1、毕业论文文献综述题目FDI对上海加工贸易出口影响的分析引言20世纪90年代以来，外国直接投资FDI作为一种重要的经济现象在全球经济一体化的舞台上扮演着越来越重要的角色。而近年来加工贸易发展也非常的迅速，是中国对外贸易的一种重要形式。外商直接投资和加工贸易都是目前国际研究的热点，充分了解加工贸易发展状况，搞清外商直接投资对我国加工贸易影响的各个方面以及影响程度，对于合理制定引资政策和充分利用外资有重要的意义。加工贸易是指从境外保税进口全部或部分原辅材料、零部件、元器件、包装物件，经境内企业加工或装配后，将制成品复出口的经营活动，主要是包括来料加工和进料加工。加工贸易是以加工为特征的再出口业务，其
2、方式多种多样，常见的加工贸易方式有以下三种第一，进料加工，指用外汇购入国外的原材料、辅料，利用本国的技术、设备和劳动力，加工成成品后，销往国外市场。第二，来料加工，它通常是指加工一方所要使用的原料、辅料和包装材料全部或者部分由国外另一方提供，按照双方商定的质量、规格、款式制成成品，交给对方，自己收取加工费。第三，装配业务，指由一方提供装配所需设备、技术和有关零件，由另一方装配为成品后交货1。加工贸易存在以下几个特点（1）加工贸易是低附加值的贸易。（2）加工贸易几乎完全依赖于外国的订单。（3）大量的开展加工贸易不利于本国的技术创新与进步2。一、国外学者的相关研究（一）FDI与国际贸易关系的理论1
3、替代效应理论FDI是目前国际主要的投资方式，对世界经济全球化发展有重要作用。例如SIEGFRIEDSCHULTZ（1995）3对东亚在欧洲和德国的直接投资进行了分析，结果显示，东亚的对外投资额度正在逐步增加。MARKUSON1983和SVENSSON1984发现对外投资和贸易之间是替代还是互补，关键取决于投资和贸易之间是竞争的还是合作的。如果它们的关系是合作的，则两者之间的关系是互补的，否则是相互替代的4。罗伯特蒙代尔1957认为，在两国产出效率相同的情况下，国际贸易和国际投资之间存在相互替代的关系。国际贸易壁垒会导致国际资本的流动，而国际资本流动受到阻碍会导致国际贸易的产生5。1966年VE
4、RNONR认为一个国家是采取对外贸易方式还是采取对外直接投资的方式，取决于出口产品的边际生产成本和运输成本与进口市场的预期平均成本的比较6。DOUGLASDPWRRIS和AMDREWSCHMITZ等于20世纪70年代初提出，FDI可以促进东道国出口产品生产率的提高，促进投资国的出口，因此FDI和贸易存在互补共生关系。2贸易创造效应理论日本学者小岛清1987则认为，国际贸易与国际投资之间不仅仅存在替代关系，还存在贸易创造的效应。但是他有一个前提条件，即“要从投资国潜在的比较劣势产业进行直接投资，提高投资接受国潜在比较优势产业的生产函数，并使之成为显在的比较优势产业”。假如投资的方向相反的话，则不
5、会出现这种情况7。HILL1990认为，由于FDI从母公司进口中间产品、资本品和劳务的倾向较强，因此FDI可增加东道国的进口8。GRAHAM和KRUGMAN1993运用产业组织的理论，从理论上分析了FDI和对外贸易的共生关系，他们的结果表明FDI对东道国的贸易起着显著的促进作用9。LIPSEY，RAMSTERER和BLOMSTORM2000对日本、美国和瑞典的行业统计数据的研究10；PAIN和WAKELIN1998对11个OECD国家19711992年制造业半年度数据的研究都表明FDI对这些国家的行业和制造业的出口有明显的贸易创造效应11。HEAD和RIES2001则利用日本922个跨国公司1
6、9661990年公司层面的数据按照水平和垂直型投资方式的不同建立了面板数据模型，分析了FDI对贸易的影响。结果表明，水平FDI对出口产生替代效应,而垂直FDI对出口产生明显的贸易创造效应12。（二）FDI与加工贸易的相关理论1基于跨国公司理论的研究跨国公司理论从两个方面给各国发展加工贸易以理论指导。一方面，它充分说明了国际加工贸易的发展与跨国公司对外直接投资密切相关。跨国公司通过对外直接投资的方式，在国际间调整生产链条或增值链条，充分利用各国的资源来攫取高额利润。因此，越来越多的产品通过分布在不同国家的跨国公司的子公司在各个环节或各个部件上进行分工生产，这就使得跨国公司在各国的子公司之间的经营
7、关系具有了加工贸易的特征。另一方面，跨国公司理论说明了依靠廉价劳动力的比较优势而发展起来的加工贸易只能导致发展中国家经济贫困化的不断增长。维农认为新产品的生产要经历创新、成熟、标准化三个时期，不同时期的产品的要素密集度是不同的，这就使得生产该产品的比较优势在国家间有规律地转移。比较优势总是从拥有大量熟练劳动力、技术较先进的国家转移到资本较充裕的国家，然后再转移到一个拥有大量非熟练劳动力、技术较落后的国家。跨国公司会根据产品不同时期的要素密集度的不同，将处于不同阶段的产品安排在具有比较优势的区位进行生产，从而使得国际贸易流向发生变化。2基于国家竞争优势理论的研究美国经济学家波特（1990）13提
8、出的国家竞争优势理论指出国家和国家环境是支撑企业和产业进行国际竞争的基础。按照国家竞争优势理论，要建立和保持国家加工工业和加工贸易的国际竞争优势，不仅要充分发挥先天的劳动力资源优势，国家还应该吸引并且充分的利用外商直接投资，采取相关的政策和措施，来营造良好的市场环境、产业环境、国际竞争环境以培育后发比较优势。二、国内学者的相关研究（一）FDI与国际贸易关系的理论1替代效应国内学者也对中国贸易和FDI之间的关系进行了不少研究。王洪亮和徐霞2003的研究表明FDL和进口之间存在短期替代效应14。王少平和封福育2006的研究则表明FDI对不同地区的影响存在显著差异。FDI的替代效应在经济较发达的地区
9、比较明显，而在经济欠发达的地区则表现不足15。陈策2007则认为FDI对贸易究竟是互补还是替代，与行业的特点有密切关系16。2贸易促进效应戴金平1999认为，从实际来看，中国的FDI具有一定的出口导向型特征17。梁志成（2001）、吴先明（1999）从理论上阐述国际贸易理论与国际直接投资的融合与发展。指出贸易与投资的相互关系已不再是必然的替代关系，而是相互促进和相互补充关系18。杨迤200019、钱晓英和赖明勇等2001、王洪亮和徐霞2003、梁琦和施小苏200420、曲韵200621等学者们多认为FDI对贸易起着促进作用。（二）FDI与加工贸易关系的理论1加工贸易的外资倾向理论崔大沪（200
10、2）22、戚自科（1999）初步对两者之间的关系进行了研究。他们认为，由于自然秉赋条件和外资政策的引导，中国形成了加工贸易的外资倾向，而这制约了外资对中国产业结构升级的推动作用，因此中国只能获得静态比较利益23。2平衡关系理论潘悦和杨镭（2002）认为，以外资企业为主体的加工贸易在全球化进程中的作用非常明显。他们在赫克歇尔俄林模型基础上将小岛清模型应用于产品内部分工上，解释了产品内部分工条件下的贸易与投资之间的互补关系，并使用协整和误差修正模型针对中国的加工贸易总量和FDI分析了中国加工贸易与FDI的关系。结果表明，中国FDI和加工贸易之间存在长期稳定的均衡关系24。3外资的加工贸易倾向理论苏
11、振东、候铁珊和逯宇铎（2005）则在标准的HO模型的基础上，通过引入交易成本和包含中间产品生产过程的两阶段生产函数，构建了一个贸易投资一体化模型并对其进行了分析。结果显示，投资国和东道国之间的中间品贸易的交易效率和东道国劳动力市场的交易效率的大小影响着两国对采取贸易还是直接投资形式的选择。如果两种交易效率都足够大，且前者大于后者，则两国采取中间品贸易的形式进行交易，如果前者小于后者，则投资国对东道国采取直接投资的形式。这些研究表明中国的FDI具有很强的加工贸易倾向25。四、评述中国加工贸易经过长时间的发展，现主要以进料加工的形式进行贸易。目前中国加工贸易仍处于价值链的低端，从事着低附加值的贸易
12、，过度依赖于国外订单，非常不利于国内的科技创新和产品的研发。从国内外的理论研究中，我们可以看出外商直接投资与国际贸易的密切联系，他们之间不仅存在着替代效应，同时还存在着贸易的创造效应，彼此之间是互补共生，互相促进的。加工贸易对中国来说，是一种参与全球经济的方式，能够带动中国经济的增长。但事实却表明，中国在这种贸易格局中获得的几乎是一种“贫困化”增长。所以，要使加工贸易带动经济发展就必须转换加工贸易的发展的方向。应在国家竞争优势理论、跨国公司理论等的指导下，结合中国的实际情况，重新确立中国在国际分工中的地位，提升中国加工贸易的产业结构，充分有效的利用FDI对加工贸易的作用机制，最终促进中国加工贸
13、易的可持续发展。参考文献1孙国辉我国加工贸易转型升级机制的研究J经济管理，200782高伟试论我国加工贸易升级的必要性和政策调整建议D世界经济，200943SIEGFRIEDSCHULTZEASTASIANFDIINEUROPEANDGERMANYREVIEWOFWORLDECONOMICS,VOLUME140,NUMBER3,P3473754MARKUSONJRJAMESRMFACTORMOVEMENTSANDCOMMODITYTRADEASCOMPLEMENTSJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS，1984，14P34565MUNDELL，RAINTERNATIO
14、NALTRADEANDFACTORMOBILITYAMERICANECONOMIESREVIEW，1957，6P21356VERNONRINTERNATIONALINVESTMENTANDINTERNATIONALTRADEINPRODUCTCYCLEQUARTERLYJOURNALOFECONOMICS1966822P1902077小岛清对外贸易论M天津南开大学出版社，1987，P4374428HILLHFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDEASTASIANECONOMICDEVELOPMENTASIANPACIFICECONOMICLITERATURE。1990，4PAGE
15、S21589GRAHAMEM；KRUGRNANPRSURGEINFOREIGNDIRECTINVESTMENTINTHE1980SCHICAGOUNIVERSITYPRESS,199310LIPSEYRE；RAMSTETTERED；BLOMSTORMMOUTWARDFDIANDPARENTEXPORTSANDEMPLOYMENTINJAPAN，THEUNITEDSTATESANDSWEDENNBERWORKINGPAPER，NO7623，200011PAINN；WAKELINKEXPORTPERFORMANCEANDTHEROLEOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTTHEMANC
16、HESTERSCHOOL，1998，6PAGES626812HEADKRIESJOVERSEAINVESTMENTANDFIRMSEXPORTSREVIEWOFINTERNATIONALECONOMIES，2001，9PAGES182213MEPORTER,THECOMPETITIVEADVANTAGEOFNATIONS,LONDON,MACHMILLANPRESS,199014王洪亮，徐霞日本对华贸易与直接投资的关系研究19832001J世界经济，20038283715王少平，封福育外商直接投资对中国贸易的效应与区域差异基于动态面板数据模型的分析J世界经济，20068233016陈策外商直接
17、投资的国际贸易效应基于中国行业数据的分析J国际贸易问题，20073283417戴金平外国直接投资与发展中国家的出口促进M贵阳贵州人民出版社，199918梁志成论国际贸易与国际直接投资的新型关系对芒德尔贸易与投资替代模型的重新思考J经济评论，20012363819杨迤外商直接投资对中国进出口影响的相关分析J世界经济，20002485320梁琦，施小苏中国对外贸易和FDI相互关系的研究J经济学季刊，2004，321曲韵改革开放后中国对外贸易与外来直接投资发展的同步性J中国经济史研究，20064303922崔大沪外商直接投资与中国的加工贸易J世界经济研究，2002691523戚自科论外商直接投资的加工贸易倾向J现代财经，19991434924潘悦，杨镭产业的全球化趋势与发展中国家的产业升级兼论中国高新技术产业的外商投资与加工贸易发展J财贸经济，200210444925苏振东，候铁珊，逯字铎基于改进HO模型的贸易投资一体化模型研究J数量经济技术经济研究，2005589L00
