精选优质文档-倾情为你奉上1、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款2、下列属于合格投资者的是（）。A个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币3、信息公开的内容包括（）。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告4、根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应
