1、1毕业论文文献综述题目浙江省进口贸易的技术外溢效应实证分析前言技术外溢指先进技术拥有者有时并非有意转让或传播他们的技术，而是在贸易或其他经济行为中自然而然地输出技术；主要分为国际间技术外溢和国内技术外溢。本文主要研究国际间技术外溢的进口贸易这一重要途径。国际贸易是发展中国家获取先进技术的一个重要渠道，对一个国家一个地区提升技术水平，促进经济增长有着重要作用。本文对国内外关于进口贸易的技术外溢效应与经济增长的理论和实证研究进行综述和简单的总结。从理论角度看，主要有新贸易理论和内生增长理论对进口贸易的技术外溢效应进行阐释，认为进口贸易作为国际技术外溢的最重要渠道能够直接或间接地促进本国技术进步，从
2、而影响经济增长。从实证角度看，主要有进口贸易的技术外溢效应是否存在、进口贸易的技术外溢效应的影响因素分析、不同行业和企业的进口贸易的技术外溢效应。国内外大量的文献研究表明进口贸易的技术外溢效应是存在的，并且对经济增长是有促进作用的但是受到进口渗透率、人力资本、贸易开放度、政府管制和国家的经济发展水平等因素的制约。通过文献的整理与总结，为接下来的毕业论文设计提供理论支持和实证方法运用的思路。一、相关理论模型研究（一）国际贸易理论创新模仿理论美国经济学家MVPOSNER在国际贸易与技术变化中提出了创新模仿理论。他认为，除了要素禀赋的差异和规模经济的存在引起国际贸易外,不同国家间的技术差异与动态变化
3、也能引起国际贸易。把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。与过去的理论相比，创新与模仿理论最2大的特点是引入了时间，被看作是HO理论的动态化。技术差距模型证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术领先国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期，但不能解释为什么某些国家处于技术领先地位，而另外一些国家处于落后地位，也不能令人满意地解释模仿时滞。南北贸易模型南北贸易模型是由产品生命周期理论发展而来的。弗农将产品生产划分为产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段、产品进口阶段。之
4、所以产生这种现象，是因为各国技术进步的贡献不同。克鲁格曼1在产品生命周期理论的基础上进行扩展，提出了南北贸易模型，认为技术转移的渠道是模仿。该模型是目前技术创新与贸易分析的主流模型，但明显存在重要缺陷第一，未考虑资本与其他要素。这不符合多产品、多要素的理论拓展方向，忽视了资本在经济增长中的作用。第二，未考虑到发展中国家也能开发重要的新产品，特别不能解释在长期的经济发展中，落后国家凭借技术优势赶超先进国家的历史事实。新贸易理论在新增长理论和全球国际贸易新态势的共同推动下，新贸易理论应运而生。新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素，同时将经济增
5、长引入一个分析框架。将技术作为一个内生变量，研究技术变动、进口贸易、经济增长三者之间的互动关系。（二）经济增长理论1新增长理论外部性模型20世纪80年代发展起来的新增长理论则进一步将技术进步内生化，认为技术进步是有各种内生因素决定的，如研发投入，人力资本等。该理论认为知识和技术的溢出是实现经济持续增长的决定因素，具有溢出效益和外部收益。因此一国的技术进步不仅取决于本国的研发投入，还直接或间接地受到其他国家的研发活动的影响。（1）“干中学”模型ARROW2认为知识的获得是经验的产物，而不仅仅是时间的函数。企业在进行投资和生产的过程中会逐步积累起生产经验和更有效地生产知识；由于一个企业的生产经验和
6、生产知识也能够被其他企业所利用，因此一个企业的生产率可以视为整个经济总3投资的函数。即知识创造是投资的副产品，知识的溢出导致整个经济生产率的提高。于是，通过干中学和溢出效应，我们能在完全竞争的环境下得到内生的技术进步和经济增长。（2）ROMER的知识溢出模型ROMER3认为知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累经验提高生产效率，其他厂商也可以通过学习提高生产率，这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率。（3）LUCAS4的人力资本模型假定人力资本的增长率是人们用于积累人力资本的时间比例的线性函数这与纯粹的“干中学”模型有所不同，从而引入了人力资本生产部
7、门；工人的人力资本水平不仅影响自身的生产率，而且能够对整个社会的生产率产生影响每一经济个体在进行决策时不考虑这部分影响，这是该模型能够产生递增规模收益整个经济水平和政府政策增长效应的基础。由此可以看出，除了第一个假定在性质上基本介于外部性模型和RDF01此后，COE、HELPMAN和HOFFMAISTER61997进一步考察了国际技术外溢对发展中国家技术进步的作用。以22个工业化国家和77个发展中国家19711990年的数据为样本，结果发现，从22个发达国家向77个发展中国家的RD溢出是显著的，其RD溢出弹性为006，分析结果表明，发展中国家通过贸易进口分享了发达国家的研发成果，从而提升了全要
8、素生产率。（二）CH模型扩展RD测量方法LUMENGANESO和SCHIFF72001在计算外国RD存量时考虑了“非直接”贸易的RD溢出问题,认为当一个国家I尽管只从另一个国家J进口商品,但如果国家J从其他国家有过进口,国家I也能够从其他国家获得技术溢。JAKOB82005将国内技术存量运用国内的人口基数进行标准化，将国外的技术存量用国外的实际GDP进行平减,以人均进口量作为权重对国外研发进行加权,采用19832000年13个OECD国家的面板数据,实证检验结果表明进口贸易的技术溢出能够给OECD国家带来两倍的全要素生产率增长。FALVEY,FOSTERGREENAWAY92002,简称FFG
9、拓展到用6种方法计算外国RD资本，使关于进口贸易溢出效益的研究结论更具有可靠性。然而KELLER使用不同的方法来构造本国的研发权数，实证结果表明贸易伙伴国的研发活动通过进口贸易对本国全要素生产率的提高并没有显著地影响。国内学者方希桦、包群和赖明勇102004通过改进CH模型，并在引入进口渗透率的基础上使用1981到2000年G7国家的研发投入和我国的TFP、科教投入等时间序列数据得出通过进口贸易，贸易伙伴国RD投入和国内RD投入对我国TFP的提高具有显著的正效应。李小平、朱钟棣112004借鉴FFG模型，采用1990到2000年的面板数据，从省际和地区层面分析了中国进口贸易对TFP的影响。陈晔
10、12同样借鉴FFG模型，并针对特定的高新技术产业，从省际和地区层面分析了高新技术产品的进口对我国不同地区的TFP的影响。黄先海、张云帆132005以CH模型为基础，采用了LP模型的加权方法来计算国外的RD存量，他们的实证结果也支5持进口贸易对我国全要素生产率具有显著的促进作用。（三）基于影响因素方面学者们将贸易国的地理距离与技术差距、贸易开放度、人力资本、国内自主研发等因素纳入模型。来考察进口贸易的技术溢出效应的影响机制。ENGERBRECHT141997在CH模型中增加了人力资本存量（平均受教育年限），实证发现国际研发溢出依然是显著地。人力资本对进口贸易产生技术溢出效应是显著地。HEJAZ和
11、SAFARIAN141999在COE和HELPMAN模型基础上增加了一个表示通过FDI渠道溢出的外国RD存量变量，结果发现通过FDI渠道的溢出系数比通过国际贸易的溢出系数更大。GOURANGA142000也通过实证研究得出，技术移入国的技术吸收能力、进口贸易量和其产业结构是否与技术溢出国相似等因素共同决定该国能否成功地获取国外先进技术。XUBIN和WANGJIANMAO151999运用两种不同的方法，加入了非物化的RD存量重新分析OECD工业化国家之间的RD溢出,再次证实了COE和HELPMAN1995的观点,即OECD国家之间的贸易确实存在RD溢出现象。孙宏菊16将进口商品结构和滞后期引入模
12、型，证明其对经济增长有一定的促进作用。国内学者赖明勇、袁媛17和张新等182005也认为人力资本投资通过提升技术吸纳能力和研发水平而间接地促进技术吸收国的经济增长。（四）基于行业层面和国别地区方面KELLER2002对8个OECD国家中的13个行业层面的样本数据进行了分析，结果发现自身的RD和外国的RD对行业的全要素生产率都存在显著的影响。SCHIFF、WANG和01ARREAGA192002把行业按照RD的密集程度分为高、低两类，结果发现高RD密集的行业主要受益于北南之间的RD溢出，而低RD密集的行业主要受益于南南之间的技术溢出。CHANGSHUPARK202003采用19761996期间9
13、个韩国行业的数据，选取14个主要的OECD国家的RD作为外国RD，结果发现外国RD对行业技术进步的影响要大于国内行业RD的影响。KAZUYUKIMOTOHASHIANDYUANYUAN21同样在行业层面分析了进口贸易的技术外溢效应，认为基于进口贸易的RD存量对发展中国际技术进步有显著影响。李小平，朱钟棣112006首次采用COE和HELPMAN1995等的国际RD溢出回归方法，通过对32个工业行业的国际贸易渠道的RD溢出作了实证分析。他们用DEA方法把全要素生产率增长分解为技术进步和技术效率增长，发现外国RD确实通过国际贸易渠道促进了各行业的技术进步，并且开放度越高的行业受益越大，6但阻碍了各
14、行业的技术效率的增长。并且，开放度越大的行业受阻碍的影响也越大，例如美国、日本的RD通过国际贸易渠道对各行业的生产率增长率、技术进步和技术效率的促进作用不显著。JAKOB82005证实了进口贸易的溢出效应在不同国家之间的分布极不平衡。国内学者黄先海、张云帆132004通过研究我国进口贸易的技术溢出效应，得出了来自先进工业化国家的溢出效应要大于来自亚洲国家的溢出效应。张龙华22利用重庆1993年到2005年的数据，从省级层面分析了进口贸易的技术外溢对经济增长的影响，得出本地的研发投入与进口贸易的技术外溢都对经济增长起了推动作用。谢建国与周露昭31利用19922006年中国省区的面板数据，研究了国
15、际RD通过进口贸易对中国省区的技术溢出效果，结果表明进口贸易对中国的全要素生产率的增长有促进作用，同时存在区域差异，呈现中西部强东部弱的特征。王孝成、于津平32运用中国19852007的数据，协整分析和VEC模型对发达国家研发与中国技术进步的关系进行实证分析，结果表明国内研发、贸易伙伴国的研发溢出与中国全要素生产率之间存在稳定的长期均衡关系，且将动态技术吸收能力纳入模型后，这拉动作用更明显。总结新增长理论为了论证内生的技术进步是推动经济增长的决定因素，特别强调了技术的外溢效应，这对于国际贸易理论的新发展有着重要的推动作用。新增长理论和新贸易理论所阐述的进口贸易的技术外溢效应对发展中国家的经济增
16、长有重要的启示。发展中国家可以通过进口贸易引进国外的先进技术和科学理念，增强自我创新能力，加强教育和人才的培养，提高溢出效应的效率，推动本国的技术进步。上述关于进口贸易技术溢出的研究文献，扩展了CH模型，检验了现实经济世界中的实际进口贸易技术外溢过程，为研究者对技术进步、技术外溢的进一步研究提供了很好的借鉴。但是现存的文献针对中国和省级层面的太少，有以下几点不足一是在分析进口贸易的溢出效应时，忽视中国作为经济转型国家的特殊性，没有将制度因素放入模型中；二是对进出口商品的结构重视不够。现有文献大多从进口贸易的总量入手，而较少分析具体行业。从综合分析来看，对于省级层面和具体行业的研究不够多，并且在
17、影响因素方面应该可以再发展一下。7参考文献1KRUGMANPAULTRADEACCUMULATIONSANDUNEVENDEVELOPMENTJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,19812ARROWECONOMICWELFAREANDTHEALLOCATIONOFRESOURSEFORINVENTIONSINTHERATEANDDIRECTIONOFINVENTIVEACTIVITYECONOMICANDSOCIALFACTORS,UNIVERSITIESNBER,PRINCETONUNIVERSITYPRESS,19623ROMERENDOGENORSTECHNOL
18、OGICALCHANGEJJOURNALOFPOLITICALECONOMY,19904LUCASONTHEMECHANICSOFECONOMICDEVELOPMENTJJOURNALOFMONETARYECONOMICS,1988225COEDANDEHELPMAN,INTERNATIONALRDSPILLOVERSJEUROPENECONOMICREVIEW6COEDEHELPMANANDHOFFMAISTER,NORTHSOURTHSPILLOVERSJECONOMICJOURNAL7LUMENGANESO,OLIVER,MARCELOOLARREAGAANDMARRICESCHIFFO
19、NINDIRECTTRADERELATEDRDSPILLOVERS,MIMEODBWORLDBANK8JAKOBBMADSENECONOMICGROWTH,TFPCONVERGENCEANDTHEWORLDEXPORTOFIDEASACENTURYOFEVIDENCEJSCANDJOFECONOMICS1101,145167,20089FALVEY，ROD，NEILFOSTERANDDAVIDGREENAWAY，NORTHSOUTHTRADE，KNOWLEDGESPILLOVERSANDGROWTHDB，EUROPEANECONOMYGROUPWORKINGPAPER，NO1510方希桦、包群
20、和赖明勇国际技术溢出基于进口传导机制的实证研究D200611李小平、朱钟棣国际贸易的技术溢出门槛效应基于中国各地区面板数据的分析J统计研究，2004（1012陈晔高技术产品进口的技术外溢效应D合肥工业大学硕士学位论文，200913黄先海、张云帆我国外贸技术溢出效应的国别差异分析J经济经纬，2004（114喻春娇、喻美辞进口贸易的技术外溢与经济增长文献综述J经济学研究,2005（3）15XUBINANDJIANMAOWANGTRADE,FDIANDINTERNATIONALTECHNOLOGYDIFFUSIONJJOURNALOFECONOMICINTERGRATION,20001216孙宏菊进
21、口贸易技术溢出的区域差异分析J黑龙江对外贸易，2008（9）17赖明勇、袁媛RD、国际技术外溢及人力资本的一个经验研究J科研管理，2005（26）18张新人力资本、技术进步与内生经济增长理论及中国实证D湖南大学博士学8位论文，200719MAURICESCHIFFANDYANLINGWANGNORTHSOUTHANDSOUTHSOUTHTRADERELATEDTECHNOLOGYDIFFUSIONHOWIMPORTANTARETHEYINIMPROVINGTFPGROWTHJJOURNALOFDEVELOPMENTSTUDIES,2008120KAZUYUKIMOTOHASHIANDYUANY
22、UANTECHNOLOGYSPILLOVERSFROMMULTINATIONALSTOLOCALFIRMSEVIDENCEFROMAUTOMOBILEANDELECTRONICSFIRMSINCHINAJRIETIDISCUSSIONPAPERSERIES09E00521张龙华重庆进口贸易的技术溢出效应分析D西南政法大学硕士学位论文，200722赖明勇、张新等经济增长的源泉人力资本、研究开发与技术外溢J中国社会科学，2005（2）23钱利国际贸易的技术溢出效应研究D山东理工大学硕士学位论文，200724陈昭、欧阳秋珍技术溢出的主渠道外商直接投资还是进口一个文献综述与评论J经济评论，2009（5
23、）25许姣丽进口贸易的国际技术外溢效应基于中国的实证研究D200626岳金桂基于进口贸易和FDI传导的技术溢出效应对中国各地区全要素生产率的实证分析J水利经济，2008（3）27李永中国进口贸易的技术外溢效益测度与分析J科学管理研究，2006（12）28申常娥FDI和进口贸易对中国的技术外溢效益基于西方大国和亚洲四小龙的比较J当代经济科学，2008（11）29杨春国际贸易技术溢出效应促进经济增长的机制研究D辽宁大学博士学位论文，200930谢建国、周露昭进口贸易、吸收能力与国际RD技术溢出J世界经济，2009（9）566031王孝成、于津平进口贸易、人力资本与技术进步J南京社会科学，2010（1）58
