1、2011届国际经济与贸易专业毕业论文I（2011届）毕业论文（设计）题目浙江省进口贸易的技术溢出效应分析姓名学院专业国际经济贸易学号指导教师导师学科导师职称2011年5月31日浙江省进口贸易技术溢出的效应分析II摘要改革开放以来，中国经济稳步发展，而中国的对外贸易经济快速发展。这其中对外贸易经济发展，带来怎样的影响，而进口贸易的发展，又带来怎样的进步呢。本文以浙江为例，在CH模型的基础上，研究了浙江省进口贸易传导的技术溢出效应，实证分析的结果表明，通过进口溢出的外国研发资本以及省内研发资本对全省的全要素生产率均有促进作用，前者的促进作用更为显著。进口贸易技术的外溢推动技术和经济的发展。在此基础
2、上，提出了相应的政策建议。关键词浙江省，进口贸易，技术外溢2011届国际经济与贸易专业毕业论文IIIABSTRACTSINCEREFORMANDOPENING,CHINASECONOMYDEVELOPEDSTEADILY,ANDCHINASRAPIDECONOMICDEVELOPMENTOFFOREIGNTRADEINTHISPAPER,ZHEJIANG,FOREXAMPLE,INTHECHMODEL,BASEDONRESEARCHCONDUCTEDINZHEJIANGPROVINCEOFTECHNOLOGYIMPORTSSPILLOVERSEMPIRICALANALYSISOFTHERESU
3、LTSSHOWEDTHATTHEOVERFLOWTHROUGHTHEIMPORTOFFOREIGNRDCAPITALANDRDCAPITALOFTHEPROVINCESTOTALFACTORPRODUCTIVITYINTHEPROVINCEHAVEACATALYTICROLE,THEFORMERISMORESIGNIFICANTROLEINPROMOTINGSPILLOVERTECHNOLOGYIMPORTSANDECONOMICDEVELOPMENTTOPROMOTETHETECHNOLOGYONTHISBASIS,THECORRESPONDINGPOLICYRECOMMENDATIONSK
4、EYWORDSZHEJIANG,IMPORT,SPILLOVER目录摘要IABSTRACTIII引言1一、进口贸易技术溢出的影响的文献回顾1（一）进口贸易与内生技术进步的理论回顾1（二）进口贸易技术溢出的机制2二、浙江省进口贸易的现状分析4（一）浙江省进口贸易的规模不断扩大4（二）浙江省进口贸易来源地集中5三、浙江省进口贸易溢出效应的实证分析6（一）模型设置6（二）数据处理7（三）实证分析10四、浙江省进口贸易技术溢出的主要影响因素11五、结论及对策13（一）结论13（二）政策建议14参考文献16致谢17附录182011届国际经济与贸易专业毕业论文1引言近年来许多研究表明，技术进步既可以是源于
5、自主研发创新，也可以是来自于对外界技术的引进、模仿与学习。对于处于技术最前沿的发达国家，其技术进步主要是通过研究开发或其它知识创新的途径来实现，而对于欠发达国家而言,由于所使用的技术处于达国家技术前沿的后面，所以欠发达国家可以通过较低成本的引进、模仿与吸收发达国家已有的技术来实现自身的技术进步。进口贸易作为国际技术扩散的一个重要渠道，对一个国家的技术进步和经济增长的积极作用。改革开放以来，中国的经济快速发展，而浙江省的对外贸易也一直在稳步增长。对外贸易的发展对浙江的经济发展产生怎样的影响同样对浙江的技术创新产生又怎样的影响本文主要研究了浙江进口贸易技术溢出对浙江技术进步所起的作用，其中出口贸易
6、对技术进步的影响不在本文研究范围之内。一、进口贸易技术溢出的影响的文献回顾（一）进口贸易与内生技术进步的理论回顾新贸易理论将进口贸易作为主要因素来解释技术进步，认为进口贸易是促进技术进步的一个重要因素。在开放经济中，通过进口贸易不仅可以购买高质量的外国最终制成品，而且还可以通过进口国外的先进中间产品来提高本国最终产品生产活动的技术含量。因此，与出口贸易相比，进口贸易是一种更为直接的技术外溢渠道，通过进口贸易往往能更直接分享到贸易伙伴国RD投入的成果进而促进本国本地区全要素生产率的提高。JUANNHUNG，MATTSALOMON，STACIASOWERBY20041日益增加的国际贸易可能会影响国
7、内生产力，通过竞争效应，经济体的规模效应，再分配效应，溢出效应。JAKOB,MADSEN20072估计结果表明，在已过去的135年里，进口知识溢出和国内知识存量是全要素生产率增长的重要决定性因素，以及变量是在任何传统水平上协整的意义。JAKOB20053运用国内人口数量将国内技术存量进行标准化，用国外实际GDP对国外技术存量进行平减，以人均进口量作为权重对国外RD进行加权，采用13个OECD国家的面板数据，实证检验结果表明进口贸易技术溢出能够给OECD国家带来200的TFP1JUANNHUNG，MATTSALOMON，STACIASOWERBYINTERNATIONALTRADEANDUSPR
8、ODUCTIVITYRESEARCHININTERNATIONALBUSINESSANDFINANCE200418,PP1252JAKOBBMADSENTECHNOLOGYSPILLOVERTHROUGHTRADEANDTFPCONVERGENCE135YEARSOFEVIDENCEFORTHEOECDCOUNTRIESJOURNALOFINTERNATIONALECONOMICS,200772,PP4644803JAKOBBMTECHNOLOGYSPILLOVERTHROUGHTRADEANDTFPCONVERGENCE120YEARSOFEVIDENCEFORTHEOECDCOUNTRIE
9、SEPRUWORKINGPAPERSERIES,2005,PP127140浙江省进口贸易技术溢出的效应分析2增长。李小平和朱钟棣20064运用DEA方法检验了OECD国家的RD资本通过国际贸易渠道对中国各行业的溢出效果。结果表明，外国RD资本存量通过国际贸易促进了我国各行业的技术进步，开放度越高收益越大，但由于国内吸收能力的限制，这种技术溢出效应存在一定的门槛效应。黄先海和张云帆20045将另一个技术溢出渠道FDI考虑在内，对贸易带来的技术溢出效应进行国别差异分析，结果表明无论是FDI还是对外贸易都对我国的全要素生产率增长产生了正面的影响，通过贸易获得的先进工业国带来的溢出效应要大于亚洲国家的
10、溢出。喻美辞、喻春娇20066运用LICHTENBERGPOTTERIE方法构建国外RD资本存量，选取中国和G7国家的时间序列数据，同样验证了进口贸易的技术溢出效应，但在短期内该效应对促进中国的技术进步存在一定的时滞效应。（二）进口贸易技术溢出的机制第一，技术通过中间产品的进口产生溢出。GROSSMAN（1994）7等人认为技术是通过中间产品间的贸易产生传递和扩散的。具体而言，如果贸易伙伴国的RD活动产生新的中间产品与现有的中间产品不同水平差异产品或比现有的中间产品更好垂直差异产品，当进口这些中间产品时，进口国企业便可以利用其含有的专业技术知识和相应的研发成果来提高自身的生产力，从而促进本国的
11、技术进步和经济增长。方希桦、包群和赖明勇20048在CH模型中引入进口渗透率变量，结果表明国内研发投入和外国研发的技术外溢效应对我国技术进步起着同样重要的作用，贸易伙伴国RD投入通过物化的进口品间接地推动了我国的技术进步。特别是当进口的产品是差异化资本品时，进口国的企业可以从这些产品中获得更大的利益，因为资本产品的进口可以在一定程度上克服国内资本相对短缺的现状并促使新产业的形成。因此，中间差异化产品贸易的开展，将在较长时期内加快一国的技术革新与经济增长的步伐。第二，进口贸易提供了一国吸收模仿他国先进技术并进行二次创新、使其适用于国内生产的机会。CONNOLLY20039认为,技术模仿的经历会导
12、致对一般技术知识更加透彻的理解，增加进一步模仿的可能并增加将来创造新技术的概率。在国际贸易中，先进技术的拥有者，最初并非有意转让或传播其技术，纯粹为了贸易实现的需要，而不得不把与贸易内容有关的技术、性能、特点甚至一些参数向进口方介绍；这样在贸4李小平，朱钟棣国际贸易、RD溢出和生产率增长一基于中国工业的面板数据分析J经济研究，2006231435黄先海，张云帆我国外贸技术溢出效应的国别差异分析J经济经纬，200414516喻美辞，喻春娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题,2006326317GORSSMANG,HELPMANE“ENDOGENOUSINNOVATIONINTHET
13、HEORYOFGROWTH”JOURNALOFECONOMICPERSPECTIVE,19948,PP23448方希桦，包群，赖明勇国际技术溢出基于进口传到机制的实证研究J中国软科学，2004758649CONNOLLY,MTHEDUALTRADEMEASURINGITSIMPACTONIMITATIONANDGROWTHJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,2003,72PP1292011届国际经济与贸易专业毕业论文3易或其他经济行为中就自然地输出了技术，由此便产生了技术溢出。例如对外加工企业进口外国的关键料件和设备进行组装生产，在加工过程中摸索、了解和吸收国外同行的知
14、识和技术窍门，逐步掌握生产这些中间产品的能力，最终使本国生产效率不断提高，这也就是所说的“干中学”效应。新增长理论强调国际贸易的溢出效应，认为国与国之间发展对外贸易不仅可以增加世界贸易总量，而且可以加速世界先进科学技术、知识和人力资本在世界范围内的传递，使参加贸易的各国的技术和人力资本水平得到提高，产生“溢出效应”。EATONANDKORTUM1996,199910,KELLER2001B11的研究支持了国际技术外溢的存在，发现OECD国家的技术进步主要地并不是依赖国内的研发投入，相反国际技术扩散对OECD国家的技术进步起着关键作用。第三，技术交流与示范。首先，国际贸易是与企业家及技术专家的交
15、流相关的。由于他们的相互沟通，信息流便很快地形成了，技术跨越国界得到了更为有效的转移。其次，国际贸易提供了跨国界学习生产方关于产品设计和管理模式的途径，面向国际市场的产品销往国内市场的同时，向国内同类产品生产企业展示了它先进的产品、工艺、管理方式以及它们的盈利性，这种展示对当地企业是一种良好的示范作用，使得当地企业在对外开放中了解国外的先进技术和管理水平，并通过模仿来提高本企业的技术水平，从而产生溢出效应。李平、鲁靖领200612采用国内研发和通过进口引入的国外研发的地区面板数据，论证了进口贸易对中国东、中、西部的技术进步发挥着重要作用。陈刚、潘杨和冉幕娟200613采用省级面板数据进行了经验
16、分析，研究发现中国的进口贸易与经济增长之间互为因果关系，国际贸易对于发展中国家提高本国的技术水平和促进经济发展有着极其重要的作用。但是，如果进口的产品与本国企业生产的产品存在较大的差异时，它们所使用的技术可能完全不同，在这两种情况下，出口国企业所使用的技术与进口国企业使用的技术关系不大，技术示范的作用可能并不明显。第四，竞争效应。一国在增加进口和获得更多的外国直接投资的同时也将面对更大的竞争压力。一方面，当国外企业开发出新产品吸引消费者时，市场上的激烈竞争迫使同行业的国内企业提高生产效率，增强管理水平，降低生产成本，改进产品质量，并且不断学习和创新，这本身就意味着TFP的增长。另一方面，从进口
17、国的产业链上看，国内供应商为扩大国内市场份额，会积极地模仿利用外国技术，以取代国外中间10EATONJ,KORTUMSTRADEINIDEASPATENTINGANDPRODUETIVITYINTHEOECDJOURNALOFINTERNATIONALECONOMIES,199640,PP251一27811KELLER,WKNOWLEDGESPILLOVERATTHEWORLDSTECHNOLOGYFRONTIERECPRWORKINGPAPER,NO2815,2001B12李平，鲁靖领进口贸易对我国各地区全要素生产率增长的实证分析J经济问题探索20062454813陈刚，潘杨，冉幕娟进口贸易
18、、技术外溢与内生经济增长J经济发展论坛200635568浙江省进口贸易技术溢出的效应分析4产品的进口，因此国内供应商会比进口商更有可能获取相应的技术；而出于交易成本等方面的原因，进口商更愿意选择国内供应商的产品，从而也会间接地支持和直接帮助当地供应商获取相关技术，最终取代外国中间品的进口。GROSSMAN和HELPMAN199114将国际贸易理论与内生技术进步理论联系起来，探讨了在经济全球化背景下，贸易、技术进步与经济增长的关系。FINDLAY197815用“传染理论”来解释国际技术的扩散现象，指出越是开放的国家通过国际贸易从其他国家学到先进技术的机会就越大。此外，进口贸易还会对进口国的消费观
19、念、产业结构调整以及制度演进等产生积极的影响，进而间接作用于技术进步和经济增长。二、浙江省进口贸易的现状分析（一）浙江省进口贸易的规模不断扩大当1978年改革开放时期，中国的对外贸易还处于非常低的发展状态水平。经过二十多年的发展，中国已经成为一个世界贸易大国。浙江省属于中国东部地区的经济大省，当然也不例外，进出口贸易迅速发展。但一直以来受出口导向型战略影响，进口贸易备受冷落不尽人意。1986年，进出口总额129291亿美元，其中进口额20163亿美元，只占1559。直到近年来，虽然进出口贸易仍然不平衡，但进口贸易呈现良好的发展态势。2005年，进出口总额10739123亿美元，其中进口额305
20、8770亿美元，占2848。2009年，进出口总额18773488亿美元，其中进口额5472456亿美元，占2914。从改革开放以来到2009年，浙江省对外贸易额和进口额都分别在不断增长，对外贸易规模扩大，贸易增长速度加快。具体数字见表1。表1浙江省进出口总值（19862009）单位亿美元年份进出口额进口额年份进出口额进口额19861292912016319991830545434151987149984265782000278326583898619881986284962420013279969982222198925138764165200241956512545481990277342
21、584612003614108319815841991385052944242004852131227066741992499907142782005107391233058771993673269240956200613914686382525914GROSSMAN,HELPMANQUALITYLADDERSINTHETHEORYOFGROWTHREVIEWOFECONOMICSTUDIES199158,PP436115FINDLAY,RONALD“RELATIVEBACKWARDNESS,DIREETFOREIGNINVESTMENT,ANDTHETRANSFEROFTECHNOLOGYA
22、SIMPLEDYNAMICMODE”QUATTERLYJOURRNALOFECONOMICS,197862,PP1622011届国际经济与贸易专业毕业论文5199489914429048720071768563348583411995115123381448200821110927568422719961254126449979200918773488547245619981485382398759数据来源浙江省统计年鉴050010001500200025003000198619881990199219941996199820002002200420062008进口额进出口总额图1浙江省198
23、62009年进出口额趋势图2009年浙江省进出口贸易总额达到18773488亿美元，其中进口额5472656亿美元，分别是1986年的145倍和271倍。从进出总额、进口额曲线图中可以明显看出自1986年到2009年浙江省的进出口总额不断快速发展，说明浙江省的对外贸易和进口贸易处于稳步发展阶段，对外贸易和进口贸易规模都不断扩大，浙江省也成为了我国对外贸易的一个大省。（二）浙江省进口贸易来源地集中浙江省进口贸易以美国，欧洲联盟、日本为主要进出口市场。虽然贸易伙伴国已朝着多元化格局发展。但主要进口额比较集中。这与浙江省自身的经济发展状况有着密切的关系。以下是浙江省的几个主要进口贸易伙伴国，见表2。
24、表2浙江省与七个主要贸易伙伴国的进口额（19952009）单位亿美元年份日本美国英国德国加拿大法国意大利19959754549593037362176106765025770668419968282744585053041646903561036991024519979103645527269191041803359077011107819989265649508144551775712465087031765519991149215786233028278621429408655178620001740139799920743500492093218592152120012300761177
25、81138665605210532616297432002272124111383136367005219724400233693620034564111749322240211018430108524694792920045446022328172527416586521956214154747浙江省进口贸易技术溢出的效应分析620055652892536362930514196859522537455576320066422632837335561161218098644892599672007777302393061509092133441226835519713442008894307
26、430741558482430481243116259775759200979082540419252474218939946086265671804数据来源浙江统计年鉴这种进口贸易来源地集中可能会给浙江省的对外贸易经济发展带来问题。首先，这些国家和地区在设置技术贸易壁垒方面经验丰富，出口产品容易遭受他们的技术贸易壁垒。第二，贸易进口来源地如果对先进技术出口实行严管政策，浙江省要想引进高新技术难度大。第三，进口贸易来源地集中，经营风险比较大。浙江省与以上各个贸易伙伴国的进口贸易所带的技术溢出各不相同。首先，以上各个RD研发投入不同，各个国家的技术水平各不一样，并且浙江省与其的技术水平差距也不相
27、同。其次，各个贸易伙伴国的经济发展水平和对外贸易政策不同，影响了技术溢出程度。再次，从各个国家进口的产品结构不一。以进口高科技含量大的产品为主要进口产品，进口贸易技术溢出大，以原材料为主要进口商品，进口贸易技术溢出相对小。三、浙江省进口贸易溢出效应的实证分析（一）模型设置参考COE和HELPMAN199516在GROSSMAN和HELPMAN199117的创新驱动增长理论模型，设立了以下进口贸易对技术溢出和全要素生产率TFP增长的影响的模型12DFTTTTTTFPCSS1其中，TTFP为本国或地区在T时期的全要素生产率水平。DTS为本国或地区在T时期的国内研发资本存量。FTS为本国或地区在T时
28、期通过进口贸易技术溢出渠道获得的国外研发资本存量。1代表本国或地区在T时期国内研发资本存量对全要素增长率的弹性。2代表国外研发对全要素生产率的弹性。T为随机扰动项。假设生产函数符合科布道格拉斯模型，因此有YAKL216COE,DAVIDTANDELHANANHELPMANINTERNATIONALRDSPILLOVERSEUROPEANECONOMICREVIEWS,199539,PP85988717GROSSMAN,GMANDEHELPMANTRADE,KNOWLEDGESPILLOVERSANDGROWTHEUROPEANECONOMICREVIEW,199135,PP5175262011
29、届国际经济与贸易专业毕业论文7Y产出水平。K物质资本。L劳动。资本产出弹性。劳动产出弹性。按照COE和HELPMAN的方法，FTS定义为一国贸易伙伴的国内知识资本存量的加权和，权重为进口份额。对此，LICHTENBERG和POTTERIER提出这种加权方法存在总量偏差，因此提出新的加权方法，权重为进口占来源国GDP比重，通过下式来计算1NJTFDTJTJJTIMSSGDP3式中，JTIM本国或地区T时期从J国的进口额。JTGDP表示J国T时期的GDP。DJTS表示J国T时期的研发资本存量。N进口国数量。（二）数据处理1全要素生产率TFP的测算产出水平以GDP进行计算。劳动投人按通常使用的从业人
30、员人数代替。资本要素一般采用资本存量表示，本文采用单豪杰200818的中国资本存量K的估算数据进行计算而得出资本存量数据。要计算全要素生产率，首先要先估算出和。和的估计有两种方法，一种是收入份额法，即假定在完全竞争的市场情况下，资本和劳动的产出弹性应该等于它们各自的收入份额。如张军扩199119认为中国的资本和劳动的收入份额为07和03,也有一些国内外学者假定中国资本和劳动的收入份额为04和06来计算各地区的全要素生产率。另一种是回归法，进行回归估计出资本和劳动的产出弹性。一般来说，对于长期的数据，采用回归法较为准确，并且收入份额法只能在完全竞争的市场上才能适用，而我国的市场和完全竞争的市场的
31、假设不完全符合，因此本文采用回归法。一般假设1，即生产函数具有规模报酬不变的特点。把（2）式变为18单豪杰中国资本存量K的估算数据J数量经济技术经济研究,2008（10）233719张军扩“七五”期间经济效益的综合分析各要素对经济增长贡献率测算J199102817浙江省进口贸易技术溢出的效应分析81YAKL4将（4）式取对数，得到1LNYCLNKLNL5将（4）式整理，得YKLNCLNLL6表3单位劳动力的产出及单位劳动力的资本存量年份Y/LK/L19951357082095161876764059861996159559400547230648957357199717888237404926
32、944140537319981933987613593039127653551999203536034492338454800917200022526879156637430439053720012466644020524256582182252002279989575171510590786272003332507177755651012887753200438933393405578203600721420054327214630198761313623792006495477851686996691203403200755076872020911040641269820086155888
33、519531318372162012009640046715182143848096621数据来源浙江统计年鉴（19952009），资本存量K（19952009）根据单豪杰的中国资本存量K的估算数据计算而得。根据上述数据，利用EWIEWS统计分析软件，对公式（6）进行回归，得到06615940416729YKLNLNLL7（1197677）（5769275）RSQUARED为0996109，ADJUSTEDRSQUARED为0995810，FSTATISTIC为3328453，回归方程的拟合比较好。将模型（7）还原，可以得到04170583YAKL8即04170583YTFPKL92011届国
34、际经济与贸易专业毕业论文9因此，和分别取值0417和0583。根据公式可计算出19952009年各年的全要素生产率，如表4。2省内研发资本存量的测算由于缺乏研发资本存量的统计数据，因此首先按COE和HELPMAN的方法计算1995年浙江省的研发存量19951995DRS10R为1995年研发支出，为19952009年研发支出的年平均增长率，T为知识资本折旧率，一般设为5。表4浙江省全要素生产率、研发资本存量和浙江省进口溢出的外国研发资本存量的测算年份浙江省GDP亿元资产存量亿元劳动力人数（万人）TFP省内研发支出（亿元）省内研发资本存量（亿元）进口溢出的外国研发存量（亿美元）199535575
35、549198806826214710437447049142470270270451837731996418853605467352262506112608616410528378378405011992581997468611705844872261966118321569615194105405410682254712199850526279398425626125412165987881975324324320793901509199953439288862661826255412241637827057310810810915360976200061410310203874562726
36、091299170759365998891891916042400162001689834119041705627966513483046474474120918919213212294320028003671459554398285856141865055357651558108112701726282003970502190013735629187415224189027776210162162378102877720041164872339817324299195616513787951155531229729743656939822005134176827166783431007661
37、7504796621632344116216242861401842006157184731618892231723861899435126224036054864864841003638200718753733759349393340501202320851828632773837838585348378720082146269459654409434865321000754133457693448648666041762992009229903551669948613591982105550466398841077945956497160531数据来源浙江统计年鉴（19952009）、资本
38、存量根据单豪杰的中国资本存量K的估算数据计算而得。3进口溢出的外国研发资本存量选用了浙江省进口贸易的主要贸易伙伴日本、美国、加拿大、英国、德国、法国、意大利七个主要贸易伙伴的数据。浙江省与贸易伙伴国的进口额，数据来源于浙江统计年鉴，见附表1。这些贸易伙伴国GDP数据来源国际统计年鉴，见附表2。另外这些国家研发资本存量数据，根据世界经济年鉴计算得到19952007年的数据，其他年份数据来源于中国科技统计数据HTTP/WWWSTSORGCN/SJKL/KJTJDT/INDEXHTM见附表3。浙江省进口贸易技术溢出的效应分析10（三）实证分析选用了浙江省进口贸易的主要贸易伙伴日本、美国、加拿大、英国
39、、德国、法国、意大利七个主要贸易伙伴的数据，利用公式（3）对七个主要贸易伙伴国进行加权研究。利用表1数据，对1式进行回归分析，结果表5EVIEWS软件回归结果DEPENDENTVARIABLETFPMETHODLEASTSQUARESDATE05/25/11TIME0024SAMPLE19952009INCLUDEDOBSERVATIONS15VARIABLECOEFFICIENTSTDERRORTSTATISTICPROBSD00003080000103298121600115SF01165160016277715831500000C10684810024654433388000000RSQ
40、UARED0985994MEANDEPENDENTVAR1527499ADJUSTEDRSQUARED0983660SDDEPENDENTVAR0369323SEOFREGRESSION0047210AKAIKEINFOCRITERION3091585SUMSQUAREDRESID0026745SCHWARZCRITERION2949975LOGLIKELIHOOD2618689FSTATISTIC4224008DURBINWATSONSTAT0836898PROBFSTATISTIC0000000得到如下方程106850000301165FDTFPSS11（433388）（29812）（71
41、583）RSQUARED0985994，FSTATISTIC4224008由表5可知，整个回归方程的拟合比较好。其中，RSQUARED0985994，ADJUSTEDRSQUARED0983660，FSTATISTIC4224008。但DW的值仅仅为0836898，说明该模型存在着误差项自相关，需要进行调整。调整后的结果为表6EVIEWS软件回归结果DEPENDENTVARIABLETFPMETHODLEASTSQUARESDATE05/26/11TIME1342SAMPLEADJUSTED19972009INCLUDEDOBSERVATIONS13AFTERADJUSTINGENDPOINT
42、SCONVERGENCEACHIEVEDAFTER7ITERATIONSVARIABLECOEFFICIENTSTDERRORTSTATISTICPROB2011届国际经济与贸易专业毕业论文11SD0000330857E05384849100049SF01135340013510840346900000C10722770021951488495100000AR109665410229883420449900030AR207019810207807337804200097RSQUARED0996667MEANDEPENDENTVAR1595589ADJUSTEDRSQUARED0995000SD
43、DEPENDENTVAR0348110SEOFREGRESSION0024615AKAIKEINFOCRITERION4287234SUMSQUAREDRESID0004847SCHWARZCRITERION4069946LOGLIKELIHOOD3286702FSTATISTIC5980267DURBINWATSONSTAT1809375PROBFSTATISTIC0000000INVERTEDARROOTS4868I4868I调整后的模型为106850000301135096651070202DFTFPSSARAR12（488495）（38485）（84035）（42045）（33780）
44、RSQUARED0996667，FSTATISTIC5980267调整后模型的DW值为18094，基本消除了误差项序列自相关，模型（12）基本可信。RSQUARED09967说明被解释变量的99能被解释变量解释。当省内研发资本存量每提高一个百分点，浙江省全要素生产率就能相应提高00003个百分点左右。当国外研发资本存量每溢出一个百分点，浙江省全要素生产率就能相应提高01135个百分点左右。无论是国内的研发资本存量，还是进口贸易，对全要素生产效率的提高都有积极的影响，而进口贸易所产生的影响比省内研发资本投入所产生的影响更大。也就是说进口的不断增长，能带来技术的溢出效应，提高科学技术，从而提高全要
45、素生产率。四、浙江省进口贸易技术溢出的主要影响因素从浙江省来分析进口贸易技术溢出效应的主要影响因素。第一，贸易开放度。贸易开放度越高的国家从其它国家学到先进技术的机会就越大，因为同技术创新的发明者或获得者接触和交流，技术创新就可以被有效地复制。进口贸易为浙江省提供了这种接触和交流的机会，使浙江省了解其它国家的产品信息和技术信息。美国经济学家芬德莱FINDLAY用“传染理论”来解释越是开放的国家越容易学到别人的先进技术。该理论把技术比做传染病，与国外技术联系越密切，越容易感染国外的技术；进口贸易为感染国外技术创造了条件。但是，贸易开放度并不是越大越好，发展中国家和地区的开放度应与其经济基础与技术
46、知识积累相适应。浙江是沿海开放省市，这几年来浙江省的经济不断发展，对外贸易规模不断扩大，2009年浙江省进口贸易技术溢出的效应分析12浙江省进出口贸易额达到18773488亿美元，浙江省是我国对外贸易的一个大省。它的开放经济和发达的经济基础为进口贸易溢出提供一个很好的环境。第二，技术差距。一般而言，技术差距越大，溢出效应也越大。因为两个国家之间的技术差距越大，本地企业就越具有追赶和学习的空间，从而通过国际贸易获得技术溢出的可能性也越大。然而，技术差距也要有一定的限度，技术差距过大甚至会阻碍溢出效应的产生。具体而言，当技术差距太大时，通过各种渠道溢出的技术可能与本国企业采用的技术完全无关，这就导
47、致了本国企业无从学习；而且技术差距过大时，本国企业也可能由于自身的技术能力和基础设施落后，以及人力资本匮乏，从而缺乏相应的学习能力，无法进行学习和追赶。概括而言，溢出的发生要求有某种程度的技术差距。在初级阶段，溢出效应的确随技术差距的增大而增加然而，当技术差距增大到某一水平以至于本国厂商无法在现有的经验、教育水平及技术知识的基础上对外国先进技术加以吸收时，溢出将与技术差距的变化背道而驰。这一转折点被称为“技术溢出的门槛”，即进口国需要具备一定的劳动技术水平和基础设施水平才能跨过门槛，享受国际贸易带来的各种好处。浙江作为进口国的经济大省，地处东部沿海地区，信息与技术与外部交流密切。在国内是技术比
48、较发达的地区。并且近年来，浙江省在技术创新的投入上继续投入很多精力。到2008年科技活动经费到61952亿元，全省地方财政科技拨款到8819亿元。2009年浙江省RD经费支出39884，占GDP的比重为173。浙江省受教育水平和劳动力技能水平也是相对较高的地区。所以浙江省跨“技术溢出的门槛”的能力具备一定的水平，并且一直还在不断地提升。然而，相对于国际先进的技术知识水平，浙江技术水平还存在很大差距，需要不断地引进和创新，才能适应世界市场和国际接轨。因此，浙江具备吸收进口贸易溢出的技术基础和发展空间。第三，经济发展水平。李小平、朱钟棣（2004）20在研究国际贸易对中国技术进步的促进作用时发现存
49、在两种“门槛效应”一是出口的“正门槛效应”，即出口对技术进步的促进作用只有在经济发展到一定水平时，其作用才会显著为正。二是进口的“负门槛效应”，即地区经济发展达到某一水平之后，进口对其技术进步的促进作用反而减弱。技术溢出效应的大小与吸收溢出的国家是否达到一定的经济发展水平有密切关系。上述技术差距仅仅是对经济发展水平的一个十分粗略的衡量。对处于不同经济发展水平的国家而言，经济发展水平还通过很多其他的渠道影响溢出效应的发挥。例如，经济发展水平较高，居民消费能力也较强，对技术含量较高或质量较好的产品的20李小平,朱钟棣国际贸易的技术溢出门槛效应基于中国各地区面板数据的分析J统计研究20041027312011届国际经济与贸易专业毕业论文13需求量也会相应增加。这种需求结构的改变将会影响一国的进出口结构，从而影响技术溢出效应的发挥。开改革开放以来，中国经济腾飞发展，而浙江的经济发展更是有目共睹。到2009年，全省生产总值达2299035亿元，社会消费品零售总额862226亿元。浙江是个开放经济，对外经济稳定发展，开放的经济有利于技术交流、流动和吸收。第四，吸收能力。在技术溢出中，仅仅有贸易伙伴提供的具有技术含量的产品是不够的，自身吸收知识的能力是影响技术溢出
