1、毕业论文文献综述专业国际经济贸易题目FDI对浙江省进出口贸易的影响研究引言作为全国贸易大省之一，浙江省在利用外商直接投资促进经济发展方面取得了巨大成就。改革开放以来，尤其是90年代以来，浙江省的FDI和进出口贸易迅速发展，2005年浙江省进出口总额突破千亿大关，达到10739亿美元，吸收外商直接投资3386亿美元。2009年浙江省贸易总额更是达到了18773488亿美元，吸收外商直接投资达到7222亿美元。外资持续稳定的流入对浙江贸易增长发挥了巨大推动作用，这就促使人们越来越关注浙江进出口贸易增长过程中外资的表现特征和作用。但从绝对量来看，浙江FDI和进出口总量在全国的排名并不靠前，落后于广东
2、、江苏、上海等省市。因此本文将通过理论与数据分析，结合浙江省现状，为浙江省的进出口贸易提出一点建议。国内外关于FDI对进出口贸易的影响的研究已有很多，大多基于理论和实证研究，下面将近年的观点进行总结归纳。FDL是国际直接投资的简称，指的是一国的投资者自然人或法人跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。1、国外的研究情况（一）FDI对进出口贸易关系理论研究1、国际直接投资对贸易流量影响角度的传统理论贸易替代效应理论蒙代尔（1957）在国际贸易与要素流动1一文中提出贸易替代效应。他认为一种商品可以通过贸易与投资的方式进入他国市
3、场。选择了投资便会替代贸易，当两国的生产函数相同或类似时尤为明显。此观点有效地解释了二战前各国之间发生的直接投资活动。但随着跨国公司的发展，现实中FDI对贸易并不是完全的替代。蒙代尔基于建立在两个国家、两种产品和两种生产要素的标准国际贸易模型基础上，考察了贸易和投资相互替代的两种极端情况，即禁止性投资如何刺激贸易，和禁止性投资如何刺激投资。垄断优势论海默（1976）及其垄断优势理论被西方公认为开拓国际直接投资理论的先驱。这一理论的突破在于；主张从不完全竞争与境外直接投资之间的内在关联着手进行研究；将境外直接投资与境外证券投资区别开来研究，明确指出不能用国际间利率差异来解释境外直接投资，这不仅突
4、破了传统的国际资本流动的局限性，而且能较好地解释知识密集型产业的境外直接投资与发达国家之间双向投资问题；把资本国际流动研究从流通领域转入生产领域2。贸易互补效应理论日本学者小岛清KKOJIMA1973通过借用222标准模型，提出了对FDI和国际贸易之间关系的新理论。他认为，FDI可以在东道国和投资国之间创造新的贸易机会，使贸易在更大规模上进行。一方面FDI会直接导致资本货物，中间投入物和技术与服务的出口，从而会促进母国的贸易；另一方面，FDI作为先进生产函数的转移，会带来成本的降低，效率的提高和信息的跨国流动，因而从整体和长远看，FDI会创造新的贸易需求，推动东道国向母国的出口贸易。他认为FD
5、I并非是单纯的资本流动，而是包括资本、技术、经营管理等生产要素的总体转移，其核心不是货币资本的转移，而是设备等生产资料以及技术、经营管理等技能的转移。投资国和接受国的技术差距越小，技术就越容易移植和普及，所以不用考虑货币资本的移动。在此基础上，他构建了FDI和国际贸易的互补模型。小岛清的互补模型实际上证明了，FDI会创造贸易机会，从而导致了贸易的发展。因此他所认为的贸易互补效应实际上是贸易创造效应。他的理论分析为发展中国家利用FDI，扩大贸易进而促进经济增长，提供了理论依据3。2、行为决策角度的国际直接投资理论产品生命周期理论维农REMONDVERNON在1966年发表的生命周期中的国际投资与
6、国际贸易4一文中提出了产品生命周期理论，将对外贸易和国际直接投资纳入一体化的分析框架内，维农建立的是一种动态的理论，可以系统的解释企业在出口、海外直接生产和许可证贸易之间的选择。他把产品生命周期分为三个阶段，即新产品阶段，成熟产品阶段和标准化产品阶段。伴随着新产品所经历的这三个阶段，技术、比较优势以及企业经营方式都在发生着变化。在产品周期理论中，维农力图将国际贸易理论与国际直接投资理论统一起来，强调产品技术优势随产品周期转换而发生的变化对企业国际贸易和对外直接投资的影响。在维农看来，企业对外直接投资是产品出口方式的替代、是企业由于技术垄断地位被削弱、国内外竞争条件变化时采取的防御性行为。内部化
7、理论内部化理论是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。该理论主要是由英国学者巴克莱、卡森和加拿大学者拉格曼（1976）共同提出来的。可以归纳为三个方面首先企业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润的最大化；其次当生产要素特别是中间产品的市场不完全时企业就有可能以内部市场取代外部市场，统一管理经营活动；最后当内部化超越国界时就产生了跨国公司。内部化理论是西方学者研究FDI理论的一个转折点，但内部化理论只强调了市场不完全对FDI产生的意义，忽略了市场竞争的积极方面对FDI的促进作用，而且它也不能很好地解释FDI的区位选择及跨国经营网络的构架等问题5。国际生产折衷理论英国经济学家邓宁（1977）
8、在贸易，经济活动的区位和跨国企业折衷理论方法探索6中提出了国际生产折衷理论。该理论指出，跨国公司对外直接投资必须考虑所有权优势、内部化优势和区位优势。企业要拥有所有权优势，而且这一优势需补偿企业在跨国经营时的附加成本，这时企业才能对外直接投资，所有权的优势很大程度上就是垄断优势利用内部化优势，就是企业在对所有权优势进行跨国性转移时，必须考虑内部组织和外部市场两种途径，当内部组织转移带来的利益大于外部市场转移带来的利益时，对外直接投资才能进行区域化优势是东道国软硬条件优势，跨国公司总是把资金投向具有区域优势的国家和地区。国际生产折衷理论则被称为跨国公司的“通论”，它对国际直接投资行为能进行较综合
9、的解释，并且它还具有相当的理论指导意义。总的来看，对外直接投资理论研究已取得一定成果，但还远不成熟，至今还没有被广泛接受的对外直接投资理论。（二）FDI对进出口贸易关系实证研究在实证分析方面，国外很多学者用不同国家地区和不同产业间的数据对FDI和进出口贸易的关系进行了大量的检验，由于研究所用的数据和方法不同，得出的结果也不一样。对FDI与进出口贸易关系进行论证的有HILL1990的实证研究，表明外商直接投资与东道国进出口增长之间存在着紧密联系7。认为FDI对进出口的影响是单向的且促进作用明显的有HEIN1992通过对拉美及东亚各国经验数据的分析，发现那些成功实行了促进出口政策的国家吸引了大量的
10、外商直接投资，但出口的增长在时序上先于外商直接投资的增长8。LUCAS1993的研究结果与HEIN的研究项类似，通过对一些东亚国家的外商直接投资与出口的数据进行研究，发现这些国家外商直接投资对出口的弹性高于国内总需求的弹性9。但是在欠发达国家，或者基础设施、自然资源等条件并不理想的国家，FDI的作用就变得不那么明显了。JUN和SINGH1996对30个发展中国家中影响外国直接投资的因素进行了研究，他们发现，没有足够的证据来说明这些国家的出口和外商直接投资之问存在值得讨论的相关关系。对19691993年吸收外国直接投资较多的发展中国家进行实证研究之后，他们发现，在泰国、厄瓜多尔、葡萄牙、希腊四国
11、中，出口的业绩对外国直接投资具有吸引作用；只有在新加坡，外国直接投资对该国出口具有明显的促进作用；而在哥伦比哑、哥斯达黎加、埃及、马来西亚、墨西哥、尼日利亚，外国直接投资与进出口之间没有显著的相关性10。二、国内的研究情况（一）引入FDI的作用关于这方面，郑京平在数量经济技术经济研究中发表的从经济原理看外商直接投资的利与弊11中对FDI引入的优缺点做了如下总结。该总结中就提到FDI引入的优点有弥补国内资本不足，带动经济快速增长。近10余年来，尤其是90年代以来，我国国民经济的快速发展主要是靠固定资产投资带动。这其中外资的大量进入起了重要作用；引进国外先进技术和管理经验，促进产业结构升级；训练了
12、一只职业大军；充分发挥比较优势，增强了对外贸易的竞争力；对国内投资存在挤出、挤入效应。为此，我们需要充分发挥高质的FDI和优质的国内资本对经济增长的协进作用，规避FDI对国内优质资本的消极挤出效应。（二）FDI对进出口贸易关系理论研究1、国际直接投资的发展阶段理论吴彬与黄韬在其二阶段理论中指出，各行业中企业的一般性经营资源水平在国际的资源状况不同上的地位决定了企业进行FDI的状况。如果母国企业的一般性经营资源水平高于东适国企业，即处于优势状态，则优势企业侧重于利润攫取的行为。反之，如果母国的大多数企业处于劣势状态，则母国的大多数企业要从东道国获得经验，而对于发展中国家而言，一般需要先向发达国家
13、东适国进行获得经验的FDI，即经历第一阶段，占有当获得了足够的经验之后才能转向利润攫取的FDI12。2、国际直接投资门槛论楚建波、胡旱认为以优势分析为核心的传统FDI理论，无法解释现代发展中国家企业的FDI行为。因为传统的FDI理论只是认识到企业拥有的各种优势是FDI的决定因素，而没有把这些优势同具体FDI项目的性质结合起来。但实际上，随着技术的进步、制度的不断创新，以及企业的特殊投资动机和方式等因素的影响，发展中国家企业进行FDI的门槛有所降低，即使没有传统FDI理论中所述的各种优势，发展中国家企业依然可以进行FDI。它认为垄断优势已不再是FDI的前提，跨国投资门槛的高低决定了FDI的可能性
14、，将对外直接投资分为三大类即利润导向型的传统FDI、寻求优势型FDI,其他类型的FDI如资源开发型13。3、不同动因理论唐心智、吴萍认为可以大致归纳为三种不同动因。自然资源寻求型投资的贸易效应此类外资主要的进入目的是开采并利用该国的廉价自然资源为自己提供低廉的成本。推动出口的机制主要是原材料采集之后的出口。所以对出口的促进很有限；市场寻求型投资的贸易效应此类即国外资本直接在该国投资建厂的形式。分为两类一种是目的为了占领该国市场的投资，这类外资对出口的促进不是很大，反而会排挤国内相关产业，使得国内企业压力增大。但另一方面，这种外资的进入带来了技术、销售网络、经营经验等。国内企业的效仿学习、竞争会
15、促进国内行业的发展，从而间接的促进出口；另一种是贸易型的外资企业，作为生产供出口的基地，这种除了第一种包含的所有优点外，更很少和国内企业抢占国内市场。它以该国廉价的劳动力或者资源为建厂目的，主要为了占领其他市场，所以比第一种更能促进吸收国的出口。虽然该类型FDI会对母国的出口贸易产生各种复杂的影响，但从对美国、瑞典等国的实证分析的结果可以看出，FDI同母国的出口额之间存在着明显的正相关关系，即投资对出口所产生的互补、创造效应明显大于贸易创造效应，因此，能扩大母国的出口。；效率寻求型投资的贸易效应跨国公司由于通过广泛获取了不同区位的战略性资源，有可能增强母公司的出口竞争力，间接影响了母国的出口。
16、另一方面，由于海外子公司可能在当地获得更廉价的中间产品或劳务，就会减少从母国的进口，因而可能缩小母国出口。由于效率寻求型对外直接投资对母国出口贸易影响的复杂性，因此，很难准确确定其对母国出口规模的影响14。（三）FDI和进出口贸易关系实证研究国内学者进行的实证研究大多利用EVIEWS进行格兰杰因果检验、协整检验等，研究存在一定的差异，主要是国内各地的实际情况或多或少的存在差异，发展程度也有高低之分。1、FDI与进出口贸易的关系求证对于FDI与进出口贸易之间的关系吴德进在福建省FDI、对外贸易与经济增长关系的实证研究15使用采取自19812006年的年度数据，进行ADF检验以及协整检验、GRAN
17、GER因果检验、误差修正之后得到以下结论福建FDI与进出口贸易之间具有互相促进的关系。马明和选取19832000年间我国FDI与GDP、进出口总额T的时间序列资料，对进出口贸易的关系作了相关分析和回归分析，结果表明，FDI与我国经济运行、对外贸易的轨迹基本平行，从一定程度上这是外商直接投资对我国经济增长、对外贸易贡献显著的反映。FDI与我国经济增长、对外贸易具有较高的正相关关系，但FDI对经济增长、对外贸易的贡献确实存在着当年的需求效应和滞后年份的供给效应16。南开大学国际经济研究所的任永菊（2003）根据中国19832002年的有关数据，在建立自回归模型（VARMODEL）的基础上，检验二者
18、之间是否存在协整关系，研究结果认为FDI与GDP之间存在协整关系，即长期关系17。2、FDI促进进出口贸易增长随着研究的深入，很多学者得出的结论都说明FDI对进出口贸易具有促进作用。高长春、张传方在外商对华直接投资的贸易效应分析18一文通过研究，发现FDI对我国出口贸易的促进作用大于进口贸易。但需要强调的是，FDI对进出口的促进作用固然重要，但光靠出口增长是不能长期支撑经济发展的。焦知岳、黄惠英认为外商直接投资与我国进出口贸易之间都存在着长期均衡关系。外商直接投资每增加1，我国进出口贸易额会分别同方向增加67和59，外商直接投资推动了我国进出口的增加。事实也是如此，2000年一2006年，外商
19、投资企业出口、进口总额已占我国出口、进口总额己接5818,58295870,5970外商直接投资和我国进出口贸易之间关系由短期偏离向长期均衡调整的速度很快，每年对上一年非均衡偏离的纠正程度出口为30、进口为54短期而言，进出口变动受误差修正项的影响，外商直接投资对我国进出口贸易的短期变动影响敏感。因此，我国政府相关部门及企业界，应大力响应党中央的号召，积极发展FDI，从而带动我国进出口贸易的持续稳定发展19。对于一个区域的研究也证明了FDI对进出口贸易的促进作用。张明洲选用19812007年福建省外商直接投资和进出口贸易的数据，通过平稳性和协整检验，并建立回归模型和误差修正模型分析外商直接投资
20、对福建省进出口贸易的影响。实证结果表明FDI每增长一个单位，将分别促进出口和进口增长046和048个单位,FDI的短期变动对进口和出口都存在正向影响20。陈建忠在FDI对江苏外贸影响的实证分析21中，选取了1995年至2009年江苏省FDI和进出口的数据为样板。得出结论江苏省FDI对进出口的促进作用较为明显；当FDI变动1会引起进口增长2301，即当期FDI增长1使当期进出口增长0491；滞后二期的FDI增长1使当期进口增长09，分析表明，FDI对江苏进出口的拉动作用较为明显。评述综上所述，国外的理论大多侧重于解释发达国家的投资行为，对发展中国家虽有所涉及，但也主要集中在那些与发达国家经济发展
21、水平比较接近的新兴工业化国家。这样的研究格局不利于大范围的比较研究，使研究结论具有较大的片而性。而且，垄断优势论、贸易替代效应、边际产业扩张理论等都是比较早期的理论，现在经济全球化的脚步越来越快，虽然这些理论还是主流思想，但是面对持续而来的新问题还是略显不足。例如小岛清的贸易互补效应理论运用比较优势原理，重点从宏观角度解释日本的对外直接投资，但该理论只能揭示日本战后初期对外投资的阶段性特点，对其他国家不太适用，并不具有普遍的解释力；国际生产折衷理论无法解释发达国家之间的相互直接投资；产品生命周期理论的局限性在于产品的创新不是一步到位，而是一个不断改进和完善的过程，因此不能照搬到投资理论中，不能
22、说明发展中国家之间的投资情况。国内的理论研究大多建立在国外的理论基础之上，结合当前实际情况，进一步对理论进行阐述并提出新的见解。郑京平对引入FDI的作用做了比较深入的研究，认为我们需要充分发挥高质的FDI和优质的国内资本对经济增长的促进作用，规避FDI对国内优质资本的消极挤出效应。唐心智、吴萍对吸引FDI的不同动因进行了研究，解释了几种可能性，是基于国家层面的，对于一个局部区域的研究如浙江等，还是不能全面的解释当地的实际情况。而实证研究中基本都是基于直接投资变量与中国进出口变量进行的计量经济学检验，较少出现FDI于浙江这样一个区域的经济发展与对外贸易的分析。为此，本文将借鉴文中学者的研究，对浙
23、江省的FDI对进出口贸易的影响做一些具体的分析，得出自己的结论，希望对浙江省进出口贸易的发展提供一些帮助。参考文献1ROBERTMUNDELLINTERNATIONALTRADEANDFACTORMOBILITYJAMERICANEEONORNICREVIEW,19572HYMER,STEPHENHTHEINTERNATIONALOPERATIONSOFNATIONALFIRMSASTUDYOFDIRECTFOREIGNINVESTMENTMCAMBRIDGEMA,MITPRESS,19763小岛清对外贸易论M天津南开大学出版社，19874VERNON,RINERNATIONALINVESTM
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25、LSNUTRITIONALCONDITIONINTHEHOUSEFINCHMPROCEEDINGSJBIOLOGICALSCIENCES,19908HEINSTRADESTRATEGYANDTHEDEPENDENCYHYPOTHESISACOMARISONOFPOLICY,FOREIGNINVESTMENTANDECONOMICGROWTHINLATINAMERICANANDEASTASIAECONOMICDEVELOPMENTANDCULTURALCHANGEJJOURNALOFECONOMICDEVELOPMENT,19929LUCASRONTHEDETERMINANTSOFDIRECTF
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