精选优质文档-倾情为你奉上1、证券经纪业务的构成要素包括()。A证券经纪商 B委托人C证券交易所 D证券交易的对象2、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料3、单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。A以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照()与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的