1、云南省环境保护厅 2016 年部门整体支出绩效自评报告云南省环境保护厅2017 年 6 月1一、部门基本情况（一）部门概况1.部门职能根据云南省人民政府办公厅关于印发云南省环境保护厅主要职责内设机构和人员编制规定的通知云南省环境保护厅主要职责内设机构和人员编制规定（云政办发2009139 号），云南省环境保护厅主要职责如下：（1） 负责建立健全环境保护基本制度。拟订环境保护政策、规划并组织实施，组织编制环境功能区划，拟订重点区域、流域污染防治规划和城乡饮用水水源地环境保护规划并监督实施。（2） 负责重大环境问题的统筹协调和监督管理。牵头协调重大环境污染事故和生态破坏事件的调查处理，指导、协调重
2、大突发环境事件的应急、预警工作，协调解决有关跨区域环境污染纠纷。（3） 承担落实减排目标的责任。监督实施主要污染物排放总量控制和排污许可证制度，负责督查、督办、核查各地污染物减排任务完成情况，组织实施环境保护目标责任制和总量减排考核工作。（4） 负责提出环境保护领域固定资产投资规模和方向的建议，负责编制环境保护专项资金安排计划，配合有关部门做2好组织实施、监督工作。会同有关部门编制环境保护基础设施建设计划，配合有关部门做好重点环境保护基础设施建设项目的前期工作。（5） 承担从源头上预防、控制环境污染和环境破坏的责任。受云南省人民政府委托，对重大经济和技术政策、发展规划、开发计划进行环境影响评价
3、，对涉及环境保护的地方性法规草案、规章及规范性文件提出有关环境影响方面的意见，组织对省级有关规划环境影响评价进行审查，按照规定审批建设项目环境影响评价文件。（6） 负责环境污染防治的监督管理。监督管理大气、水体、土壤、噪声、光、恶臭、固体废物、危险废物、有毒化学品、持久性有机污染物、机动车尾气等污染防治工作。组织开展环境保护执法检查，对污染治理设施的运营管理情况实施监督。会同有关部门监督管理饮用水水源地环境保护工作，组织指导城镇和农村的环境综合整治工作。（7） 指导、协调、监督生态保护工作。拟订生态保护规划，组织评估生态环境质量状况，监督对生态环境有影响的自然资源开发利用活动、重要生态环境建设
4、和生态破坏恢复工作。提出国家级和省级自然保护区新建和调整的审批建议，指导、协调、监督各类自然保护区、风景名胜区、森林公园的环境保护工作，协调和监督野生动植物保护、湿地环境保护、石漠化防治工作。协调指导农村生态环境保护，监督生物技术环境安3全，组织协调生物多样性保护和生物物种资源保护工作。（8） 负责核安全、辐射安全、放射性废物的监督管理。拟订有关政策、规划、地方标准并组织实施。参与核事故应急处理，负责辐射环境事故应急处理工作。监督管理核设施安全、放射源安全和电磁辐射、核技术应用、伴有放射性矿产资源开发利用中的污染防治。对核材料的管制和民用核安全设备设施实施监督管理。（9） 负责环境统计、监测和
5、信息发布。制定环境监测制度和规范并组织实施。组织建设和管理环境监测网和环境信息网。组织实施环境质量监测和污染源监督性监测，组织对环境质量状况进行调查评估、预测预警，组织编制环境质量报告书，统一发布环境综合报告和重大环境信息，定期发布重点城市和流域环境质量状况。（10） 组织环境保护科技发展、重大科学研究和技术工程示范，推动环境技术管理体系建设。指导和推动循环经济和环境保护产业发展。（11） 负责环境保护对外合作交流，组织开展环境保护对外合作与交流工作，组织协调环境保护国际条约的履约工作，参与处理涉外的环境保护事务。（12） 负责指导和协调环境保护宣传教育工作。制定并组织实施环境保护宣传教育方案
6、，开展生态文明建设的有关宣传教育工作，指导绿色创建工作，推动社会公众和非政府组织参4与环境保护。（13） 承办云南省人民政府交办的其他事项。2. 部门机构设置和在职人员情况根据上述职责，云南省环境保护厅机关设办公室、规划财务处、政策法规处（宣传教育处）、科技与环保产业发展处、环境影响评价处、环境监测处、大气环境管理处、水环境管理处、土壤环境管理处、湖泊保护与治理处、自然生态保护处、核安全与辐射环境管理处、对外交流合作处、生态文明建设处、人事处等 15 个内设机构（正处级）和机关党委及中共云南省纪委驻省环境保护厅纪律检查组。人员编制数共计 110 人。 直属单位 12 个，分别为：云南省固体废物
7、管理中心、云南省环境保护宣传教育中心、云南省环境信息中心、云南省环境工程评估中心、云南省环境科学研究院、云南省环境监测中心站、云南省环境监察总队、云南省辐射环境监督站、云南省环境保护对外合作中心（云南省环境保护利用世界银行贷款项目办公室）、云南省西双版纳纳板河流域国家级自然保护区管理局、云南省环境保护厅机关服务中心、中国环境报云南记者站。（二）部门绩效目标的设立情况省环保厅 2016 年部门整体支出绩效总目标为：1. 持续削减全省主要污染物排放总量（2016 年全省化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放总量完成省和国家下5达的目标任务） ；2. 持续改善全省环境质量。 全省重点流域水环境质量
8、进一步好转。地表水国控和省控断面好于 类水质的比例69% 。地表水国控和省控断面劣类水质的比例11% 。城市集中式饮用水源地水质达标率达 95%。重点州市空气质量保持稳定。16个州（市）政府所在地城市环境空气质量年均浓度达到二级标准（环境空气质量标准GB3095-1996）以上的城市比例大于 90%。土壤环境质量保持稳定，稳步提高农村环境质量，实施 37 个农村环境综合整治项目。3. 逐步加强生物多样性保护，促进生态文明建设。推动生物多样性保护立法等工作，生态环境质量持续保持优等；完成150 个省级生态乡镇的考核验收。4. 提升环境风险防范能力。省、州、市环境监管水平稳步提高，污染源自动监控传
9、输效率不低于 75%、国家重点排污单位自行监测信息公开率不低于 80%、国家重点监控企业污染源监督性监测信息公布率不低于 95%。（三）部门整体收支情况根据云南省财政厅关于云南省环境保护厅 2016 年部门预算的批复 （云财预201610 号） 。 2016 年，云南省环境保护厅收支预算情况如下：财务总收入 31,999.62 万元，其中：一般公共预算26,280.62 万元，事业收入 5,675.00 万元，事业单位经营收入644.00 万元。2016 年财政拨款收入 26,280.62 万元，其中：本年收入 19,746.20 万元，上年结转收入 6,534.42 万元。本年收入中，一般公
10、共预算 19,746.20 万元（本级财力 18,828.47 万元，执法办案补助 70.00 万元，收费成本补偿 818.00 万元，国有资源（资产）有偿使用收入 29.73 万元） 。支出预算总额为 31,999.62 万元，其中：本级财力安排的支出 18,828.47 万元（其中：基本支出 3,771.47 万元，已预拨1,235.21 万元，抵扣上年垫付资金 7.93 万元；项目支出15,057.00 万元） ，执法办案补助 70.00 万元，收费成本补偿818.00 万元，国有资源（资产）有偿使用成本支出 29.73 万元，事业收入安排的支出 5,675.00 万元，事业单位经营收入
11、安排的支出 44.00 万元。（四）部门预算管理制度建设情况为确保项目编制公开、透明、规范。从 2014 年省环境保护厅被列为部门预算改革试点起，我厅就进一步加强项目资金管理工作制定了一系列的管理制度。2014 年出台了云南省环境保护专项资金项目管理办法 、 云南省省级环境保护专项资金竞争分配管理办法 、 云南省省级环境保护专项资金绩效评价暂行办法等。围绕争当生态文明建设排头兵的总要求，项目支出主要用于省委省政府确定的重点环保工作、环境保护重大战略及政策研究、 “十三五” 规划编制及 “四规合一” 试点、环境监管能力建设及宣传教育、污染治理及减排工程示范、生态文7明示范区创建及生物多样性保护、
12、基础调查研究及环保产业等多个方面。二、绩效自评工作情况（一）绩效自评目的通过自评，增强项目实施单位及各级环保部门绩效管理意识，强化支出责任，全面了解和掌握我省省级环保专项资金总体使用绩效和项目执行情况，检验资金支出效率和效果，分析存在的问题及原因，及时总结经验，改进资金分配及项目管理，提升整个环保系统的绩效管理水平，提高我省环境保护专项资金的使用效益和管理水平。（二）自评指标体系我厅在省财政厅部门整体支出绩效自评表和评价共性指标体系框架基础上，结合年初预算批复的部门整体支出和环保厅部门职责特点，调整了部分指标、指标解释和指标说明，评价指标中删除了经济效益的指标，突出生态效益和社会效益；由于社会
13、公众或服务对象满意度指标难以获取权威性的数据，调整为社会公众环保投诉办结率等指标，详见附件 1 和附件 2。（三）自评组织过程1. 前期准备省环保厅领导高度重视专项资金绩效评价工作，由厅规划财务处牵头组织，专门成立了环保专项资金绩效评价工作组。8工作组的成员由省环保厅规财处、省环科院的有关专家组成。根据云南省财政厅关于印发云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法的通知 （云财预【2016】98 号）的相关要求以及省财政厅下发关于明确 2016 年度绩效自评项目的通知 ，明确云南省环境保护厅绩效自评的评价范围、内容、主要任务及评价的组织实施等。2016 年省环保厅绩效自评对象包括部门整体支出绩效和
14、省级环保专项资金作为绩效自评对象。部门整体支出绩效自评的内容主要包括部门职责履行是否良好、履职效益是否明显、预算配置是否科学、预算执行是否有效、预算管理是否规范等方面。2. 组织实施省环保厅高度重视财政资金的绩效自评工作，明确以厅规财处牵头，组织厅内各处室、下属单位及 16 个州市开展财政资金自评工作。经过上一年度举办的云南省环保专项资金绩效评价培训（于 2016 年 5 月 20 日举办了云南省环保专项资金绩效评价培训，开展了环保专项资金绩效评价方法及项目管理方面的培训） ，各省级有关单位及 16 个州（市）环保局对财政支出绩效评价有了深入的认识。为了更好地完成 2016 年度环保厅整体绩效
15、评价和项目支出绩效评价，省环保厅于 2017 年 5 月下发云南省环境保护厅关于填报 2015-2016 年度省级环保专项资金项目绩效跟踪表的通知 ，要求各单位及州市环保局对92015 和 2016 年省级环境保护专项资金项目进行梳理，填报绩效考核跟踪表，作为开展绩效自评的基础。按照通知要求，省级有关单位及 16 个州（市）环保局积极组织项目实施单位填报项目绩效跟踪表及有关材料。根据云南省财政厅关于印发云南省省级部门财政支出绩效自评暂行办法的通知 （云财预【2016】98 号）的相关要求，省环保厅规财处在各单位和州市上报绩效跟踪表的基础上，对照事先确定的绩效目标开展部门整体支出自评，形成省环保厅整体支出绩效自评报告和项目支出绩效自评报告。三、评价情况分析及综合评价结论（一）职责履行情况分析总体来说，云南省环保厅 2016 年职责履行良好。根据云南省人民政府下达的部门职能出发，明确了省环保厅部门履职目标包括四个方面：即持续削减全省主要污染物排放总量；逐步改善 全省环境质量；加强生物多样性保护，促进生态文明建设；提升环境监管能力和风险管控能力。分别就上述四个方面分析履职执行情况：任务 1：持续削减主要污染物排放总量措施：继续推进工业水污染物减排工作，全面提升城镇污水处理水平，督促相关责任单位做好城镇生活污水厂及配套污水管网工程建设，加强污水处理厂污泥安全处理处置，推动畜
