2012年证券从业考试证券交易模拟及答案考资料(共9页).docx

精选优质文档-倾情为你奉上1、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A诚实守信 B勤勉尽责C独立客观 D专业审慎2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传5、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实6、金融期货的主要品种可以分为（）。A股指期货