1、西北大学经济管理学院博士研究生学位论文规范要求（自 2004 年 9 月起试行）博士学位论文是表明作者具有创造性研究成果或在研究工作中具有新的见解，并据此申请博士学位的重要文献资料，是社会的宝贵财富。为了进一步提高学位论文的质量，特制定本统一要求。一、内容博士学位论文一般不应少于六万字。博士学位论文按顺序一般包括九部分内容：题目（封面）、独创性声明、摘要和关键词、目录、正文、附录、参考文献、致谢、攻读博士学位期间科研成果和所获奖励。（一）题目题目应能概括整个论文最重要的内容，恰当、简明、引人注目。题目应力求简短，一般不宜超过 30 字。（二）独创性声明独创性声明用以表明作者对于论文成果的独立研
2、究。每份论文的独创性声明必须有作者的亲笔签名（或印章）和签名日期。（三）摘要及关键词摘要用作编辑学位论文摘要汇编。摘要及关键词应包括中文和英文各一份。中文摘要和关键词：中文摘要应包括研究目的和意义、研究方法、研究内容和主要结论、以及论文的创造性成果或创新见解，语言力求精炼。根据论文的篇幅，中文摘要一般应为 15002500 字。为了便于文献检索，应在本页下方另起一行注明本文的关键词，关键词一般应为 610 个。英文摘要和关键词：英文摘要上方应有论文的英文题目。英文摘要的内容与中文摘要相同。在本页下方另起一行注明英文关键词。摘要中一般不应有图表和公式。（四）目录目录应是论文的提纲，也是论文部分的
3、小标题，且标明页码。（五）正文正文是学位论文的主体。应当层次分明、数据可靠、文字简炼、说理透彻、推理严谨、立论正确。正文的第一部分应为导论，主要包括论文的选题意义及背景、研究工具与方法、研究思路和结构安排、以及论文的创新之处等内容。正文的最后一部分应为结论（及进一步研究的问题），结论应该明确、精炼、完整、准确地阐述论文的创造性观点和结论。（六）附录附录可以包括放正文内过分冗长的公式推导；以备他人阅读方便所需的辅助性数学工具或表格；重复性数据图表；论文使用的主要符号、意义、单位、缩写等。（七）参考文献参考文献包括书籍、期刊、研究报告、以及其他未公开发表的研究成果等。博士学位论文的参考文献应当包括
4、中文参考文献和外文参考文献。其中中文参考文献不少于 70 篇，外文参考文献不少于 30 篇。中文参考文献应当按照作者的姓氏拼音为序排列，外文参考文献应当按照作者的姓氏字母为序排列。（八）致谢字数一般不应超过 2000 字。（九）攻读博士学位期间科研成果和所获奖励主要内容包括作者在攻读博士学位期间发表的学术论文、主持或参与的科研项目、独著或参与编著的专著和著作、所获奖项等。其中，主持或参与的科研项目应当注明项目来源、项目名称、项目负责人，作者在项目中的分工，项目起止时间等。二、格式及装订要求（一）打印论文写作坚持认真、科学作风，应当字迹工整，标点符号正确。凡错字连篇，语句欠通顺、印刷粗糙者，应予
5、以认真返工。论文均须用计算机打印。（二）章节划分论文应分为章、节、目。标号分别用阿拉伯数字标出。标题应左对齐，且无需空格。例如：1 导论11 研究意义111 现实意义（三）纸型和字体论文应当双面打印，用纸规格为 A4。正文用小 4 号宋体字，一级标题用三号黑体字，二级标题用四号黑体字，三级标题用小四号黑体字。英文和数字应当采用 Times New Roman 字体。行距一般应为固定值 20 磅。例如：1 导论11 研究意义111 现实意义论文采用左装订，页边距为：上下各 2.54 厘米，左右各 3.17 厘米。学位论文的封面由研究生处统一印制发给各院系。学位论文的封面为白色，采用全校统一格式（
6、其封面上指导教师的署名一律以批准招生的为准，如有变动应正式提出报告备案）。（四）外国人名的表述外国人名在论文中第一次出现时，中文译名后用括号注明外文。外文姓名中，姓氏在前，名字在后，中间用逗号隔开。例如：经济学家诺斯（North ,Douglass C.）、科斯（Coase, Ronald H.）。历史上的著名人物，例如马克思、恩格斯、列宁等，毋须注明外文。（五）年代和数字用法公历世纪、年代、年、月、日、分数、小数、百分比等采用阿拉伯数字，年份不能简写，如不能用 96 年、97 年等。星期几一律用汉字。中国民国和日本明治以前历史纪年用汉字，括号内用阿拉伯数字注明公元纪年；中国民国纪年和日本明治
7、以后年号纪年用阿拉伯数字，括号内用阿拉伯数字注明公元纪年。例如：秦文公四十年（公元前 722 年），民国 37 年（1948 年），昭和 16 年（ 1941 年）等。约数用汉字，如“改革开放二十年来”；整数用阿拉伯数字，如“中华人民共和国成立 50 周年”。（六）参考文献格式1著作序号 作者 .书名标识码.出版地：出版社，出版年.例如：1 白雪洁. 日本产业组织研究 对外贸易框架中的特征与作用M. 天津：天津人民出版社，2001.2马克思恩格斯全集：第 1 卷M.北京：人民出版社，1956.注意：马克思全集、毛泽东选集、邓小平选集等每一卷设一个序号.2译著序号 国名或地区 (用六边形括号)原
8、作者.书名标识码.译者.出版地:出版社 ,出版年.例如：1 法泰勒尔 . 产业组织理论 M. 张维迎总校译. 北京： 中国人民大学出版社，1997.3论文集序号 编者 .书名标识码.出版地:出版社,出版年.例如：1 汤敏，茅于轼. 现代经济学前沿专题：第三集C. 北京：商务印书馆，1999.论文集中特别标出其中某一文献：序号 其中某一文献的著者.某一文献题名A.论文集编者. 论文集题名C.出版地:出版单位,出版年.pp 首页码 -末页码.（或 p页码.）例如：1 林平 . 美国反托拉斯法的主要内容及最新发展A. 汤敏，茅于轼. 现代经济学前沿专题：第三集C.北京：商务印书馆，1999.pp22
9、1-249.1 林平 . 美国反托拉斯法的主要内容及最新发展A. 汤敏，茅于轼. 现代经济学前沿专题：第三集C.北京：商务印书馆，1999.p225.4期刊文章序号 作者 .篇名标识码.刊名,年,卷(期).例如：1 王珺 . 双重博弈中的激励与行为 对转轨时期国有企业经理激励不足的一种新解释”J，经济研究， 2001，（8）.5报纸文章序号 作者 .篇名标识码.报纸名,出版日期(版次).例如：1谢希德 .创造学习的新思路 N.人民日报,1998-12-25(10).6外文文献要求外文文献所表达的信息和中文文献一样多,但文献类型标识码可以不标出.。外交文献一定要用外文原文，切忌用中文叙述外文，例
10、如“牛津大学出版社，某某书，多少页”等等。英文书名、杂志名用斜体标出。1Aoki, M. The Nature of The Japanese Firms as a Nexus of Employment and Financial Contracts: An Overview. Journal of the Japanese and International Economics 1989.3,pp345-366.参考文献类型标识参考 专著 论文 报纸 期刊 学位 报告 标准 专刊 词典文献类型集 文章 文章 论文 资料文献类型标识M C N J D R S P Z注释和攻读博士学位期间科研
11、成果和所获奖励中有关文献，也参照上述格式。（七）注释论文的注释可以采用每页重新编号的脚注。注释应为小五号宋体字。（八）图和表格图的下方应标明图序和图题，例如“图 1-1 美国公司单层法人治理结构”。表格用三线表（如下图所示），表的上方应标明表序和表题。表序 表 题项 目表 身（注释或说明；资料来源）（九）编号论文中的图、表、公式一律采用阿拉伯数字分章编号。例如：图 1-1，表 1-1，公式（ 1-1）。图、表中有附注，采用英文小写字母顺序编号，例如：注 a，注 b，附注写在图、表的下方。论文中公式的编号用括号括起写在右边行末，其间不加虚线。附注、参考文献一律采用阿拉伯数字连续编号。例如：附注：
12、1，文献（1）。 （十）单位论文中所用单位一律采用 1984 年 2 月 7 日国务院发面的中华人民共和国法定计量单位；单位名称和符号的书写方式，可以采用国际通用符号，也可以用中文名称，但全文应统一，不要两种混用。（十一）其他凡需保密的论文在上交答辩材料时，经院、系和研究生处同意，与申请发明奖或专利权的论文一起关系资料室存档。不宜公开发表的材料可以附件方式分册书写，并注明“内部资料”字样。学位论文应严格按照中华人民共和国国家标准 GB77113-87科学技术报告、学位论文和学术论文的编写规格的有关规定书写。三、论文的归档凡通过答辩后上交的论文，应对在论文答辩过程中提出的意见作出必要的修改（也可将有关部分重新印刷）。博士学位论文除原件外还应用七本复印件。复印件一律采用研究生处统一印发的封皮，装订格式按归档要求。论文原件散装由系资料室送校档案馆作原件存档；复印件一本送系资料室；一本送图书馆；一本交校档案馆送中国科学技术信息研究所；一本送北京国家图书馆；教研组、导师和研究生各留一本。交研究生处论文摘要一份，用作论文摘要汇编。交研究生处学位论文电子文档一份。
