2012年证券从业考试基础知识考最新考试题库(完整版)(共6页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1、证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性2、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物3、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（）。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度4、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。A