1、 泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 1 页（共 46 页）泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）基金管理人：泰信基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司本报告送出日期：二一七年七月二十五日泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 2 页（共 46 页）一、重要提示本基金根据 2010 年 9 月 15 日中国证券监督管理委员会关于核准泰信发展主题股票型证券投资基金募集的批复（ 证监许可20101280 号）和 2010 年 11 月 2 日关于泰信发展主题股票型证券投
2、资基金募集时间安排的确认函（基金部函2010648 号）的核准，进行募集。根据 2014 年 8 月 8 日施行的公开募集证券投资基金运作管理办法（证监会令第104 号）第三十条第一项的规定“股票基金的股票资产投资比例下限由 60%上调至 80%”。我公司经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2015 年 8 月 7 日起将泰信发展主题股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金，基金合同中的相关条款亦做相应修订。本基金为契约型开放式，基金合同于 2010 年 12 月 15 日正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。基金管理
3、人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险
4、、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。本更新招募说明书所载有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为 2017年 3 月 31 日，净值表现数据的截止日期为 2017 年 3 月 31 日，其余内容截止日期为 2017年 6 月 15 日。原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准。泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 3 页（共 46 页）二、基金管理人（一）基金管理人概况基金管理人：泰信基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试
5、验区浦东南路 256 号 37 层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36、37 层成立日期：2003 年 5 月 23 日法定代表人：葛航总经理：葛航电话：（021）20899188传真：（021）20899008联系人：姚慧发展沿革：泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建，2003 年
6、 5 月 8 日获准开业，是第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部（分华东、华北、华南三大营销中心） 、理财顾问部、深圳分公司、北京分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、综合管理部。截止至2017年5月底，公司有正式员工107人，多数具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 截至 2017 年 6 月 15 日，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息双利
7、债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证 200 指数、泰信中小盘精选混合、泰信行业精选混合、泰信中证基本面 400 指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期开放债券、泰信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合共 20 只开放式基金及 26 个资产管理计划。泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 4 页（共 46 页）（二）注册资本、股权结构泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。其中，山东省国际信托股份有限公司出资 9000 万
8、元，占公司总股本的 45%；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元，占公司总股本的 30%；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25%。（三）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况（1）董事会成员葛航先生，代理董事长，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理。万众，董事，高级经济师，硕士；曾任山东省国际信托有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司副总经理，山东省鲁信实业集团有限公司董事长、总经理，现
9、任山东省国际信托股份有限公司总经理。校登楼，董事，高级会计师，注册会计师，本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，现任江苏省投资管理有限公司财务部副总经理。徐国君先生，董事，经济学博士，教授、博士生导师；曾任北京林业管理干部学院助教，青岛大学副教授、教授，中国海洋大学教授、校长助理、青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理；现任青岛国信发展（集团）有限责任公司总经理。俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限责任公司干部，中国投资
10、有限责任公司董事、人力资源部总监、党委组织部部长、工会主席。王川先生，独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究室干部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员） 、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 5 页（共 46 页）郝亮，独立董事，本科。曾任中国建设
11、银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任，青岛市住房公积金管理中心副主任，深圳大通实业股份有限公司董事会秘书，深圳大通实业股份有限公司副董事长，兼董事会秘书。（2）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长；现任青岛国信胶州湾交通有限公司董事长。张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理，青岛华和国际租赁公司副总经理，法国巴黎鲁新公司副总经理，山东省国际信托投资公司投
12、资部副经理；现任山东鲁信投资控股公司投资管理部高级业务经理。李小明，监事，助理经济师，本科。曾任江苏省投资贸易公司办公室副主任、主任，江苏省投资贸易公司业务二部经理，江苏省投资贸易公司综合投资部经理、高级经理。江苏省投资管理有限公司综合投资部副总经理。张萍历女士，职工监事，硕士。2007 年 7 月加入泰信基金管理有限公司，现任公司集中交易部总监。唐国培先生，职工监事，硕士。2003 年加入泰信基金管理有限公司，先后担任监察稽核部副总监、监察稽核部总监，现任风险管理部总监。周向光先生，职工监事，本科。2002 年 12 月加入泰信基金管理有限公司，先后担任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政
13、副总监兼理财顾问部业务副总监，现任董监事工作部主任、综合管理部副总监、工会主席。（3）公司高级管理人员葛航先生，代理董事长，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事，学士；1989年 7 月加入山东省国际信托有限公司，曾任山东省国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、山东省国际信托有限公司自营业务部经理。吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。经历了泰信基金管理有限公司的筹建及成立，并担任公司督察长至今。桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，上海锐懿资产管理有限公司监事，硕士；2002
14、泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 6 页（共 46 页）年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届及第二届监事会职工监事、总经理助理。韩波先生，副总经理，大学本科；曾先后任山东国投上海证券部财务经理，鲁信投资有限公司财务、投资管理部门经理。2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历了公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理。2、基金经理钱鑫先生，硕士，证券从业经历 7 年，具有基金从业资格。曾任华为海思半导体任产品市场经理、上海彤源投资发展有限公司 TMT
15、行业研究员。2012 年 3 月加入泰信基金管理有限公司，在研究部担任高级研究员岗位，自 2013 年 7 月起任先行策略基金经理助理。自 2014 年 5 月 20 日起担任泰信先行策略基金经理；自 2016 年 1 月 27 日起担任本基金经理；自 2016 年 6 月 8 日起担任泰信互联网 +混合基金基金经理。附：本基金历任基金经理情况：姓名 管理本基金的时间车广路 2014 年 6 月 21 日至 2016 年 1 月 27 日刘毅 2010 年 12 月 15 日至 2014 年 6 月 21 日侯燕琳 2010 年 12 月 15 日至 2012 年 8 月 7 日3、投资决策委
16、员会成员名单本基金采取集体投资决策制度，由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任，投资决策委员会成员如下：葛航先生，董事，总经理，上海锐懿资产管理有限公司执行董事；韩波先生，副总经理；朱志权先生，基金投资部总监兼投资总监，泰信优势增长混合、泰信智选成长混合基金的基金经理；梁剑先生，研究部副总监兼研究副总监；何俊春女士，基金投资部固定收益投资总监，泰信双息双利债券基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期开放债券基金、泰信鑫利混合基金的基金经理；另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。4、上述人员之间均不存在近亲属关系。泰信发展主题混
17、合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 7 页（共 46 页）三、基金托管人名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号成 立 时 间 ： 1984 年 1 月 1 日法 定 代 表 人 ： 易 会 满注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万 元联 系 电 话 ： 010-66105799联 系 人 ： 郭 明四、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构（1）泰信基金管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层办公地址：中国（上
18、海）自由贸易试验区浦东南路256号华夏银行大厦36、37层法定代表人：葛航总经理：葛航成立日期：2003 年5月23日电话：（021）20899188传真：（021）20899060联系人：史明伟网址：（2）泰信基金管理有限公司北京分公司地址：北京市西城区广成街 4 号院 1 号楼 305、306 室邮政编码：100032电话：（010）66215978传真：（010）66215968联系人：林洁（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 8 页（共 46 页）地址：深圳市福田区福华一路 98 号卓越大厦 1608 室邮政编
19、码：518000电话：（0755）33988759传真：（0755）33988757联系人：史明伟2、销售机构（1）中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：易 会 满客服电话：95588网址：（2）中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：田国立传真：010-66594942客服电话：95566网址：（3）交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：牛锡明联系人：
20、曹榕电话：021-58781234传真：021-58408483客服电话：95559泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 9 页（共 46 页）网址：（4）中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：刘士余传真：010-85109219客服电话：95599网址：（5）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼法定代表人：吉晓辉联系人：倪苏云电话： 021-61618888传真： 021-636
21、04199客服电话：95528网址：（6）中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人：李庆萍传真：010-85230059客服电话：95558网址：（7）华夏银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦泰信发展主题混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第 2 号）第 10 页（共 46 页）办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦法定代表人：吴建客服电话：95577网址：（8）北京银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人：闫冰竹联系人：谢小华 电话：010-66223587传真：010-66226045客户服务电话：95526公司网站： 北京银行在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网点接受办理开户和认购业务。（9）中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市复兴门内大街 2 号办公地址：北京市复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎联系人：董云巍 吴海鹏客服电话：95568网址：（10）宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行 24 楼法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋
