1、毕业论文（设计）文献综述题目上海服务业利用外商直接投资的实证分析引言近年来，服务业已开始成为外国直接投资的重点。联合国贸易与发展会议公告（2002）指出2001年，在全球外国直接投资累计额中，服务业领域投资总量占65，其中发达国家为63，发展中国家为86；而1990年为47，其中发达国家为47，发展中国家为62。经合组织的调查报告也表明，在OECD国家中，外国直接投资中服务业投资的总额明显高于制造业投资的总额。当然，一国服务业吸引外资的多少与一国服务业开放程度有关。随着服务贸易总协定的签订，以及中国加入WTO后对具体承诺的实施，中国的服务业也正逐步实行自由化，并且成为外商直接投资最具有吸引力的
2、地方。与此同时，上海作为中国重要的中心城市，其服务业也取得了长足的发展。据资料统计，2005年上海市服务业产值占上海市GDP比重达到5048，比改革开放初期上升了269。在上海服务业的发展过程中，外商直接投资的作用值得深入研究。笔者通过对近20年的上海服务业的统计数据，证明FDI对上海服务业发展存在现实的推动作用，并进一步分析了引进外资对上海服务业内部行业结构所产生的影响。一、国外研究动态邓宁（1989）将其在制造业发展起来的国际生产折衷理论扩展到了服务部门，邓宁是从大型跨国公司的角度分析了其对外扩张的动因。他认为，服务业外商直接投资也应同时具备所有权优势、内部化优势和区位优势三个条件，并且只
3、有企业同时拥有上述三大优势时，才能进行有效地对外直接投资。巴克利PJBUCKLEY和卡森MCASSON,1976年以及拉格曼AMRUGMAN提出的内部化理论认为，当知识产品的市场机制失效，跨国公司就有将市场交易内部化的动力，即进行对外直接投资。此外，市场控制论从企业长远的发展角度考虑，认为企业为了自身形象，有将中间服务内部化的动力，进行对外直接投资。国家利益优先取得论认为，发展中国家迫于经济全球化及发展本国服务业的压力，政府会支持不具有跨国经营优势的企业对外投资。小规模技术理论威尔斯LOUISTWELLS1977认为，发展中国家跨国企业的比较优势来自低成本。规模经济理论从规模经济的角度解释了服
4、务业跨国公司对外扩张的动力。技术地方化理论拉奥SANJAYALALL认为，发展中国家跨国企业的技术包含企业内在的创新活动，弥补了发展中国家跨国企业规模小、使用标准技术和劳动密集型的不足之处。国外的相关研究近期也较多集中于分析金融、保险等具体的服务行业，主要有CHYAUTUAN和LINDAFYNG于2002年利用重力模型研究CP体系，认为无论是制造业还是服务业的FDI的流入模式都会受到CP集聚的影响，而且企业越小对于这种影响就越敏感。RONALDBDAVIES于2003年假设不同国家的技术性劳动力不能相互替代，通过建模分析得出结论，认为跨公司的FDI可以避免交易成本和部门间价格差异，同时FDI还
5、能使东道国的技术性劳动力数量有所增长。WHEELERANDMODY1992对美国企业的研究表明,集聚经济表现为基础设施质量、工业化程度和现有FDI存量对FDI流量显示出高度的统计显著性,并对FDI的区位选择具有很大的正面效应。SMITHFLORDA1994对日本制造业在美国投资与汽车相关的产业的研究表明,具有前向和后向联系的制造业企业呈明显的集聚趋势。KEITHHEADETAL1995考察美国在1980年以来的751家制造业日本跨国公司,发现资源禀赋、劳动力和基础设施方面的影响并不显著的同时,还证明了产业集聚包括为美国制造业活动的集中性、日本先前投资累积、产业集群向心力和相邻地区间的影响收益对
6、日本跨国公司的区位选择有重要作用。PAULOGUIMARAES等2000对葡萄牙集群经济和FDI区位选择作了研究,结果表明,商业服务集聚有显著作用,产业地方化经济和城市化的外部性也是因素之一,与中心城市的距离依然是主要的阻碍因素,但劳动力成本的作用并不明显。二、国内研究动态欧恺，秦向东（2000）用近20年的上海经济发展的相关数据，在建立向量自回归模型以及格兰杰因果关系检验的基础上，对FDI与上海市服务业发展的协整关系和因果关系进行了检验。得出FDI是促进上海市服务业发展的因素之一，并且分析了FDI对具体服务行业的选择变化，探讨其对服务业结构的影响。曾华君（2009）主要应用了定性分析和定量分
7、析相结合的方法。在前人研究的基础上，构建了上海市服务业利用FDI影响因素的分析框架，找出合适的备选因子先进行定性分析，然后运用偏最最小二乘法进行实证分析。他在总结前人研究成果的基础上，构建了一个基于区位因素考虑的服务业，利用FDI影响因素的分析框架，主要包括需求因素、供给因素和市场环境因素三大类。同时由于制度因素在量化方面存在困难，国内外学者在研究服务业利用FDI的影响因素时都很少把制度因素纳入实证分析框架，并将政府干预程度作为虚拟变量引入实证分析，对影响因素进行了补充。孙文博2003运用主成分分析和线性回归相结合的计量分析方法，从实证角度对1991年一2000年我国服务业利用FDI的投资环境
8、因子进行了分析。结果表明，服务业利用FDI的规模和我国的城市化水平、基础设施情况、国民经济增长潜力呈正相关，而受服务业行业准入政策的限制和市场规模、人力资本存量则表现为负相关的扭曲关系。他认为由于我国服务行业普遍存在的垄断，使得服务业利用FDI的规模和市场化程度没有表现出明显的关联性。殷凤2006采用19852005年的数据，通过逐步回归实证研究我国服务业利用外商直接投资的影响因素。研究表明投人服务业的FDI与我国服务开放度、市场规模呈正向依存关系，与服务业劳动成本负相关，服务业引资规模与交通密度、第三产业产值占GDP比重、每百万人口大学生数缺少明显的关联性。王建华，朱昀2007运用多元线性回
9、归计量分析方法，分析近10年来影响我国服务业外国直接投资的区位因素。结果表明，市场开放度、服务业外国直接投资集聚效应对我国服务业外国直接投资影响最大，存在显著线性关系。而影响外国直接投资的传统区位因素，如市场规模、市场增长潜力、劳动力成本等，虽然与服务业外国直接投资也存在一定的相关关系，但并不显著。曾国平、何薇2007钞运用多元统计因子分析方法，分析我国各地区服务业的引资环境。研究发现我国30个省市之间服务业引资环境的差异是客观存在的，而且差异比较明显；各地区之间差异的主要特征表现为东部及沿海地区与中西部地区之间存在很大差距，其中服务业引资环境因子得分最高的是上海。陈景华2007对199520
10、05年日本服务业对华FDI的决定因素进行经验分析。修正后的模型显示，日本服务业对华FDI主要受中国市场规模、中国对日本市场的开放程度及中国服务业增量所决定。而且文章显示1995以后的日本服务业对华投资行为已基本摆脱早期跟随本国客户的模式。邓于君2008通过对广州服务业外商直接投资行业分布的实证分析，研究发现不完全竞争条件下的规模经济与产品差异是针对东道国市场的服务业外商直接投资的动因。而服务行业部门的独资企业比重、标准化程度、对外开放度、知识技术密集度则是影响广州服务业FDI行业领域分布的直接因素。王新华2008圆借助岭回归，采用19862005年的相关数据对我国服务业外商直接投资的决定因素进
11、行实证研究。结果表明，服务开放度、制造业外商直接投资、市场规模、基础设施、服务业劳动成本对服务业外商直接投资有明显的正向影响，而人力资本、服务业发展水平与服务业外商直接投资无明显关联性。丁辉侠，冯宗宪2008采用19852005年数据，在考虑数据平稳性的基础上，运用JOHANSON协整检验和误差纠正模型，研究制度因素产业政策、WT0政策、市场开放水平、行政程序与非制度因素对中国服务业利用FDI的影响。研究发现制度因素还未形成中国服务业利用FDI的区位优势；IEN度因素中的市场规模、第二产业FDI、人均收入水平等是中国服务业利用FDI的重要区位优势。吴彬（1997）运用邓宁的国际生产折衷理论分析
12、了服务业FDI增长的原因,并探讨了中国企业跨国经营服务企业的问题。余江（2000）指出现有外商投资企业存在的问题，以及对服务业开放的启示，认为要对服务业进行适当保护。胡小娟和李波（2001）研究了利用外资服务业的特征及宏观把握问题。范小虎，张祥2001则从服务的分类及企业的规模两个角度分别阐述了服务技术转移的方式。李慧中（2002）通过两部门模型的理论分析解释了制造业与服务业劳动生产率的差异是造成发达国家服务价格高于发展中国家的主要原因，并且得出发达国家对发展中国家服务业的直接投资主要集中在两类具有相对垄断性优势的服务产品上传统劳动密集型的消费者服务中品质特别优秀的服务产品和更具有现代意义的作
13、为中间投入品的生产者服务。薛求知2002在服务型跨国公司的出现及扩张动因一文中提出的观点。作者针对制造业中关于外商直接投资的理论是以市场的不完全性作为理论前提，指出对服务业而言，市场的不完全性减弱，交易成本不断降低，并基于此，提出了关于服务业跨国公司扩张的动因。卢进勇2002分析了服务业跨国公司的组织形式和特点。着重分行业研究了入世对中国主要服务行业的影响。对中国服务业引进外资的现状及对中国经济的影响作了简要介绍。陈宪，陈大中2003对邓宁的三优势理论中内部化优势建立模型，进行了深入讨论，并阐述了制造业和服务业在选择跨国经营方式上的差别。该书分行业详细介绍了服务领域各部门的特点及入世对我国各行
14、业的影响并给出相应建议。俞梅珍（2003）指出，跨国并购成为服务业直接投资的主要形式，分析了服务业跨国直接投资迅速增长的原因及对世界和中国经济的影响。李慧中（2004）比较了服务业与制造业贸易与投资动因的差异，认为不完全竞争条件下的产品差异与规模经济最能说明当前的服务业跨国投资。李江帆等人根据1982年92个国家的截面数据拟合了服务业比重对人均国民生产总值的一元对数函数模型，并根据中国19782002年的年度时间序列数据拟合了服务业增加值比重对人均GDP的一元幂函数模型。在考察包含服务产品在内的社会总产品的再生产和流通时,通过增设国民经济软化指数和国民经济硬化指数,较好地解决了包含服务产品在内
15、的社会总产品简单再生产和扩大再生产的平衡关系,并把第三产业比重日益增大的现象总结为“第三产业”比重增大规律。他所著的第三产业经济学对相关理论进行了总结该书于1992年获孙冶方经济学奖,是有关服务业理论研究的一个阶段性里程碑【23】。李善同、华尔诚的21世纪初的中国服务业一书是系统研究服务业发展的行业、地区、国别经验的一部力作，提供了最新和完整的有关服务业发展的信息、知识，给出了中国服务业发展的整体轮廓，描绘了其发展前景【10】。1999年王根蓓对上海服务业和服务贸易发展的主要障碍进行分析并提出相应的对策【13】。黄胜利，朱缨（2002）分析了生产性服务业发展的现状与未来展望【14】宁越敏（20
16、00）对上海市区生产性服务业及办公楼区位进行了研究【15】三、评述通过对服务业FDI的结构及具体服务行业增加值比重的分析，可以看出外资对上海服务业的结构发挥了一定的影响作用，但不是非常明显，只有在邮电通信行业和房地产业表现得较为突出。目前，金融保险和房地产业发展的空间和速度不可避免的受到许多制约，如证券业发展需要继续规范和创新，上海市作为国内金融中心地位的确立仍需要获得中央的大力支持。房地产业经过快速增长之后，政策效应和体制效应将逐步减弱，在今后的几年将会逐步转入以收入效应为主要推动力的平稳发展阶段。另外，上海市目前正在着力建设知识生产中心和知识服务中心，以教育、咨询、设计、文化、RD、软件为
17、主的知识服务业在产业结构中的比重将不断上升。今后，交通运输、邮电通信服务业以及金融保险业必将成为外资的优先选择行业，这将推动知识密集型和技术密集型的新型服务业的发展，并能够改进传统行业，缓和交通通信等瓶颈行业，提高整体服务业的竞争力。四、参考文献1饶友玲国际服务贸易理论、产业特征与贸易政策对外经济贸易大学出版社北京20052谭小芬中国服务贸易竞争力的国际比较经济评论2003年第2期P52553王欣阳关于我国服务贸易竞争力的分析集团经济研究2006年第7期P36374朱喜安上海服务贸易现状上海统计2003年第7期5郑吉昌、周蕾中国服务贸易国际竞争力经济问题2005年第11期P18。206李静萍影
18、响国际服务贸易的宏观因素经济理论与经济管理2002年第11期P14177戴枫中国服务业发展与外商直接投资的实证研究国际贸易问题2005年第3期P64708韩玉军、陈华超服务业外商直接投资研究的现状与进展经济理论与经济管理2006年第12期P30349上海市对外经济贸易委员会2006年上海服务贸易发展总报告10上海市统计局上海市统计年鉴20002007年11赫国胜等新编国际经济学清华大学出版社北京200312罗伯特S平狄克计量经济模型与经济预测机械工业出版社200313陈宪国际服务贸易立信会计出版社，上海199514王仁曾产业国际竞争力决定因素的实证研究统计研究，2002，415国家外汇管理局上
19、海市分局2006年上海服务贸易BOP统计报告上海16李怀政中国服务贸易结构与竞争力的国际比较研究商业经济与管理200303172017克里斯丁格朗鲁斯服务企业的国际化战略南开管理评论，2001，618洪晓东发展服务贸易和服务业策略和政策中国服务贸易指南网19大力推动服务贸易发展中国服务贸易指南网20中国服务贸易竞争力指数分析研究组中国服务贸易竞争力指数分析中国服务贸易发展报告200721国家外汇管理局国际收支司课题组外商投资企业服务贸易跨境收支分析中国服务贸易发展报告200735上海海洋大学硕士学位论文24杨圣明，刘力服务贸易理论的兴起与发展J经济学动态，1999，550525易丹辉编著数据分
20、析与EVIEWS应用北京中国统计出版社，20021026黄少军服务业与经济增长M北京经济科学出版社，20027江小涓服务业发展的影响因素及中国服务业加快发展的前景一基于国际经验的一个分析模型及其结果财经蓝皮书计量分析报告部分北京社会科学文献出版社，20041225226028李勇坚中国服务业内部各个行业发展的影响因素分析财经蓝皮书计量分析报告部分社会科学文献出版社，20041228229129严先溥影响我国服务业发展缓慢的儿大因素经济研究参考，2005，1530于维香等国际服务贸易与中国服务业中国对外经贸出版社，1995510911331WTOINTERNATIONALTRADESTATISTICS2006HTTPWWWWTOORG32冯宗宪国际服务贸易教程中国商务出版社北京200733UNCTCTHETRANSNATIONALIZATIONOFSERVICEINDUSTRIESUNITEDNATIONS，NEWYORK，199334上海市财政局上海市2006年预算执行情况和2007年预算草案的报告上海2007
