2013年证券从业考试证券交易练习题试题及答案(共11页).docx

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精选优质文档-倾情为你奉上1、单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。A以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户3、一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构4、根据中华人民共和国刑法的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年

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