1、1过程（产品）检查记录表 被检查部门： 被检查部门负责人： 检查人：工程基本情况：形象进度：注册监理工程师： 省专业监理工程师：监理员：见证员： 安全员培训证：类别名称序号检查内容 检查标准 标准分扣分标准扣减分实得分1 单位资质/营业执照 复印件加公章 0.5 无扣 0.52 总监授权委托书 原件 0.5 无扣 0.5项目监理部内 3总监代表授权书 原件 0.5 无扣 0.524 见证员授权委托书 原件 0.5 无扣 0.55 监理中标通知书 复印件 0.5 无扣 0.56 监理合同 原件或复印件盖公章 0.5 无扣 0.57 监理规划 有规划针对性强、总 监及总工签章 1.5有规划、签章不
2、符扣 1，无规划扣 1.58监理细则（按现场实际检查） 细则必须有针对性及 签审符合要求 1.5有细则签章不全扣 1，缺细则扣 1.59 旁站方案 方案及签审符合要求 0.5无方案扣 0.5签章不全扣0.25部资料7 分10 人员资格证书 人证对照、变更手续齐全、复印件加公章 0.5人证不对照、变更手续不齐全扣 0.5 缺章扣 0.2511 各类施工合同、中标通知 书、投标文件 总包、分包均为 复印件加公章 1 每缺一项扣 0.512 地质勘察报告 原件或复印件盖业主 章 0.5 不齐全扣 0.513 文物普探资料 原件或复印件盖业主 章 0.5 不齐全扣 0.514 地下管线资料 原件或复印
3、件盖业主 章 0.5 不齐全扣 0.5合同文件勘察设计文件3 分15 水准点及坐标控制点资料 原件或复印件盖业主 章 0.5 不齐全扣 0.5土地证、规划许可证 原件或复印件盖业主 章 0.5 不齐全扣 0.5开工/复工资料总包、16 施工许可证/开工报告 （大办） 原件或复印件盖业主 章 0.5 不齐全扣 0.53分包、业主直接发包9 分17施工图审查机构、图纸审查文件（施工图、消防、节能、人防）原件或复印件盖业主章 0.5 不齐全扣 0.518 质量、安全监督手续 原件或复印件盖业主 章 0.5 缺项扣 0.519图纸盖章（设计院、结构师、建筑师、施工图审查合格证章）查看现场图纸签章齐全
4、0.5 不齐全扣 0.520 施工企业资质、营业执照、 安全生产许可证 总包、分包复印件加 公章 0.5 不齐全扣 0.521 项目经理委托书及资格证 书 总、分包委托书及证 书、复印件盖公章 0.5 不齐全扣 0.522 取样员授权委托书及资格 证书 总、分包委托书及证 书原件 0.5 不齐全扣 0.523 三类人员资格证书 总、分包证书全、复 印件加公章 0.5 不齐全扣 0.524特殊工种上岗证：电工、电焊工、架子工、塔吊司机、塔吊指挥、司索、垂直机械操作等总分包证书全、复印件加公章 2 缺 1 项扣 0.525 工程开工/复工报审表 总、分包签章、总监 审签章 0.5 不齐全扣 0.5
5、27施工单位质量、安全保证体系人员（技术负责人、技术员、施工员、质检员、测量员、安全员、资料员）证书总、分包证书全、复印件加公章 1资料全、章不全扣 0.5，资料不齐全扣 128 工程暂停令 总监签章 0.5有不签章扣0.5 未发生不扣分29 建设工程开工审查表原件或复印件盖业主章 0.5 无或不盖公章 扣 0.5430 施工组织设计 总工签字、公章，监 理审批章 1.5有资料签章不全扣 1，无资料扣 1.5施工组织设计方案资料3.5分31 施工方案（土建及安装分 项分部方案）承包方、监理签章齐全（检查根据工程实际应编制的方案） 、2有方案、签章不全扣 1，方案不全扣 232 测量仪器、设备检
6、定证书 复印件加公章 0.5 无资料扣 0.533 测量放线报验（按单位工 程整理） 资料及施工、监理签 章齐全 1 签章不全扣0.5 无资料 1测量放线报验资料2 分34 沉降观测资料（按单位工 程整理） 资料及签章齐全 0.5 签章不全或无 资料扣 0.535材料报验资料（按单位工程的分部资料整理，台账：见贯标“工作手册第 23页台账制度”及“质量记录”38 页表）质量证明文件、见证记录、复试报告、签章，台账齐全、填写内容符合要求3缺 1 项扣0.5，资料不全及台账填写不符扣 3 分工程材料/构配件/设备报验资料4.5分36构配件设备报验资料（按单位工程的分部资料整理，台账：见贯标“工作手
7、册第 23 页台账制度”及“质量记录”38 页表）质量证明文件、签章台帐齐全、填写内容符合要求1.5签章不全扣1，资料不全及台账填写不符扣 1.5 分537（一）地基与基础分部工程“按单位工程整理”检验批（含地基处理） 、分项（含处理地基） 、地基验槽记录、分部资料报验、隐蔽验收记录、砼浇筑申请单、检验批台账按贯标“质量记录” 37 页表，地基处理检查记录，地基与基础分部验收记录、验收方案、质量评估报告资料及签章齐全 4序号每项不符检查标准，均扣0.438（二）主体结构分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录、砼浇筑申请单检验批台账按贯标“质量记录” 37 页表主体分部验收记录验收方案、
8、质量评估报告资料及签章齐全 8序号不符检查标准，每项扣 1，序号不符检查标准，每项扣 239（三）建筑装饰装修分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录砼浇筑申请单检验批台账按贯标“质量记录”37 页表分部验收记录资料及签章齐全 3序号不符检查标准，每项扣 0.5，序号不符检查标准，每项扣 140（四）建筑屋面分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录砼浇筑申请单检验批台账按贯标“质量记录” 37 页表分部验收记录资料及签章齐全 2序号不符检查标准，每项扣 0.441（五）建筑给排水及采暖分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录检验批台账按贯标“质量记录” 37 页表分部验收记录
9、资料及签章齐全 2序号不符检查标准，每项扣 0.5报验验收资料按单位工程整理30 分42（六）建筑电气分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录检验批台账按贯标“质量资料及签章齐全 2序号不符检查标准，每项扣 0.56记录” 37 页表分部验收记录43（七）智能建筑分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录检验批台账按贯标“质量记录” 37 页表分部验收记资料及签章齐全 2序号不符检查标准，每项扣 0.544（八）通风与空调分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录其他验收记录检验批台账按贯标“质量记录” 37 页表分部验收记录资料及签章齐全 2序号不符检查标准，每项扣 0.445
10、（九）电梯分部工程检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录其他验收记录检验批台账按贯标“质量记录” 37 页表分部验收记录资料及签章齐全 2序号不符检查标准，每项扣 0.446（十）建筑节能分部工程（按 JGJ/T185-2009.表C.7.4）执行检验批、分项、分部资料报验隐蔽验收记录检验批台账按贯标“质量记录” 37页表分部验收记录资料及签章齐全 3序号不符检查标准，每项扣 0.5，序号不符检查标准，扣 1不合格工程项目通知资料1 分47 不合格工程项目通知单及 回复 资料及签章齐全（未 发生不检查） 1有资料、签章不全扣 0.5，缺资料扣 148 工程款支付申请表 有申请及项目经理签 章
11、1 有申请未签章 扣 1工程款支 49 工程款支付证书有支付证书及 总监签章 1有支付未签章扣 1750 （）完成工程量审查记录 有审查记录及监理签 章 0.5 有记录未签章 扣 0.5付资料3 分 51 支付台帐（按质量记录 36 页） 台帐及内容填写符合 要求 0.5内容填写不符合扣 0.5，台帐不全扣 0.552 监理工程师通知单 总监、专监签章齐全 2 签章不符合要 求扣 2，监理通知资料4 分53 监理工程师通知回复单 施工、监理签章齐全 2 签章不符扣1，无回复扣 254 图纸会审纪要 有纪要及签章齐全 1签章不全扣0.5，无纪要扣 155 设计变更单，台帐（按质 量记录 35 页
12、） 签章齐全，台帐， 1 签章或台账不 全扣 156 技术核定单，台帐（按质 量记录 35 页） 签章齐全，台帐 0.5 签章或台账不 全扣 0.5工程变更资料3 分57其他变更（洽商）记录，台帐（按质量记录 35 页） 签章齐全，台帐 0.5 签章或台账不 全扣 0.558 监理例会纪要 纪要、格式及会签、 发放记录 2一项不符合要求扣 1，两项不符合要求扣2会议纪要3 分 59 专项会议纪要 格式及会签，发放记 录 1一项不符合要求扣 0.5、两项不符合要求扣 1监理月报1 分60 监理月报 月报全、格式及总监 签章、发放记录 1 一项不符合要 求扣 0.561 向业主发出的联系单 总监签
13、字,发放记录 0.5 两项有一项不 符合扣 0.562 接收业主的联系单 收文记录、签字 0.5 两项有一项不 符合扣 0.5监理工作联系资料63 向施工单位发出的联系单 总监签字，发放记录 0.5 两项有一项不 符合扣 0.582 分 64 接收施工单位的联系单 收文记录、签字、 0.5 两项有一项不 符合扣 0.565 旁站记录（按单位工程的 分部工程整理及台账） 记录完整，施工、监 理签字 2记录完整、签字不符合扣1，记录不完整扣 2，原始记录4 分 66 监理日记（按单位工程记 录、整理）记录完整（含安全内容）记录人、总监签字2记录完整、签字不符合扣1，记录不完整扣 2，来往函件0.5
14、67 质检站来往文件（含监督 整改通知及回复） 通知、回复及签章齐 全 0.5 两项有一项不 符合扣 0.568 费用索赔申请表 附件及项目经理签章 齐全 0.5 两项有一项不 符合扣 0.569 费用索赔审批表 资料审查及总监签字 0.5 两项有一项不 符合扣 170 工程延期申请表附件及项目经理签章齐全（未发生不检查） 0.5 两项有一项不 符合扣 171 工程临时延期审批表 资料审查及总监签字 （未发生不检查） 0.5 两项有一项不 符合扣 1索赔资料3 分72 工程最终延期审批表 资料审查及总监签字 （未发生不检查） 1 两项有一项不 符合扣 1质量缺陷处理文件1 分73 涉及到质量事
15、故的所有资 料相关方资料完整、签章齐全（未发生不检查）1 两项有一项不 符合扣 1进度计划1.5分74施工进度计划报申表（按JGJT1852009 中C.3.3 表执行）及台账总、月、周计划资料齐全及签审符合要求及月、周计划台账1.5计划和签审有一项不符合扣0.5，无台账扣 19协调事项资料0.575 各类报告、请示 总监签章 0.5 未签章扣 0.576 安全、环境检查报告(见 质量记录 97 页) 报告内各项内容填写 完整 0.5 报告内容不完 整扣 0.5，78 安全监理通知、回复 监理、项目经理签字， 发放记录 1有一项不符合扣 0.5，无发放记录扣 0.579 安全会议纪要 会签及发
16、放记录 1有一项不符合扣 0.5，两项不符合扣 180根据河南省建设工程安全监理导则危险性较大的工程应单独编制安全专项施工方案及需专家论证的方案总工签字、盖公章，总监/安全监理签章（按工程需要应编制的检查）1.5有资料、签章不全扣 0.5，资料不全扣1，无资料扣1.581 安全监督部门整改通知及 回复 资料及签章齐全 0.5 资料或签章不 全扣 0.582 安全监理细则 总监/专监签章 1有细则、签章不全扣 0.5，无细则扣 183大型机械报验资料：生产厂家资格、出租单位资格、安装单位资质、安、拆方案（含人员上岗证） 、检测报告、准用证、安拆过程记录（基础隐蔽及旁站记录）资料及证件签章齐全、总
17、工签字、盖公章、监理审批（按工程需要检查）1.5资料齐全、签章不全扣0.5，资料不全扣 1，无资料扣 1.584 安全事故资料 资料及签章齐全（无 发生不检查） 1有资料、签章不全扣 0.5,未发生不查85 安全监理工作联系单 总监/安全监理签章， 发放记录 1一项不符合扣0.5，两项不符扣 1安全监理资料10分86 安全管理台帐（质量记录 34 页） 台帐及表格内容填写 齐全 1有台帐、内容填写不全扣0.5，无台账扣 11087发、收文记录表（按贯标“质量记录”58、59 页表执行）记录表格内容填写齐全 0.5记录内容填写不全扣 0.5，无台账扣 188 监理工作交底交底资料签章及收文记录表
18、（按贯标“质量记录”59 页表执行）0.5两项一项不符扣 0.589 现场管理办法 资料及会签 1一项不符扣0.5，无会签扣 190 监理内部学习（每月不少 于三次） 人员签到、学习记录 1.5缺一次扣0.5，最多扣1.5其他3.5分91 获奖证书、文件 不限市级奖项0.5，省级 1，国家级 5总分 1001、检查（考核）说明1.每项检查扣分最多不得大于标准分。2.公司将每 6 个月组织对项目进行一次考核。3.检查组成人员：有工程部与项目总监组成。4.计分规则：总分=实得分（总分-未发生项分数）100 报验验收资料；报验验收资料得分=报验验收资料实得分（30-未发生项分数）30。5.检查结果将
19、作为对项目部总监或负责人年终评先的考核条件之一。6.奖惩：每考核一次，将进行一次评比， 7.对序号 81 大型机械（塔吊、施工电梯、物料提升机）报验资料检查内容如下：检查生产厂家资质有关资料：营业执照、生产许可证、产品合格证、使用说明书及制造技术资料、出厂检验合格报告、当地产品产权备案及销售备案手续。检查出租（经销商）单位资质有关资料：当地产品销售备案手续。其他同生产厂家资料。检查安装单位资质有关资料：营业执照、资格证书、人员上岗证书（复印件盖公章）以及检查安拆方案（技术负责人签章） 、安拆过程记录（基础隐蔽及旁站记录签字齐全） 、法定检测机构检测合格报告。检查使用单位（施工）当地安全监督机构办理的【准用证】 。
