1、桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案1桐柏县安棚化工园区供排水 PPP 项目实施方案二 O 一七年二月桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案2目 录第一章：项目概况 .6一、项目基本情况 .6（一）、项目名称 .6（二）、项目性质 .6（三）、项目位置 .6（四）、项目发起单位 .6（五）、项目实施机构 .6（六）、项目协调机制 .6（七）、项目运作方式 .7（八）、项目回报机制 .7（九）、 合作期限 .7（十）、项目 PPP 运作的必要性与可行性 .7（十一）、项目提供的公共产品和服务内容 .9二、经济技术指标 .9（一）项目建设规模及内容 .9（二）、投资规模与资金来源
2、 .10三、项目公司 .10四、项目进展情况 .10第二章：项目必要性和 PPP 模式可行性 .11一、项目建设的必要性 .11二、项目采用 PPP 模式的可行性 .12（一）、申报条件满足情况分析 .12(二)、物有所值定性分析 .13（三）全生命周期合作 .14（四）可行性分析结论 .15第三章 风险分配基本框架 .15一、风险分担原则 .15（一）公平原则 .15桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案3（二）归责原则 .16（三）风险收益对等原则 .16（四）有效控制原则 .16（五）风险成本最低原则 .17（六）风险上限原则 .17（七）直接损失承担原则 .17（八）风险分担的
3、动态原则 .17（九）风险偏好原则 .18二、风险归类 .18（一）公共部门承担的风险。 .18（二）社会资本承担的风险。 .18（三）根据谈判结果承担的风险。 .18三、项目主要风险识别 .19四、风险评估 .19五、风险应对 .20第四章 项目运作方式和合作期限 .21一、项目运作方式 .21二、合作期限 .21第五章 项目交易结构设计 .21一、项目投融资结构 .22（一）资金来源、性质及用途 .22（二）项目资产的形成和移交 .22二、项目回报 .23第六章 财务测算 .27一、编制依据 .28二、投资估算 .28第七章 合同体系 .29一、法律主体 .29（一）桐柏县人民政府 .29
4、（二）桐柏县住房和城乡建设局 .29（三）社会资本方 .30二、PPP 项目合同体系 .30桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案4（一）PPP 项目合同 .31（二）、股东协议（合资合营协议） .31（三）、履约合同 .31（四）、融资合同 .32（五）、保险合同 .32三、PPP 项目合同框架 .321、PPP 项目合同主要条款 .322、特许经营协议主要条款 .333、项目边界条件 .344、股东协议主要条款 .35第八章 监管架构 .35一、监管原则 .36（一）坚持以立法为先导， .36（二）限制与激励相结合原则 .36（三）公开透明、可问责原则 .36（四）独立专业原则 .
5、37（五）提高监管效率原则 .37（六）多层次监管原则 .37二、授权关系 .37三、监管方式 .37（一）履约管理 .37（二）行政监管 .38（三）公众监督 .38第九章 采购方式 .39一、项目采购方式及其适用性 .39二、本项目特点及采购方式 .40三、社会资本资格条件 .40四、项目实施计划 .41桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案5第一章：项目概况一、项目基本情况（一） 、项目名称桐柏县安棚化工园区供排水项目（二） 、项目性质存量项目（三） 、项目位置南阳市桐柏县安棚化工园区。（四） 、项目发起单位桐柏县人民政府（五） 、项目实施机构桐柏县人民政府授权批准桐柏县住房和城
6、乡建设局作为本项目的实施机构。项目实施机构主要负责本项目的具体实施，具体包括初步实施方案、协助开展物有所值评价及财政承受能力论证、项目实施方案编制和报批、项目合同的编制、社会资本方选择及制定社会资本方准入条件和标准、谈判与合同签署、项目执行和项目移交等工作。（六） 、项目协调机制本项目由桐柏县人民政府发起，授权桐柏县住房和城乡建设局作为项目实施机构，并逐步组织县财政局、发展改革委、建设局、国土局、规划局、环保局、审计局等各相关部门协调推桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案6进项目正常开展。（七） 、项目运作方式通过对于项目基本情况、风险分配、融资要求、回报机制、项目移交等关键因素的分
7、析，本项目采用 TOT 的模式运作：社会资本负责本项目投融资、运营、移交等，项目收益基于水费、排污费收益以及政府可行性缺口补贴获得。合作期满届满社会资本将本项目无偿移交给政府方或政府方指定的机构。（八） 、项目回报机制回报机制为使用者付费+可行性缺口补贴。（九） 、 合作期限根据国家发改委基础设施和公用事业特许经营管理办法（2015第25号令）指出“特许经营期限应当根据行业特点、规模、经营方式等因素确定，最长不得超过30年” 。从特许经营项目运作来看，如果特许期过短，不能体现出社会资本在运营、管理等方面的优势，通常在设备合理的寿命范围内由项目公司运营，在项目移交前经过恢复性大修后移交政府。本项
8、目特许经营期为30年。（十） 、项目 PPP 运作的必要性与可行性1、适宜采用 PPP 模式在未来几十年，推进新型城镇化需要大量的投资。从现实情况看，基础设施和公共事业投资多是依赖财政安排及政府性债务，投资缺桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案7口逐步扩大、资金效率不高、投资回报率低等投融资体制弊端业已显现。PPP模式可以吸引大量民间资本和社会资金，形成多元化、可持续的资金投入机制，有效减轻各级政府的支出压力。通过引入社会资本，拓宽了融资渠道，可以大大减缓桐柏县财政支出的压力。2、增加公共供给若采用政府传统采购模式，资本金需要政府全部投入，若采用政府和社会资本合作模式，政府仅需少量资
9、金，相比传统模式节省的资金，可用于其他基础设施项目建设，增加公共供给，提高财政杠杆作用。本项目通过采用政府和社会资本合作模式（PPP） ，可拓展项目建设的融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活社会存量资本，激发民间投资活力，提升城市品质，提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。3、优化风险分配本项目不但要耗费大量的资金、物资和人力等宝贵资源，且一旦建成难以更改。因此，需要分析识别本项目在建设和运营中潜在的主要风险因素，揭示风险来源，判别风险程度，提出规避风险对策，降低风险损失，优化风险分配，降低政府风险承担责任。本项目主要存在 9 个方面的风险，按照风险分配
10、优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案8机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。项目组织、施工技术、工程、投资估算、资金、市场和财务等风险由社会资本承担，政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。政府仅承担法律、政策风险和一部分不可抗力风险，大大降低了政府的风险承担成本。4、提高效率规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量。对政府而言，可以减
11、轻政府债务负担，有效促进政府职能转变，较少对微观事务的干预，腾出更多的精力放到规划和监管上；对企业而言，可以降低参与公共领域项目的门槛，拓宽私人部门的发展空间，进一步激发非公有制经济的活力；对社会而言，通过“让专业的人做专业的事” ，高低效益相配置，产生宏观效益，提高公共产品供给效率。（十一） 、项目提供的公共产品和服务内容1、2.0 万 m3/d 污水处理厂及厂外约 29.5km 配套管网；污水厂出水水质执行城镇污水处理厂污染物排放标准 （GB18918-2002）一级 A 标准。2、安棚乡镇区新建 3000 吨/天的净水厂（常规处理工艺） ，供镇区居民生活用水桐柏县安棚化工园区供排水项目
12、PPP 实施方案9二、经济技术指标（一）项目建设规模及内容1、污水处理厂：占地面积为 43616.2 平方米。综合办公楼建筑面积为 971.52 m2 一座， 2.0 万 m3/d 污水处理厂一座，厂外约29.5km 配套管网。2、安棚净水厂：自石步河水库铺设 14.8km 供水管道至安棚，建设加压泵站一座，分水厂一座，自来水净化厂一座，自来水入户管网 5800 户，涉及 18000 人。（二） 、投资规模与资金来源1、投资规模：本项目转让价参考项目总投资 1.83 亿（供水项目 0.47 亿元，污水处理项目 1.36 亿元） ，拟定为 1.83 亿。工程费用以财政评审通过的造价测算为准，工程
13、建设其他费用以实际发生额为准。2、资金来源：本项目转让价拟定为 1.83 亿，由项目公司通过市场融资 1.33亿元，项目资本金 0.5 亿元，三、项目公司依据中华人民共和国政府采购法及财政部关于印发的通知 （财库2014215号）等法律法规，项目实施机构以依法合规方式确定社会资本方。本项目拟采用 T0T运作方式进行运作，由社会资本方独资成立桐柏县安棚化工园区供排水项目 PPP 实施方案10项目公司，以合法方式从桐柏县人民政府或其授权实施机构获得本项目的投融资、维护、运营和移交等资格。 。四、项目进展情况目前本项目已经基本完工，尚未进行竣工验收。第二章：项目必要性和 PPP 模式可行性一、项目建
14、设的必要性（1）桐柏县安棚碱矿属于我国3个特大天然碱矿之一，已探明碱矿储量1.2亿吨，根据预测桐柏县远景碱矿储量35亿吨，占全国天然碱储量的80%以上，储量十分丰富。同时，桐柏县芒硝、石油、天然气、重晶石、大理石、萤石、石英石、钾长石、石膏等储量也十分丰富，这些丰富的矿产资源为发展下游产品提供了配套原料和基础，发展碱硝化工产业具有优越条件。河南省桐柏县具有“中国天然碱之都”的美誉，1975年、1976年在油田采油过程中发现碱矿，并于1976年，当地建起了一些小型加工厂，对碱矿进行初期加工。随着经济、技术的发展，桐柏县立足区域资源建成吴城、越河碱矿，形成初始的天然碱生产规模，1998年8月由桐柏县国有资产运营公司联合内蒙古远兴天然碱股份有限公司、河南石油勘探局三家共同出资在桐柏县安棚乡建立桐柏安棚碱矿有限公司，主要产品为20万t/a的低盐重质纯碱。也形成了工业区较重要的源头企业之一。
