争优势。当然，这也就合理解释了为什么显示性比较优势指数与技术复杂度指数没有呈现严格的正相关性。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标（一）研究内容引言一、贸易商品技术含量二、贸易商品竞争力分析（一）贸易竞争力指
19、数（二）显性比较优势指数三、商品技术含量与竞争力分析四、结论与进一步分析7（二）研究方法1通过利用浙江省出口数据以及联合国贸易统计数据，运用技术复杂度指数来测算浙江省出口贸易的技术含量2通过统计分析，借用贸易竞争力指数以及显示性比较优势指数来反映浙江省出口商品竞争力状况。（三）研究难点1关于选择衡量出口产品的技术含量指标和竞争力指标存在一定得难度。收集数据的工作比较繁杂。2关于浙江出口商品技术含量与竞争力的关系，前人的研究较少，不能很好地得出结论，有关结论不具代表性。（四）预期目标利用海关浙江省出口数据以及联合国贸易统计数据，通过构建贸易出口竞争力指标来分析浙江省出口贸易的竞争力状况。希望通过
20、分析出口贸易的竞争力状况来寻找其形成的原因，并据此提出一些针对性的意见和建议来改善这种状况。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月论文定稿；2011年6月论文答辩；五、主要参考文献1迈克尔波特国家竞争优势M北京华夏出版社，20022张二震马野青国际贸易学M第三版南京人民出版社、南京大学出版社，200783杜修立，王维国中国出口贸易的技术结构及其变迁19802003J经济研究，2007，第7期4关志雄从美国市场看“中国制造
21、”的实力以信息技术产品为中心J国际经济评论，2002，第78期5黄先海中国制造业贸易竞争力的测度与分析J国际贸易问题，2006512166江小娟我国出口商品结构的决定因素和变化趋势J经济研究，2007，第5期7李钢，董敏杰，金碚比较优势与竞争优势是对立的吗基于中国制造业的实证研究J财贸经济,2009年9951018林珏中国产品国际竞争力之分析J财贸研究，2006，第11期9马淑琴，张友仁外贸大省崛起的轨迹探析J浙江经济,200918202110樊纲，关志雄，姚枝仲国际贸易结构分析贸易品的技术分布J经济研究，2006，第8期11齐俊妍中国是否出口了更多高技术产品基于技术含量和附加值的考察J世界经
22、济研究，2008，第9期12魏浩,毛日昇,张二震中国制成品出口比较优势及贸易结构分析J世界经济，2005年第2期13杨汝岱,姚洋有限赶超与经济增长J北京大学中国经济研究中心工作论文NOC200701614杨汝岱，朱诗娥中国对外贸易结构与竞争力研究19782006J财贸经济，2008，第2期15姚洋,章林峰中国本土企业出口竞争优势和技术变迁分析J世界经济，2008，第3期16BARRO，ROBERTANDJONGWHALEE,“INTERNATIONALDATAONEDUCATIONALATTAINMENTUPDATESANDIMPLICATIONS”J,CIDWORKINGPAPERNO42,
23、200017HAUSMANN，RICARDO,HWANG，JASON,ANDRODRIK，DANI“WHATYOUEXPORTMATTERS”JNBERWORKINGPAPER11905,200518HELPMAN，E,“THESTRUCTUREOFFOREIGNTRADE”J,JOURNALOFECONOMICPRESPECTIVE,VOL13,NO2,1999,PP12114419LALL“THETECHNOLOGICALSTRUCTUREANDPERFORMANCEOFDEVELOPING9COUNTRYMANUFACTUREDEXPORTS19851998”JQEHWORKINGPAPERSERIESQEHWPS44,JUNE200020SCHOTT，PETERK,“THERELATIVESOPHISTICATIONOFCHINESEEXPORTS”J,NBER,WORKINGPAPER12173,2006
