非法证券活动 风险防范二、与打击非法证券活动相关法律法规 三、非法证券活动典型案例 一、非法证券活动基础 四、非法证券活动受害人的救济 一、非法证券活动基础 （一）非法证券活动类型 非法证券活 动投资咨询 非法证券 委托理财 非法公开 发行证券 代客操盘 约定盈利分成 未经核准 公开发行 投资分析、预测、 建议等有偿咨询 （二）非法证券投资咨询活动 1.主要有哪些活动？ 最典型 构成非法委托 理财，涉嫌非 法经营证券业 务 （1）推荐股票：网络、电话、短信等 （2）挂销售荐股软件、研究报告之名，行荐股之实 （3）代客操作，约定分成 2.主要手法 服务方式 营销方式 提供技术指导 或者给客户荐股， 由客户自己操作 广告包装：“民间股神”、“炒股 高手”，以高额回报为诱饵，诱骗投资 者上当； 利用网络、手机短信、电话等流 动性大的方式兜售产品，逃避监管。 如果投资者向其询问经营资格，他们 会强调已经工商注册，但对证监会的 经营许可只字不提。汇款账户 广告语 合同 监管部门 公司不 得设立私人 账户 “荐股黑马” 、“短期收益达 50%”等煽动性语 言 正规书面 合同 监管部门 中国证券投资
