1、毕业论文文献综述专业国际经济贸易题目外商直接投资对宁波产业结构的影响分析一、引言改革开放以来，科学技术特别是信息技术的发展使得集技术、管理、资金流动于一体的外商直接投资成为当今世界经济发展的重要因素之一。在东道国特别是发展中国家的经济发展过程中，通过利用外商直接投资来优化产业结构、促进经济的稳定和发展，是大多数发展中国家已经采用或正在采用的一种经济发展战略，中国也不例外。然而，就产业结构调整而言，FDI究竟扮演着一个怎样的角色，是一个很值得研究探讨的课题。我国吸引外商直接投资，也是今后很长一个时期内吸引外资的重要形式，对于促进产业结构的优化有积极的作用。国内外学者对外商直接投资和产业结构之间的
2、关系作了详细的分析和研究，认为外商直接投资对产业结构产生了不同的影响，导致产业结构不断变化和调整以适应竞争与挑战并存的社会需求。伴随着大量FDI的流入，国家的经济活力得到了充分的释放，并且快速发展，经济总量不断攀升。但是外商直接投资中还存在着资金来源单一、产业结构不平衡和科技含量不高等问题，如何营造以及接轨国际投资环境，增强对外资的吸引力，进一步优化产业结构，提高其对外开放的质量和水平，促进区域经济增长，已显得非常重要。因此，本文有必要从国外和国内相关研究成果两个方面对外商直接投资如何影响产业结构进行系统性的分析，再对这些研究成果进行总结，以便更好地说明问题，尽可能全面把握FDI对产业结构的影
3、响。二、国外相关研究成果（一）产业结构认识最初对产业结构的认识起源于英国著名经济学家马歇尔提出的产业区的概念。对产业结构集群的定义进行规范描述的是美国著名的经济策略大师迈克尔波特教授。通常来讲，在产业结构的周围，新公司会像雨后春笋般成长起来，如果在某个地方有四五家外资公司，往往会发现更多的外资公司将在那个地方出现。他认为，不论是哪个产业的公司，都应当想方设法在自己周围建立起属于自己的产业区域。“所以任何产业的公司都可以从产业结构集群中获益，即使它不是一个世界级的产业，而只是一个国家内的地区性的产业。”（二）外商直接投资理论发展英国瑞丁大学教授邓宁（JHDUNNING）与1977年在贸易，经济活
4、动的区位和跨国企业折衷理论方法探索中提出了国际生产折衷理论。1981年，他在国际生产和跨国企业一书中对折衷理论又进行进一步阐述。国际生产折衷理论又称“国际生产综合理论”，通过企业对外直接投资所能够利用的是所有权优势、内部化优势和区位优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才完全具备了对外直接投资的条件。邓宁把市场失效分为结构性市场失效和交易性失效两类，结构性市场失效是指由于东道国贸易壁垒所引起的市场失效，交易性市场失效是指由于交易渠道不畅或有关信息不易获得而导致的市场失效。区位特定优势是东道国拥有的优势，企业只能适应和利用这项优势。它包括两个方面一是东道国不可移动的要素禀赋所产生的优势，如自然资
5、源丰富、地理位置方便等；另一是东道国的政治经济制度，政策法规灵活等形成的有利条件和良好的基础设施等。日本学者小岛清教授KIYOSHIKOJIMA1978考察了20世纪50年代至70年代的日本对外直接投资，运用国际贸易比较优势原理，推论出日本对外直接投资的比较优势的理论模型，即“边际产业扩张论”。他认为，分析国际直接投资产生的原因，要从宏观经济因素尤其是国际分工的角度来进行。美国的对外直接投资主要在制造业，是建立在“逆贸易型”结构基础上，对外投资产业是美国具有比较优势的部门。这些企业到国外投资大量生产，结果使美国丧失了应该通过出口而得到的巨额贸易顺差，引起国际收支不平衡，贸易条件恶化，这不符合国
6、际分工的原则。而日本的对外直接投资，资源开发型投资占有相当大的比重，在制造业方面的投资则属于“顺贸易型”，对外直接投资不仅没有取代出口，反而带动与此产品相关联产品的出口，从而将对外直接投资与对外贸易有机结合起来。日本的对外直接投资符合国际分工的原则，发挥了自身的比较优势，因此是成功的。（三）外商直接投资对产业结构影响到20世纪90年代中期，随着经济全球化浪潮的不断加深，国际学术界逐渐注意到跨国公司已成为部分产业结构的重要组成部分，因此经济学家们开始将FDI直接纳入产业结构的研究体系。他们提出FDI的主体跨国公司是开放性产业结构的重要组成部分，并开始探讨FDI对产业结构的作用以及引入FDI的产业
7、结构的演化过程。MARKUSEN在研究外向型产业结构区域时，外资企业尤其是跨国公司可以成为产业结构的领导者，必须将大型企业或跨国公司纳入研究范畴。STORPER提出运用地方性和柔性生产来研究集群，而在文章中过多的强调中小企业，忽视了区域中的大企业，过于强调产业结构的本地发展，忽视了产业结构集群中企业或产业在全球范围内进行分工的事实。也就是没有充分重视地方产业结构与外界经济的联系及其在全球生产网络中的定位。在实际中，跨国公司不但参与了地方产业结构的生产与创新，还通过其自身的全球生产和营销网络为地方产业结构架起了与外界沟通的桥梁。ENRIGHT将以地方企业主导的产业结构、以跨国公司主导的产业结构以
8、及两者的混合分别称为“有机区（ORGANIC）”、“移植区（TRANSPLANT）”和“混合区（HYBRID）”，并分析了产业结构的地方优势与全球竞争的关系。指出跨国公司是产业结构群中一支不容忽视的力量。他又对美国纽约药业进行了实证分析，证明该产业的成长得益于法国和瑞典的外商直接投资；另外，他研究得加拿大的信息服务业的成长也是由于来自美国的外商直接投资的推动。（四）外商直接投资形成产业结构LILACHNACHUM和DAVIDKEEBLE两位学者论述了伦敦传媒业中外资企业子公司面临的全球和地区领域的双重影响，并提出了外资企业在将地区与全球网络联系起来的过程中作用于产业结构生产制造，以提高产业结构
9、的竞争力。PAULOGNIMARACES研究发现硅谷产业结构和伦敦金融业产业结构的繁荣主要得益于世界各大跨国公司在该地区的产业集聚。BIRKINSHAW则细分了加拿大、瑞典和英格兰三个国家的优势产业结构中的229家跨国公司子公司，结论表明产业结构的发展动力与东道国所有权水平之间存在强负相关性，而这与跨国公司子公司自治性则存在正相关性；即跨国公司子公司的自治性越大，对当地经济的根植性越强，对产业结构发展的推动作用也越大。但是他在产业结构分类时，忽略了跨国公司子公司与当地企业的相关关系，降低了判断的准确性。三、国内相关研究成果（一）外商直接投资影响产业结构改革开放之后，中国的外商直接投资越来越积极
10、，具有中国特色的外资起主导作用的产业结构纷纷出现。臧新分析了外商直接投资中较常出现产业结构现象，并指出外商直接投资行为会影响产业结构发展的整个周期，包括一个产业的萌生、发展、成熟和衰弱。薛求知和任胜刚提出跨国公司促进了某些产业结构的形成和进一步发展。跨国公司在推行全球化战略过程中，采用了灵活的生产组织形式，将触角深入到各个不同的区域中。这些跨国公司在当地投资的同时，也吸引了自身的供应商从外部迁入在当地安营扎寨，从而促成了当地新企业的产生，这些新企业彼此分工协作，很容易促进当地产业结构的形成。他们并以实证调研的方法研究苏州工业园区产业结构中跨国公司与本地企业的互动关系，指出吸引跨国公司在某区域投
11、资集聚，可以促进产业网络的完善，推动产业结构的发展，加速经济的增长极为重要。（二）外资与产业结构变化梁琦从FDI与地方专业化角度出发，研究了FDI对区域产业结构的影响，认为FDI是地方专业化指数（衡量产业结构集聚水平的指标）的影响因素之一，FDI的持续进入提升了地区专业化生产程度。范志伟、周剑、谭燕芝认为外部经济导致高新技术产业以集群的方式发展，外商直接投资对高新技术产业结构具有全面深刻的影响。曹群指出产业结构越来越成为跨国公司投资经营区位的首选，而大规模的外资进入又使地方产业结构系统不断循环更新，提高了产业结构的竞争力。曾刚、文焉展示了中国地方集群如何与区域外经济行为主体联动，以及迁入全球集
12、群链的模式和未来可能的升级路径。曹均伟2002论述了利用外资与产业结构的关系及其阶段性提升的规律性，主要用“需求说”、“技术说”、“贸易说”和“产业说”等西方经济理论，特别是产业周期原理解释利用外资与产业调整的内在联系详细论述了中国利用外资促进产业结构调整及其战略对策的问题。他将邓宁的国际直接投资周期理论与钱纳里、库兹捏茨等关于产业结构变化理论结合起来，揭示吸收和利用外资与产业结构变化的规律性。李恒认为全球化的深入发展逐渐减弱了区域发展的封闭性和本土性特征，突出了全球性特征。吸引跨国公司进入地方产业结构并使得其承担重要角色是非常重要的，不但是促进地方产业结构发展的有效途径，也是集群发展的一种全
13、新模式。茹玉驰分析了FDI产业结构其形成的前提、原因以及演进模式。认为，垂直型FDI的大量流入是FDI产业结构的前提，FDI区位选择上的路径依赖，以及FDI已有垂直生产网络结构在东道国的复制和演伸，最终表现为FDI产业结构。（三）FDI形成产业结构徐康宁、陈奇阐述了外商直接投资在“资本迁移模式”产业结构形成过程中的作用，通过对昆山和句容两个案例的分析，得出外资企业的“集居”式的发展模式刺激了产业结构的出现。王缉慈研究证明，在我国北京中关村IT产业结构的发展过程中，来自发达国家的跨国公司如英特尔、微软等起到了重要的推动作用。王缉慈提出了集群内企业应该采取集群战略（CLUSTERSTRATEGY）
14、与外资企业合作，发展一些支撑结构，包括培训组织、技术转移和研发机构，有利于增强外资企业的根植性和促进本地集群经济的持续发展。（四）FDI对产业结构实证分析杨俊龙、张媛媛2004对外商直接投资对中国产业结构变动的效应进行了深入分析，认为外商直接投资对中国产业结构变动的正面效应主要体现在促进了中国产业结构的升级与技术密集型产业的发展，而其负面效应主要体现在加剧我国三次产业的结构性偏差，扩大三次产业发展水平及国际竞争力差距。梁琦对外商直接投资与产业结构发展的关系进行了实证分析。结果表明，FDI推动了电气机械及其器材制造业的地方化水平。该研究的一个缺陷在于数据缺乏，无法直接考察FDI与产业结构水平之间
15、联系，只能采取间接的方法，用分地区FDI之和作为自变量，而非分行业数据。李峰、赵曙东使用江苏省各市分行业数据，对外资进入与苏州省产业结构的关联进行了实证分析。结果表明，江苏FDI进入与产业结构的相关效应十分明显。该研究说明了FDI的进入与产业结构之间显著的相关性，但却不能甄别FDI进入对产业结构产生的作用究竟是正向还是负向的。四、评述国内外的一些机构和学者对外商直接投资与产业结构的关系问题进行过不少很有价值的探索。基于产业经济学视角的外商直接投资理论在国际产业转移背景下审视外商直接投资一个国家，特别是发展中国家，只要实行对外开放，其产业结构必然会发生很大的调整与变化，外商直接投资作为这种结构调
16、整的重要纽带，其在国际间产业转移有必然的规律和作用途径。尽管外国直接投资促进东道国产业结构升级存在理论极限，但是，对发展中国家而言，同发达国家在产业结构、产业技术水平层面上的较大差距决定了通过以跨国直接投资为纽带的产业结构成长、转换作用以促进经济增长还有较大的作用空间。本文的重点是研究外商直接投资是否促进地区产业的结构优化，是否提高其产业的国际竞争力。而本文的创新性主要在于，基于上述前人的这些研究成果，从国外和国内两个方面对外商直接投资与产业结构关系进行比较全面的研究，同时还将进一步分析外商直接投资对产业结构的作用机制，以及目前在引进FDI促进其产业结构优化的策略上存在的问题，并进行总结分析。
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