1、- 1 -深圳市科技计划管理改革方案起草说明习近平总书记参加十三届全国人大一次会议广东代表团审议时，提出了“ 四个走在全国前列 ”重要指示，指出“深圳高新技术产业发展成为全国的一面旗帜，要发挥示范带动作用” ，这为 深圳在新形 势下的科技创新 发展提出了新要求、新挑战和新使命。根据市委市政府的部署和要求，为全面贯彻党的十九大精神和习近平总书记系列重要讲话精神，落实省委十二届四次全会提出的“深圳要发挥龙头创新引擎作用” 和市委六届十次全会提出的“在发挥高新技 术产业示范带动作用上率先突破、做得更好，打造可持续发展的全球创新之都”要求，加快构建“基 础研究+技术攻关+ 成果产业化+ 科技金融”的全
2、过程科技创新生态链，建立以需求、问题、目标为导向的科技计划体系和以信任为前提的科研管理机制，率先建设国际科技产业创新中心，我委制定了深圳市科技计划管理改革方案，说明如下：一、改 革 的 背 景（一）新的形势与要求十九大以来，习近平总书记提出要“强化基础研究” 、“加强应用基础研究”、 “强化战略导向和目 标引导，强化科技创新体系能力” 、“以问题为导 向，以需求为牵 引，在实践载体、制度安排、政策保障、环境营造上下功夫，在创新主体、创新基础、创新资源、创新环境等方面持续用力” 、“关键核心技术是- 2 -国之重器，对推动我国经济高质量发展、保障国家安全都具有十分重要的意义，必须切实提高我国关键
3、核心技术创新能力” 、“要加快 转变政府 职能，改革重大科技 项目立项和组织实施方式”等一系列 对 科技创新的新的重要指示要求。近期，国家密集出台了关于优化科研管理提升科研绩效若干措施、关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见和关于进一步加强科研诚信建设的若干意见等深化科技体制改革的最新举措。市委六届十次全会指出要以走在最前列标准贯彻习近平总书记重要讲话精神，加强基础研究和应用基础研究，做大做强创新主体，强化创新人才支撑，优化创新环境，努力构建高水平科技创新体系。当前，新一轮科技革命和产业变革正在重构，面对全球科技创新新态势，深圳更应率先落实好习近平总书记新的重要指示要求，按照市委六届十
4、次全会的部署安排，进一步深化科技体制改革，将国家最新文件精神落实到实处，强化制度建设，建立适应新形势新要求下的科技计划体系和管理体系，以高质量科技供给助推经济社会的高质量发展，更好发挥深圳高新技术产业的示范带动作用。（二）原有科技计划执行情况科技计划是政府引导和支持科技创新活动的重要手段，对促进科技创新发展具有十分重要的作用。我委自 2012 年组建以来，依托科技业务信息化“一站式 ”管理平台，实施“八大专项 35 个计划”，共 安排财政资金 328.49 亿元，支持科技- 3 -计划项目 1.8 万余个。其中，核心技术攻关项目 1489 个、共计 53.6 亿元；基础研究自由探索项目 543
5、6 个、共计 12.9 亿元；基础研究学科布局项目 905 个、共计 22.1 亿元；重点实验室、工程技术研究中心和公共技术服务平等创新载体类项目341 个、共计 9.6 亿元。我市科技计划的实施对推进我市自主创新和科技产业发展发挥了积极的促进作用，推动了科技创新能力的快速提升和高新技术产业的高速增长。2017 年，全市高新技术产业产值达到 2.14 万亿元，实现增加值 7359.69亿元；全社会研发投入超过 900 亿元，占 GDP 比重达4.13%；国家高新技术企业达 11230 家；肿瘤化学基因组学国家重点实验室、鹏城实验室获批建设；获得国家科技奖 15 项，其中 3 项为主持完成，技术
6、发明奖 7 项，取得深圳建市以来在该奖项的最好成绩，6 年累计获得国家科技奖项 79 项；深圳高新区在全国 146 个国家高新区评价中，综合排名第二；深圳成为建设国家可持续发展议程创新示范区的首批 3 个城市之一。（三）存在问题和不足在科技计划管理过程中，我们也发现了一些不足和问题，特别是与新时代建设国际科技产业创新中心的要求还有一定差距。主要体现在以下几个方面：一是科技计划体系对新时代高质量发展的支撑不够。科技计划发挥政府主导作用、集中力量突破关键核心技术的力度不够；对国家大科学装置、国家重大科技项目的承接和对接不够；对企业发展的全链条支持力度不够；对人才扶持的- 4 -精准和强度不够；高等
7、院校的科研自主权不够；对创新载体的动态管理和稳定支持不够；科技计划项目类别设置清晰度不够。二是科技项目的形成机制不够科学。项目形成主要依靠“发 指南、广撒网、等申 报” 的单一路径，政府主 动布局、悬赏、各区各部门推荐制等多元化项目来源有待加强。项目遴选过程中，专家权重不够，处室自由裁量权较大。科技计划项目在纵向协同、横向联动、外向合作等方面的力度不够。纵向上，与国家部委、广东省还未建立顺畅的协同机制,与各区（新区）的联动不够；横向上，重大关键技术项目的立项缺少与卫计、人居、住建等部门的协同；对外合作上，深港创新圈项目仅有深港两地联合资助类项目，难以充分发挥香港优势的基础科研力量；国际科技合作
8、项目，仅有合作研究类和活动交流类项目，缺少国际合作人才交流项目，不利于全面深度融入全球创新网络。三是科技项目的资金管理不够灵活高效。当前，在科研经费使用和管理方式上，承担单位和项目负责人对经费管理和使用的自主权不够，预算编制过严过细，调整程序复杂，使用不够灵活等，不利于科技资金的高效使用，不利于科技部门的精准管理，不利于促进形成充满活力的科技管理和运行机制，不利于为科研人员潜心研究营造良好环境。四是科技项目的规范化管理不够完备。评审专家、项目评审、项目验收等环节缺少规范性文件的指引，缺乏科学性、规范性和制度性，容易产生廉政风险点，需要加强监督管理- 5 -和风险防控。二、起草过程2017 年
9、7 月，王伟中书记赴我委进行调研时，对我委科技计划管理改革做出了重要指示。近期，国家密集出台了关于优化科研管理提升科研绩效若干措施、 关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见和关于进一步加强科研诚信建设的若干意见等一系列深化科技体制改革的最新举措。为落实国家最新政策要求，以需求、问题、目标为导向，积极构建更具创新活力的科技计划体系。一是调研学习。2017 年 7 月，我委组织调研组分别赴浙江省科技厅、江苏省科技厅、上海市科学技术委员会、北京科学技术委员会、科技部资源配置与管理司和国家自然科学基金委员会，就科技计划管理工作进行了学习交流，对上述科技主管部门的科技计划设置和科技资金使用，进行
10、了重点调研。二是专题研究。为做好科技计划改革工作，做好改革的顶层设计和架构设计，委内组织召开 50 多次会议，反复研究论证，对任务分工、工作部署、文件制定等进行深入研究讨论。三是对标落实。对照国家最新政策要求，逐一研究吸收，确保国家最新改革要求率先落实，全面释放创新活力，推动政策制度创新领先一步。三 、 改 革 的 指 导 思 想 和 目 标（一）指导思想- 6 -以习近平新时代科技创新思想为指导，深入实施创新驱动发展战略，以粤港澳大湾区国际科技创新中心、国家可持续发展议程创新示范区等建设为契机，坚持科技创新和制度创新“ 双轮驱动 ”，以 问题为导向，以需求 为牵引，以持续推进“放管服” 改革
11、 为抓手，以最大限度 调动 和激发全社会创新能力和创新活力为目标，深化科技计划管理改革，充分发挥财政资金的引导和撬动作用，进一步解决科技创新资源配置过度行政化、分散重复封闭低效、科技项目和经费管理不够规范科学、科技与经济结合不紧密等问题，构建人才、企业、平台、机构、成果等全方位、多元化的科技计划管理支撑体系。（二）改革目标遵循科技创新规律，落实国家科技改革措施，突出需求、问题、目标导向，重点改革科技计划类别设置、重大科技项目形成机制、科技项目支持方式、科技项目规范化管理等任务，建立更加适应深圳科技创新发展新形势和经济社会发展新要求的科技计划管理体系。 体系合理，强化支撑。建立深圳市自然科学基金
12、（专项）、人才和载体专项、重大科技专项、企业创新专项和协同创新专项等“ 五大专项 、二十六个类别 ”的科技计划体系，实现“ 政府布局主动化、基 础机构规模化、高校支持稳定化、人才支持精准化、平台管理动态化、企业研发重型化、深港合作紧密化、国际交流全面化”。拓宽来源，评审科学。拓宽优质项目来源，设立主动布局、悬赏制项目，建立部门和市区项目推荐制。重大科- 7 -技计划项目评审试行“主审制” ，从专家遴 选、专家库建设、评审方式、公开公示、信用监督管理等方面优化评审流程，提高评审的科学性、公平性和公正性。建立以专家意见为主导的项目遴选机制，大幅减少处室裁量权。流程规范，灵活高效。整合归并专项资金，
13、将科技类专项资金统一归并成科技研发资金，修订科技专项资金管理办法，统一预算统一管理，放宽经费使用权。加强科学化规范化制度化建设，出台 5 大管理办法，每类项目均制定“3+1”文件， 为科技 计划的组织实施和管理提供有据可依的制度保障。四、改革的基本思路在现有科技计划管理基础上，根据新时代深圳科技创新发展需求，在注重“ 三个结合” 、坚持“四个原则”，处理好“ 五个关系”的基 础上，重点 实施“ 六大任务 ”，着力建立需求导向、分工明确、协调联动、特色鲜明的深圳科技计划管理体系。（一）注重“三个结合”一是注重科技发展规律与深圳创新实际相结合。面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向重大需求，围绕新
14、一代信息技术、高端装备制造、绿色低碳、生物医药、数字经济、新材料、海洋经济等前沿战略领域，提升关键核心技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术供给能力，补齐原始创新能力、产业核心竞争力不强等方面的短板，推进基础研究、应用基础研究和产业创新的融通发展。二是注重政府引导作用与市场自身作用相结合。充分发- 8 -挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用，让市场真正在创新资源配置中起决定性作用。推动企业成为技术创新决策、研发投入、科研组织和成果转化的主体，培育一批核心技术能力突出、集成创新能力强的创新型领军企业。加快转变政府科技管理职能，发挥好组织优势，积极主动对接国家
15、部委，积极承接国家重大科研任务。整合全国、全球优势创新资源，集合精锐力量，在关键领域、卡脖子上下大功夫，全力突破关键核心技术。三是注重规范管理与科学高效相结合。梳理制（修）订一批科技业务管理规章制度和操作规程，运用互联网技术和信息化手段提高管理的科学化、规范化、精细化水平，强化管理制度的刚性约束。进一步完善决策、执行、评价相对分开、互相监督的运行机制，主动接受审计、监察、人大等部门的外部监督，形成内部制衡、外部监管的管理体制。加强对专业机构和受托单位的监督管理，以结果为导向实施监督评估和动态考核。（二）坚持“四个原则”继承性原则，客观分析原有科技计划体系的优点和不足，在原有框架和基础上进行改革
16、和创新，做好新旧计划的衔接。科学性原则，遵循科技创新和科研规律，以激发科研人员的积极性创造性为核心，构建科学、规范、高效的科技计划管理体系。系统性原则，学习借鉴国家和其他省市科技计划管理先- 9 -进经验，合理设置计划，规范项目管理，系统完善我市科技计划管理体系。可行性原则，改革要结合我市创新需要和发展实际，确保改革后的科技计划管理体系切实可行，确保市委市政府的重大部署得到落实。（三）处理好“五个关系”继承关系，把握好与原有科技计划体系的衔接和优化，在原有框架内进行调整和优化，保持科技计划的稳定性和延续性。 衔接关系，根据国家、省科技计划管理的改革进行相应调整，与国家和省计划做好衔接，并承接国
17、家重大科技专项。横向关系，与市政府其他部门建立协同创新机制，聚焦科技创新和可持续发展领域，协同解决重大热点难点问题。纵向关系，深化“放管服 ”改革，强化市区 联动，将部分职权下放到各区，充分发挥各区作用，提升科技计划执行效率。协同关系，抓住粤港澳大湾区和“一带一路” 等国家战略实施的重大机遇，深化与香港、澳门等城市的协同创新，强化国际科技交流与合作，积极主动融入全球创新网络。五 、 六 大 任 务（一）改革优化科技计划体系。包括新设、拓展、整合和取消一批科技计划项目等 4 项任务。充分发挥政府引导和市场运作的协同作用，通过新设、整合、拓展、优化科技计划- 10 -项目，形成总体布局基本合理、功
18、能定位基本清晰的“五大专项、二十六个类别”的科技计划体系。与原有计划体系相比，专项数量由 8 个减少到 5 个，计划类别由 35 个减少到 26 个。（二）完善科技专项资金管理。包括创新财政科研经费投入方式、允许科研资金跨境使用、简化科研项目预算编制、赋予科研单位经费管理使用自主权和完善科研人员激励制度等 5 项任务。（三）改革科技项目评审机制。包括试行重大科技计划项目评审主审制、规范科技评审专家管理和建立评审可申诉、可查询、可追溯机制等 3 项任务。（四）改革科技项目形成机制。包括建立以专家意见为主导的项目遴选机制、设立主动布局及“悬赏制” 项目和建立项目推荐机制等 3 项，优化项目遴选机制和拓宽优质科技项目来源。（五）规范科技计划项目管理。包括简化科研项目申报与中期管理、规范项目验收管理、强化科研项目绩效评价、加强科研诚信体系建设和重构科技计划业务系统等 5 项任务，规范科技项目的过程管理和结题管理。（六）健全科技计划制度体系。包括制定政府规章和完善部门规章 2 项任务。出台 5 大管理办法，每类项目均制定管理办法、实施细则、编制说明和申请指南的“3+1”文件，确保科技计划项目的组织、实施、管理有据可依、公开公正透明。
