1、AQ/T 2000附 录 A（资料性附录）石油化工企业工艺安全管理实施导则应用范例A.1 简介 企业名称：石油化工企业甲是目前世界上乙烯单线产能最大装置之一，并有聚乙烯装置、苯乙烯装置、芳烃抽提装置、聚苯乙烯装置、丙烯腈装置、聚丙烯装置和丁二烯装置。具有世界级上下游一体化的特点，体现规模经济的效应。采用了世界上最先进的工艺技术，生产主要产品：乙烯、聚乙烯、苯乙烯、聚苯乙烯、丙烯、丙烯腈、聚丙烯、丁二烯、苯、甲苯及副产品等，每年可向市场提供国内紧缺的高质量、多规格、宽覆盖面的石化产品。 管理模式：建立安全管理体系，设立 HSSE（健康、安全、保卫、环保）部门，负责具体的健康、安全、保卫、环保（以
2、下简称 HSSE）事务实施。A.2 HSSE 方针、目标和承诺企业甲的 HSSE 方针由公司总经理、副总经理签署批准后发布实施。同时企业甲的员工和承包商在HSSE 承诺板上签字。A.3 工艺安全信息A.3.1 工艺安全信息的重要性开展工艺危害分析前，企业应完成书面工艺安全信息建立。工艺安全信息的重要性包括：a) 对工艺系统的准确描述，依据正确的工艺信息进行生产、操作和变更，有效避免工艺事故发生；b) 是开展工艺危害分析的基础；c) 确保生产和维修符合最初设计的意图；d) 是进行工艺系统改造的重要依据；e) 是记录和积累工厂设计、生产操作、维护保养经验和教训。A.3.2 与工厂储存、使用和生产的
3、化学品的危害相关的信息建立 MSDS 信息管理系统，确保所有化学品都有相应的最新版本 MSDS，并可以方便地获取所需要的 MSDS。A.3.3 获取工艺安全信息的途径企业可以通过多种途径获得所需的工艺安全信息，一般可在企业的内网上设立生产信息管理系统，及时更新，使用最新版本，在需要时及时获取。例如：企业生产管理系统（PMIS）显示了信息菜单、数据报表、静态报告、应急操作、程序文件和规范标准清单等等。A.4 工艺危害分析A.4.1 任务描述 对任务的内容进行描述，介绍与任务相关的客观存在的风险。建立风险管理程序，明确工艺危害分析的过程、方法和人员，对生产的整个运行周期中遇到的或因运作而产生的危害
4、、威胁、潜在危险事件和影响进行系统分析。见图 A.1。A.4.2 识别危害和潜在影响 所有类别的潜在风险得到识别、评估，可从以下方面考虑：a) 人员安全考虑由于危险事件的影响，造成人员的急性伤害；AQ/T 2001b) 人员健康考虑由于职业接触危害物，可能损害人员健康；c) 环保考虑对周围环境的短期、长期破坏；d) 财产损失考虑由于事故造成的设备损坏或停车造成的损失；e) 声誉考虑事故造成公司名誉的反面影响；f) 与任务相关的任何其他危险。A.4.3 评估风险 风险评估：立足于对员工、资产、环境、声誉所产生危害的概率和后果的严重性进行计算。风险的计算公式为: R = PC式中：R风险；P发生的
5、概率；C结果的严重性。后果分析：量化危险事件潜在损失，可根据经验来判断，也可用稍复杂方法建立实际模型进行实验。A.4.4 控制和降低危害手段的选择：a) 进行最小风险设计：在设计上消除危险；b) 应用安全装置：通过固定的、自动的、或其它安全防护设计或装置，使风险减少到可接受水平；c) 提供报警装置：采用报警装置检测危险状况，向有关人员发出适当的报警信号；d) 制定专用的程序和进行培训；e) 剩余风险：对目前没有控制措施，记录每个剩余风险以及解决办法不完善的原因。 A.4.5 控制和预防措施的实施及跟踪A.4.5.1 控制和预防措施应包括以下内容:a) 所有的危害、影响和威胁已确定；b) 危险事
6、件的发生可能性和后果已被评估； c) 阻止危害发生的控制手段到位；d) 降低事故危害的准备工作到位。A.4.5.2 对整个控制的过程进行跟踪以减小风险，然后对执行的情况进行定期分析回顾，见图 A.1。AQ/T 2002风险评估方法危险识别操作危险 外部危险 自然危险 人为错误危险情景分析后果分析 可能性分析风险降低?风险分 析操作YES是制定降低风险措施NO否其它考虑其它危险剩余风险管理图 A.1 风险分析回顾A.4.6 选择恰当的分析A.4.6.1 根据改进措施的优先等级，评估控制方法的有效性，一般由定性到定量，由简单到复杂，见图 A.2。 定量风险评估-QRA 重大事故风险-MAR 故障树
7、分析- FTA 失效模式与效果分析-FMEA 保护层分析-LOPA 危险与可操作性研究-HAZOP 故障假设分析方法和安全检查表分析 危害分析复杂性，定量结果和需要执行的机能的上升顺序图 A.2 风险分析顺序A.4.6.2 危害分析：用来进行初始危险分析，进行现场危险源辨识，见表 A.1。表 A.1 危害分析表危险源辨识与风险评估部门/车间/装置 组长： 参加人：问题分析 风险评估值 编号基本业务,或工艺流程人 物能量环境正常异常根本原因 合理的最坏后果 严重性S可能性P风险值R预防/控制措施/执行人1化学品、油品存放 易燃、易爆品存放火灾、爆炸AQ/T 2003A.4.6.3 WIFT方法
8、故障假设和安全检查表分析将故障假设分析方法（What-if）和安全检查表分析方法（checklist）结合起来应用。见表A.2。表 A.2 操作的整体性和可靠性频 度 （ 原 因 ） F严 重 性 （ 后 果 ） S可 能 性 （ 安 全 装 置 ）P综 合 保 障 措 施 的预 期 效 果 分 数 PP建议 累 加 风 险AR可 管 理 性M3 1. 装 置 破 坏 10 1 在跳闸前报警 3 3 16 22. 装 置 损 坏 2. 冗 余 设 备 23. 装 置 紧 急停 车3. 备 用 设 备 34. 释 放 到 大 气 4. 定 期 检 查 和 检 定 21. 关键设备故障，例如气体探
9、测器/安全阀/紧急停车阀门等。5. 缓 冲 储 存 使 得 其它 的 装 置 部 分 继 续运 行3确 认 适 当 的 安 全 措施 ， 如 报 警 ， 双 套表 决 设 备 ， 备 用 设备 ， 定 期 检 查 和 检定 ， 缓 冲 能 力 ， 防火 ， 设 备 的 爆 炸 等级 ， 设 计 标 准 适 当组 合 提 供 以 减 少 大的 危 害 的 风 险 到 容许 的 水 平 。A.4.6.4 HAZOP 危险及可操作性研究 HAZOP 是一种进行危险和可操作性研究的重要风险评价工具，每 5 年回顾一次。HAZOP 内容如下：a) 确认所有导致问题的偏差的原因；b) 在没考虑现存的任何安
10、全措施的情况下确认偏差的结果；c) 确认它们是否是安全、环境或操作问题；d) 评估导致重大后果的安全措施，确定它们对后果的严重性是否充足，并提出建议；e) 对判断为导致经常性及重大的后果，提出消除或减轻措施的建议。详见表 A.3。在小组完成所有引导词审查之后，逐项审查每一个节点。按照工艺流程，直到 P&ID全部审查完毕。表 A.3 HAZOP 记录PROJECT： 项目： REC.版次 DAT 日期 AUTHOR 作者 TABLE SHEET OF2化学品、油品管理、转运 化学品有毒/易挥发人员中毒 3 货物搬运 搬运车上货物过高砸伤 4 货物搬运 电器短路火灾、爆炸5设备和仪表检修、维护 未
11、达到检修质量标准火灾、爆炸、物体打击6 机加工 误动作、个人防护用品使用不当人体伤害 AQ/T 2004EFD SECTION： EFD 部分 HAZOP 会议编号表格：HAZOP 小组：DESIGN INTENTION 设计目的：EFD： REV：版次引导词/N 偏离 S 原因 后果 安全措施 建议引导词清单无流量 No Flow 仪表 Instrumentation 腐蚀/侵蚀Corrosion/Erosion倒流 Reverse Flow 减压 Relief 设备选址 Equipment Siting流量增大 More Flow 污染 Contamination 以往事故 Previou
12、s Incidents流量减小 Less Flow 化学品特性 Properties of Chemicals 人为因素 Human Factors压力增大 More Pressure 破裂/泄漏 Rupture/Leak 安全 Safety压力减小 Less Pressure 火源 Ignition 环境 Environment液位升高 More Level 维护故障 Service Failure 液位降低 Less Level 异常运行 Abnormal Operation 温度升高 More Temperature 取样 Sampling 温度降低 Less Temperature 维
13、护 Maintenance A.4.6.5 LOPA保护层分析保护层分析依据事件树逻辑原理层层保护，由一重或多重保护层阻止最终严重后果发生，见图 A.3。LOPA：保护层分析连锁报警工艺报警工艺值正常操作安全仪表系统基本工艺控制系统操作员干预泄压阀爆破膜Dike主动保护层被动保护层应急响应层工厂和应急响应保护安全层工艺控制层工艺控制层应急停车工艺停车缓解后果可能性图 A.3 保护层分析A.4.6.6 FMEA 失效模式与效果分析是一种可靠性模式及影响分析方法，它能识别影响系统性能、产生重大后果的故障。FMEA 可应用于电气维护和新建电气系统。见表 A.4。表 A.4 电动机控制系统 FMEA
14、分析记录系 统：电动机控制系统 日 期 子系统 制 表 项目组长 故障模式与影响分析组员：AQ/T 2005序号 分析项目 功 能 故障模式 推断原因对系统影响故障检测方法故障等级（严重度S）发生频率 R备注建议措施主接点接触不好（由于磨损、发热变形造成）不能启动 2.1 8.4不能关闭 机械故障 1、测量接触电阻 2、外观检查42.5 10机械故障电机缺相烧毁或者跳闸停机2.5 10合不到位 触点不好 1、测量接触电阻 2、外观检查42.1 8.4保护不动作电缆/电机发热烧毁1.6 6.4机械故障 2.5 10不能打开 触点粘连 1.8 7.21主开关 Q0 过载保护、短路保护、开、关 绝缘
15、击穿潮湿/发热 1、测量接触电阻 2、外观检查41.8 7.2定期检测、有问题及时更换、有程序控制、预防性试验 A.4.6.7 MAR重大事故风险预测 对重大事故后果预测，一旦风险识别出来将采取措施降低风险，控制风险在报告线以下，见图A.4。重大事故风险预测内容： a) 提供整个公司重大事故风险评估；b) 对修订措施优先选用的区域和进一步评估；c) 提供连续降低的过程；d) 确保公司对风险基于优先原则，制定风险矩阵来测量持续降低风险和重大事故风险回顾；e) 至少 5 年回顾一次。AQ/T 2006频率降低 无 事 故 无 伤 害无 环 境 损 坏 风 险 持 续 降 低后 果 降 低 集 团
16、报 告 线频率降低 无 事 故 无 伤 害无 环 境 损 坏 风 险 持 续 降 低后 果 降 低 集 团 报 告 线频率降低 无 事 故 无 伤 害无 环 境 损 坏 风 险 持 续 降 低后 果 降 低 集 团 报 告 线图 A.4 重大风险事故预测A.4.6.8 整个生命周期危害分析工艺危害分析适用于工厂整个生命周期，不同阶段使用相应工具，保证在整个生命周期内，运用PDCA 原则全过程控制风险。见图 A.5。建立操作设计识别危险立法维护确认紧急响应吸取的教训操作程序变更管理工艺风险分析工艺安全信息紧急演练检查进度表保护装置操作范围HSE 回顾 安全程序预开车安全审查资产照管事故调查合规性
17、审计维护程序报警管理工作控制管道完整性工艺安全标准重大事故风险审查加工维护工程技术规程紧急计划检查培训和能力文件PSM 度量图 A.5 生命周期模型A.5 安全操作程序（SOP）AQ/T 2007A5.1 安全操作程序应明确有毒有害物料，确定安全风险、工艺危害、环境危害和员工的职业健康危害。A5.2 安全操作程序（SOP）的管理A5.2.1 SOP 审核主要内容 见表 A.5。 A5.2.2 SOP 文件统一格式，包括生产准备、停开车操作、正常操作、故障处理等内容；在变更完成后，有专人修订 SOP，专人修订 PID；变更后的操作说明和变更管理（MOC）复印件放置在操作岗位。A5.2.3 通过仿
18、真系统对员工进行 SOP 培训，培训方式是内操带外操，资深操作人员传授操作经验与操作技巧。表 A.5 SOP 内部审核计划审核目的 评价 SOP 符合性及有效性审核范围 生产部相关工厂审核准则 工厂一体化管理体系相关要求审核日期 小组审核报告日期组长审核组名单组员分组安排审核工厂 审核内容工厂 1工厂 2工厂 3工厂 4工厂 51、 SOP 的更新情况2、 SOP 的放置情况3、 SOP 的使用与遵守情况4、 SOP 的内容完整性5、 SOP 的培训情况A.6 培训A.6.1 工艺安全培训对象、方式和内容A.6.1.1 工艺安全管理培训的主要对象：生产部员工及维护人员。A.6.1.2 培训的实
19、施形式为：a) 课堂授课、作业控制理论培训课程等；b) 仿真工艺安全模型培训；c) VTA（网络培训助手）考试，用来评估培训人员的对工艺安全管理培训所达到的效果。A.6.1.3 工艺安全培训内容至少包含以下内容：a) 工艺概述；b) 操作程序；c) 工艺特有的危害和健康危害；d) 应急操作。A.6.2 新员工 HSSE 入门培训A.6.2.1 培训的后三天针对生产部员工，内容主要关于工艺及职业安全，以课堂授课的形式进行。见表 A.6。 表 A.6 新员工培训计划第一天 第二天 第三天 第四天 第五天HSSE 总体介绍 防火/灭火器/呼吸器使用 高空防摔 工作许可证 工作许可证系统操作 事故报告
20、 防火/灭火器/呼吸器使用 梯子/脚手架安全 能源隔离 工作许可证系统操作保安/应急 危险化学品安全 动火作业职业卫生与健康现场急救MSDS 氮气使用安全工作许可证系统操作环境常识 个人防护用品电气安全现场急救气体检测受限空间进入 工作许可证系统操作AQ/T 2008A.6.2.2 仿真模型（OTS）的课程培训计划见表 A,7表 A,7（*装置）仿真培训计划课程 活动 方法-模块状态 状态0.5 h 小组讨论如何培训和评估。 使用个人日志 引进 OTS 系统硬件、熟悉 OS 工作站 OS 工作站 培训师站 Delta V 应用站 ESD 触摸盘 彩色打印机的使用 现场站 工程站 电子白板的使用
21、和打印功能 故障报告程序 审查和总结 装载工艺模块和建立初始条件至稳定状态 介绍培训手册和讨论工艺和原理 介绍性能监测理念，解释功能 使用艾默森图纸和原理图举行小组讨论 浏览设备，找到每件硬件 示范如何将模块装载到系统上 卸载模块并关闭系统 在所有断开时冻结模块2 h 系统开车 装载工艺模块、练习和卸载模块 培训师站的示范 现场操作设施 培训师变量 开关冻结-重启动选项 讨论初始条件的含义和演示不同的初始条件 与有机会接触控制台的所有受训人员进行键盘复习和练习 示范按键的功能-全部练习 恢复模块 演示 演示 装载工艺模块、建立初始条件至稳定状态 介绍 IV 时演示模范动作 演示 FOD 和如何
22、使用它们（模拟）2 h 继续控制台操作 使用手动、自动和联机控制 使用联机回路 使用 PV 跟踪 开发趋势包 熟悉屏幕 所有参加者轮流操作，练习每个活动，在日志中记录意见 在稳定状态下使用模块实际演示 培训师签发日志2 h 继续在 OS 上联系浏览功能 评比 浏览 系统 系统开车和停机 模块的装载和卸载 在稳定条件下运行模块初始条件A.6.2.3 仿真模型（OTS）工艺安全培训课程目录及界面，见表 A.8。表 A.8 培训内容涉及装置/设备反应器 固定床反应器单元 流化床反应器单元 间歇反应釜单元仿真动力设备 压缩机单元 离心泵单元 CO2压缩机单元复杂控制 液位控制系统单元传热设备 锅炉单元
23、 换热器单元 管式加热炉单元塔设备 精馏塔单元 吸收解吸单元新单元 催化剂萃取单元 真空系统 罐区仿真A.7 承包商管理AQ/T 2009A.7.1 承包商管理流程见图 A.6。办证合格不合格业务洽谈不合格合同作业HSSE培训编写 HSSE作业计划书装置培训承包商HSSE监督考核合格主管部门HSSE 资质审核1、停工2、再教育不合格复工合格，年度复训不合格图 A.6 承包商管理流程A.7.2 承包商资质预审承包商入场必须经过承包商的 HSE 资格、资质评审，承包商 HSE 的问卷表见表 A.9，HSE 部门建立承包商清单和档案。表 A.9 承包商 HSE 的问卷表序号 考核项目 内容 标准 标
24、准分 实际分 能（提供复件） 106 不全（提供复件） 51 1.对雇员是否能提供医疗及意外伤害责任保险?不能 0 能，具体介绍 106 I. 健康管理 2.对雇员是否能提供个人保护设备，PPE 等？ 不全，具体介绍 51 A.7.3 承包商培训承包商入场之前必须通过公司举办的入场 HSE 培训教育，培训内容见表 A.10,主要包括： a) 装置内的主要工艺装置； b) 装置内的主要化学和物理危害；c) 装置内主要化学品的 MSDS；d) 应急反应和急救。表 A.10 承包商培训内容承包商培训OSBL低温罐区培训 OSBL罐区情况介绍 OSBL培训讲义 PP装置介绍PS装置基础技术培训 PE装置简介 丙烯腈装置培训 聚苯乙烯装置培训资料丁二烯生产装置介绍 芳烃抽提装置 汽油加氢装置工艺介绍 乙烯分离装置培训讲义烯烃转换生产工艺介绍 生产总体介绍 紧急反应 职业危害因素
