主要内容 合规概述 员工行为基本规范 业务条线合规指引 第一部分 合规概述 一、合规、合规风险与合规管理的概 念 o 合规 指公司及其工作人员的经营管理和执 业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件 、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及 行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 o 合规风险 指因公司及其工作人员的经营管理或 者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到 法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者 声誉损失的风险。一、合规、合规风险与合规管理的概 念 o 合规管理 指公司制定和执行合规管理制度， 建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规 风险的行为。 二、合规的重要性 o 合规是公司持续稳健发展的内在要求 o 合规是构建内控长效机制的必由之路 o 合规是增强公司核心竞争力的重要措施 o 合规是衡量个人职业素质的重要标准 公司及其员工经营管理和执业行为符合法律 、法规、规章及其他规范性文件、行业规范 和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。 三、合规管理目标四、合规管理理念 全面合规 全员合规 管理合规 主动合规 业务合规五、合规
