1、1柳州市科技型中小企业创新能力等级评价指标体系 （草案）一、关于评价指标体系设计（一）科技型中小企业创新能力等级评价指标是对科技型中小企业技术创新能力、新技术产业化能力、品牌创新能力、企业成长力和社会贡献度等全面竞争能力的综合评价。本着定量与定性相结合原则及可操作性原则，确定创新基础、创新投入、创新产出、创新管理等四大方面评价指标，以期获得对企业创新能力的综合、客观、科学的评价。（二）柳州市科技型中小企业创新能力等级评价实行动态管理、随时受理、随到随测评分方式。（三）科技型中小企业创新能力等级评价指标体系是一个多层次、多指标的统计指标集合，是对科技型中小企业创新能力的各个方面进行专项评价。为尽
2、可能接近企业客观、真实情况，克服实际评价中存在多种难以量化的因素，以及不确定性因素的影响。采用直接打分评定方式，摒弃人为因素。本系统对评价目标完全量化、可考，直接打分。指标选择涵盖表征企业创新能力的主要方面。不设最高标准分值上限、按规模分类，科学、客观评定。其有效性、合理性和可操作性在评定运用过程中进行考察、修订，不断新增设定、完善体系指标。使之最终形成一套科学、合理、可操作性强的完整评定指标体系。2二、柳州市科技型中小企业创新能力等级评价指标体系：（一）基本条件： 申请进行柳州市科技型中小企业创新能力等级评价必须符合三个基本条件： 1、研发投入强度达到一定标准（结合本地产业特点，按企业规模类
3、别分设：成长型3；规上2；中大型1）；2、最近三年内须有发明专利申请；3、最近三年内须推出过新产品（新工艺、高技术服务）。（二）限评指标： 表 1序号 指 标 结 果 备 注1 企业产品、技术准入是否符合国家相关规定和许可 产品技术应用明显不符国家限制开发行业的限评 许可证明备检2 企业产品、技术知识产权是否清晰 有知识产权纠纷的限评 专利证书备检3 新产品生产、新技术应用对环保的影响 有一定影响50 分 不达标限评 环评备检4 企业法人代表信用征信 不良记录限评 查询证明备检5 企业财务信息真实性、完整性 基本真实-20 分 严重失真限评三年 财务报表备检6 企业财务特征 经营下滑每超 5%
4、10 分，超 20%-50 分，超 30%限评； 持续亏损二年以上限评；叠加扣分7 不设立科技开发专项经费规范管理及经费挪用 限评38 项目执行情况 延误验收-20 分验收不合格限评三年 任务合同备检9 安全生产情况 安全生产不达标限评重大事故限评二年瞒报事故限评一般事故扣 10 分安全检查10 偷漏税等违反国家法律法规行为 经核实确认后，限评三年（三）一般性评价指标1、成长型企业（产值 2000 万以下，含 2000 万）评价指标 表 2评价目标 评价要素 评价指标 分值 计分度量说明自有工业用地 5 土地权证，备检主营业务增长率 20 5%为 0 分，每增加 5%加 10 分净利润 10
5、100 万元 10 分，每增加 100 万加 10 分净资产增长率 5，10，20 5%，5%，10%（0 增长、负增长为 0）总资产收益率 5，10，20 5%，10%，20%资产负债率 15，10，5 10%，30%，50%（60%的，按每超 10%加扣 5 分）生产规模/年 产值500 万计 5 分，每增加 50 万加 2 分销售增长率（当年-上年销售额）/上年销售额10%计 5 分，每增加 5%加 5 分大专以上人员/职工总数比 10 10%10 分，每增加 5%加 5 分生产装备水平（与 R&D 设备分别计分）累加 国外引进 5 分/台，国内 2 分/台，并按引进年限-1 分/年企业
6、创创新基础企业技术中心 20，50 获市级，获区级认定4工程技术中心 20，50 获市级，获区级认定高新技术企业 100 国家级（区级）认定人才小高地、重点实验室 40，80 市级，区级（重叠加分）拥有突出贡献人才、八桂学者 20，40 市级，区级（可按人次、类目重叠加分）进出口许可 5 证书备检产品外销国外 10 外销合同备检通过产品质量认证体系 5 ISO、TS16949 等，每项加 5 分安全生产管理制度 5 建有安全生产责任制度，附件备检企业信用等级 10 具有银行信用等级社会影响力及贡献度 累加 获得工商、税务等政府部门各种荣誉、获奖证书各加 5 分；参加公益活动或募捐 10 分，附
7、件备检当年 R&D 人员数 累加 10 人，按 1 分/人计分；10 人按 2 分/人当年 R&D 人员/职工总数比 10、15、20 10%，20%，30% ，依次类推上年 R&D 经费年支出 50 万起计 5 分 按投入金额计算，每增加 20 万元加 5 分R&D 投入强度（占总销售收入比） 5%以上计分，每增加 1%加 10 分R&D 设备投入强度 按资产计算，50 万起，每增加 10 万加 5 分，满分 100R&D 设备先进、新颖性 累加 国外引进 5 分/台，国内 2 分/台，并按引进年限-1 分/年引进技术、成果支出（含消化吸收）10 万初始 5 分 10 万起计分，每增加 10
8、 万加 5 分创新培训费支出 5 万初始 5 分 5 万起计分，每增加 5 万加 5 分产学研结合度 区内合作 5 分，区外合作 10 分，211 大学 30 分，985 大学 50 分；不累加，取最高分值新能力创新投入近三年科技项目立项 累加 已承担：市级 5 分/项，区级 20 分/项，国家级 30 分/项；5已完成：国家、地方均追加 10 分/项，立项合同、验收证备检新产品销售收入 50 万计 5 分，以后每增 50 万加 5 分当年专利申请（受理）数 累加 发明专利 10 分/ 项；实用新型 5 分/ 项近五年专利授权数 累加 授权发明专利 20 分/ 项，实用新型 10 分/项近三年
9、发明专利比重（发明/授权总数）20%计分 20 分，每提高 10% 加 10 分近三年专利转化率（应用专利/总专利数）10%计分 20 分，每提高 10%加 20 分起草标准数量 累加 企业标准每项加 10 分，行业每项 20 分，国标每项 50 分近三年新产品开发项目数 累加 每开发 1 项新产品加 5 分名优产品奖项 市级 5 分，区级 10 分，国家级 20 分，不累加，取最高分科技成果 10、20、50 市级 10 分/项，区级 20 分/项，国家级 100 分/项累计叠加发表核心期刊论文、学术论文 按篇数计算， 1 分/每篇新产品具有检测报告 10 专业检测机构出具，附件备检创新产出
10、具有技术鉴定证书 每项+10 分 市级以上，附件备检专项财务制度 10 专项财务报表、审计报告、会计证书备检（缺 1 项-5 分）通过环保认证 10 环境评价表等通过安全认证 10 市一级安全认证证书信息化水平 累加 OA 应用 2 分，企业网站 5 分，CAD 应用 10 分企业品牌建立 累加 注册商标 2 分/每个；指定用品或荣誉称号等：区级 2 分，国家 5 分；国内驰名商标 10 分创新激励机制 每 1 项加 5 分 岗位培训开支、薪酬制度、五金落实等，材料备检创新管理安全生产 10 （如出现一般安全事故-20 分）6专利评估报告 每项加 5 分 具有资质的专利评估机构出具评估报告注：
11、1、上述指标分值除特别注明外，均累计叠加。2、创新培训费支出：指为开发新产品及应用新工艺进行的一切相关培训费用。2、规上企业（产值 2000 万10000 万，含 10000 万）评价指标 表 3评价目标 评价要素 评价指标 分值 指标说明上年主营业务增长率 20 5%为 0 分，每增加 5%加 20 分上年净利润 5，10，20最高 50 分50 万元加 5 分，100 万元加 10 分，200 万元加 20分，依次类推净资产增长率 10，20 10%，20%（负增长-10 分）总资产收益率 5，10，20 10%，20%，30%，最高 50 分资产负债率 10，5，1 10%，30%，50
12、%（60%的，按每超 10%-2 分）生产规模/年 产值1000 万计 5 分，每增加 100 万加 2 分销售增长率（当年-上年销售额）/上年销售额10%起计 10 分，每增 5%加 20 分大专以上人员/职工总数比 5，10，20 10%，20%，30% ，依次类推 生产装备水平（与 R&D 设备分别计分）累加 国外引进 10 分/台，国内 5 分/台，并按引进年限-1 分/年，每台扣到 0 分为止企业技术中心认定 10，30 获市级，获区级认定工程技术中心认定 10，30 获市级，获区级认定高新技术企业认定 50 国家级（区级）认定获授人才小高地、重点实验室 20，40 市级，区级企业创
13、新创新基础获突出贡献人才、八桂学者 20，40 市级，区级（可按人次、类目重叠加分）7博士后工作站 50 附件备检博士聘任 10 附件备检进出口许可 5 证书备检产品外销国外 8 出口付款凭证、外销合同备检，最高 20 分通过产品质量认证体系 ISO、TS16949 等，各加 3 分，附件备检安全生产管理制度 5 建有安全生产责任制度，附件备检企业信用等级 5 具有银行信用等级、已有或完成贷款项目社会影响力及贡献度 累加 获得工商、税务等政府部门各种荣誉、获奖证书各加 2 分；公益募捐每 10 万加 5 分，无公益募捐-10 分。附件备检科技人员占职工总数比例 5 10%， R&D 人员数 累
14、加 按人数计算，每增 1 人加 2 分R&D 人员/职工总数比 5，10，20 10%，20%，30% ，依次类推上年 R&D 经费年支出 50 万初始 5 分 按投入金额计算，每增加 50 万元加 5 分R&D 投入强度（占总销售收入比） 5%以上计分，每增加 1%加 2 分，满分 100R&D 设备投入强度 按资产计算，50 万起每增 10 万加 1 分，满分 100R&D 设备先进、新颖性 累加 国外引进 5 分/台，国内 2 分/台，并按引进年限-1 分/年引进技术、成果支出（含消化吸收）10 万初始 5 分 10 万以上计分，每增加 10 万加 5 分创新培训费支出 5 万初始 5
15、分 5 万以上计分，每增加 5 万加 5 分产学研结合度 区内合作 2 分，区外合作 5 分，211 大学 20 分，985 大学50 分；不累加，取最高分值能力创新投入近三年科技项目立项 累加 已承担：市级 2 分/项，区级 5 分/项，国家级 10 分/项；已完成：国家、地方均追加 5 分/项，立项合同、验收证备检8新产品销售收入 500 万计 10 分，以后每增 100 万加 5 分当年专利申请（受理）数 累加 发明专利 10 分/ 项；实用新型 5 分/ 项近三年专利授权数 累加 授权发明专利 20 分/ 项，实用新型 10 分/项近三年发明专利比重（发明/授权总数）20%计分 10
16、分，每提高 10% 加 10 分近三年专利转化率（应用专利/总专利数）20%计分 10 分，每提高 10%加 10 分起草标准数量 累加 企业标准 2 分/项；行业标准 10 分/项；国家标准 50 分/项上年新产品开发项目数 累加 每开发 1 项新产品（有销售）加 5 分近三年 R&D 成功率（投产数/R&D总数）30%加 10 分，每增加 10%加 10 分名优产品奖项 市级 5 分，区级 10 分，国家级 20 分，不累加，取最高分科技成果 5、10、50 市级 5 分/项，区级 20 分/项，国家级 50 分/项累计叠加发表核心期刊论文、学术论文 按篇数计算，加 5 分/每篇新产品具有
17、检测报告 5 专业检测机构出具，附件备检创新产出具有技术鉴定证书 每项+5 分 市级以上，附件备检专项财务制度 10 专项财务报表、审计报告、会计证书备检，缺 1 项-10 分通过环保认证 5 环境评价表等，缺项-20 分通过安全认证 5 市级以上安全认证书信息化水平 累加 企业门户网站 2 分，ERP 、CDM 等系统应用 5 分，企业品牌建立 累加 注册商标 1 分/每个；指定用品或荣誉称号等：区级 1 分，国家 3 分；国内驰名商标 30 分创新管理创新激励机制 3 岗位培训开支、薪酬制度、五金落实材料备检，缺项-20分9安全生产责任制度与培训计划 10 材料备检，如有一般安全事故记录-
18、30 分专利评估报告 每项+3 分 具有资质的专利评估机构出具评估报告技术储备、信息资源储备 每项+5 分 知识产权战略实施；产品数据库等，附件备检3、中大型企业（产值 10000 万以上）测评指标 表 4评价目标 评价要素 评价指标 分值 指标说明上年主营业务增长率 5，10 5%加 5 分，以后每增 1%加 5 分（负增长多少扣多少分）上年净利润 5，10 300 万元加 5 分，每增加 100 万加 10 分（亏损多少扣多少分值）净资产增长率 10，20 10%，20%依次类推（负增长依次扣多少分值）总资产收益率 5，10，20 10%，20%，30%， 资产负债率 10，5，1 10%
19、，20%，30%（50%的，按每超 10%-10 分）上年生产规模/年 产值3000 万计 3 分，每增加 1000 万加 2 分上年销售增长率 10%起计 5 分，每增 5%加 5 分企业创新基础大专以上人员/职工总数比 5，10，20 10%，20%，30% ，依次类推 10生产装备水平（与 R&D 设备分别计分）累加 国外引进 5 分/台，并按引进年限-1 分/年，每台扣到 0分止企业技术中心认定 5，10 获市级，获区级认定工程技术中心认定 5，10 获市级，获区级认定高新技术企业认定 20 国家级（区级）认定获授人才小高地 5，10 市级，区级获突出贡献人才、八桂学者 10，20 市
20、级，区级（可按人次、类目重叠加分）重点实验室 10 附件材料备检博士后工作站 10 附件材料备检博士聘任 5 按每个计算，附件备检进出口许可 2 证书备检产品外销国外 5 出口付款凭证、外销合同备检，最高 20 分通过产品质量认证体系 ISO、TS16949 等，每项加 1 分，附件备检安全生产管理制度 5 建有安全生产责任制度，附件备检企业信用等级 2 具有银行信用等级、已有或完成贷款项目社会影响力及贡献度 累加 获得工商、税务等政府部门各种荣誉、获奖证书各加 1 分；公益募捐每 50 万加 5 分，无捐助扣 20 分。附件备检R&D 人员/职工总数比 5，10，20 10%，20%，30% ，依次类推R&D 经费年支出 100 万初始 5分按投入金额计算，每增加 100 万元加 5 分R&D 投入强度（占总销售收入比） 1%以上计分，每增加 0.5%加 10 分创新能力创新投入R&D 设备投入强度 按资产计算，100 万起每增 50 万加 5 分
