1、毕业论文文献综述专业国际经济贸易题目浙江省进口贸易的技术溢出效应分析引言在开放经济条件下，国际贸易是国际经济活动的重要组成部分。开放经济条件下，自身研发投入可以提高技术水平，国外的研发行为也可以通过各种技术溢出方式，直接或间接地促进浙江省的技术进步和发展。其中进口贸易是国际技术的一种主要溢出渠道。因此，近年来进口贸易的技术溢出的研究越来越受到关注。技术溢出一般是指通过技术扩散，促进了当地技术和生产力水平的提高。MOLINE1认为国际技术溢出有以下6个主要渠道产品最终产品、中间产品、资本品的国际贸易，FDI，科学家、工程师等受过高级教育的人的移民，各种技术杂志的出版、专利和专利转让等，国际跨国合
2、作或者跨国并购等，外国技术的直接购买等。国际贸易的“溢出效应”，是指发展对外贸易不仅增加了世界贸易总量，而且可以加速世界先进科学技术、知识和人力资本在世界范围内的传递，使参加贸易的各方的知识、技术和人力资本水平得以提高，产生“溢出效应”。这里所指的技术溢出是国际贸易对一地区技术进步所造成的直接或间接的影响，对技术溢出、技术扩散和技术转移这些概念并不加以严格地区分。一、进口贸易技术出效应的机制分析通过进口贸易途径，技术溢出效应主要表现第一，进口贸易增加了当地使用的机器设备种类，而机器设备间的互补性和差异性使该地区在使用某种机器设备的同时增加了其互补性机器设备的产出。第二，当地可以通过贸易在国际范
3、围内学习各种先进的生产方式、技术经验和管理模式等，从而更有效地利用资源。第三，当地可以通过贸易途径来复制、模仿其他国家的先进技术与生产经验，从而节省高成本的研发投入并缩短与先进国家在相关领域内的技术差距。第四，国际贸易可以提高当地在开发新技术和模仿其他国家新技术上的效率，缩短技术差距。（一）通过中间产品的进口产生溢出效应随着国际分工的细化，产品的增值链不断加长，物化于产品中的国外RD投入不断提高。GROSSMAN（1994）2等人认为技术是通过中间产品间的贸易产生传递和扩散的。在EATON，KORMM19963的研究中表明，通过对资本品的进口、中间产品种类的扩大和质量的提高，进口国将这些中间产
4、品应用于最终产品的生产，从而利用国外RD投入来提高本国的生产力水平。而且通过使用这些存在水平或者垂直差异的中间产品和机械设备，国内厂商可以避免漫长的探索、发现和研究过程，节省了大量的科学研究和实验经费。不仅如此，由于机械设备的操作和使用的需要，一些非物化的技术和隐性知识也得到转移。进口具有技术含量的中间品和设备，可以直接促进进口过科技水平和生产力的提高。因此，进口新的中间投入品，将其引入本地区市场和投入生产的过程，本身就属于技术进步的一种方式。（二）动态示范效应动态示范效应可以理解为物化型技术的引进和模仿，即YOUNG19914提到的“干中学”效应。进口贸易增加了技术引进国可以接触到的技术数量
5、和知识存量，通过逆向工程和模仿，进口国将进口品的产品、设计和方法复制和改造以适应当地的需要，并进而引导国内产品的生产，提高自身技术创新的可能性。此外演示和培训作为进口的附带品，同样可以是国内企业得到国际市场的相关信息和市场需求，降低研发成本并促进技术进步。这种示范效应受到技术引进国与输出国技术差异大小的限制，一方面这种差距越大企业模仿复制的选择范围越大，必然增加了模仿的概率，而另一方面通过模仿和“干中学”可能在短期内缩短各国的技术差距，但并不能形成进口国的技术优势。因此，从长期来看，通过进口的示范效应获得技术进步的动态收益，能切实地拥有技术创新和开发能力，改善国际竟争地位。国际经验表明（200
6、6）5发展中国家的技术进步大多并不一定要依赖高成本，高风险和高密集资本投入的自主研发活动，而主要是依赖低成本，低风险和低资本投入的技术引进、模仿与吸收6。（三）竞争效应无论是产业间或行业内都将产生竞争效应。在竞争压力下，国内企业才会用各种方法提高全要素生产率，通过RD投资、企业改制、通过反向工程产品向外国竞争者学习，或者通过模仿外国竞争者的生产流程。LEVIN和RAUT19977研究表明，出口部门相对国内非出口部门具有要素生产率优势，对非贸易部门有技术扩散效应，能导致外部性条件下的经济增长。一方面进口产业或部门生产率和技术的提高，通过上、下游产业链作用、产业关联和产业聚集效应，带动其相关产业的
7、技术进步，促进了技术发展的专业化，优化了资源配置。另一方面随着国外先进生产设备、中间产品和最终产品的大量进口，进口国相关产业内的企业受到很大冲击，国内企业迫于国际市场压力而不断加大研发力度，提高生产效率，降低生产成本，改进产品质量。而且从进口国的产业链上看，国内与中间品进口竞争的下游厂商为扩大市场份额，会尽可能通过专利引用、逆向工程等方式积极模仿利用国外技术以取代国外进口品，从而技术溢出的竞争效应更有可能发挥。二、国内外对进口技术溢出的实证研究（一）国外实证研究GROSSMAN和HELPMAN19918在合著的全球经济中的创新与增长中一书中，首次运用一般均衡模型分析了开放经济中贸易经济增长和技
8、术进步之间的关系，阐述了中间产品贸易和最终产品贸易对经济长期增长的影响。在他们的分析框架下，技术通过中间产品的进口产生扩散，即如果一国的RD活动产生新的中间产品与现有的中间产品不同水平差异产品或比现有的中间产品更好垂直差异产品当这些中间产品出口时,进口国的生产力就会通过其贸易伙伴的研发效应和技术扩散得到提高,从而促进进口国的技术进步和经济增长。在进口贸易技术溢出的实证研究中，COE和HELPMAN19959的模型设定方法将进口贸易与技术进步联系起来。他们基于GROSSMAN和HELPMAN1991的“创新驱动”增长理论模型，使用双边进口份额作为权重来构造国外RD存量，采用21个OECD国家及以
9、色列的面板数据，从实证上考察了进口贸易技术溢出对全要素生产率增长的影响。结果显示，一国的全要素生产率不仅取决于本国的国内RD资本，而且还依赖于国外的RD存量，国外的RD存量可以通过贸易的方式对国内的GDP产生正面作用，一国的贸易开放度越高，所获得的国际技术溢出效应越大。COEHELPMAN模型简称CH模型的关键之处在于对国外研发投入加权权重进行，该方法在后续研究进口贸易技术溢出效应收到普遍的欢迎，但是不同学者在此基础上进行的权重处理方法的差异会导致不同的结果。COEHELPMAN和HOFFLLLAISTER199710在CH模型基础上引入了进口渗透率和人力资本存量作为变量，采用77个发展中国家
10、的面板数据，验证了贸易伙伴国RD资本存量对发展中国家全要素生产率的影响。JAKOB200511运用国内人口数量将国内技术存量进行标准化，用国外实际GDP对国外技术存量进行平减，以人均进口量作为权重对国外RD进行加权，采用13个OECD国家的面板数据，实证检验结果表明进口贸易技术溢出能够给OECD国家带来200的TFP增长。国外学者认为，进口贸易通过溢出效应对国内生产率增长起到重要的作用。虽然进口贸易作为技术溢出的渠道在理论上和实证上都已经得到了众多的支持，但有一些学者在实证研究中得出了不同的结果，如AITKEN和HARRISON199912等学者在对委内瑞拉、摩洛哥等发展中国家的实证检验中得出
11、的结论表明，国际贸易在这些国家并没有产生技术溢出。这表明了一些发展中国家通过进口贸易来实现技术进步受到一定的限制。（二）国内实证研究随着我国国际贸易经济的发展，进口贸易作为技术溢出的一个重要渠道，己经开始引起了人们的重视。国内学者对中国进口贸易溢出效应的实证研究大多数是建立在CH模型上，利用不同的方法对模型进行修正，并且利用不同的实证方法检验进口贸易的技术溢出效应。一些学者引入变量到CH模型中，从而能更全面的考察进口贸易技术溢出效应的作用。如方希桦、包群和赖明勇200413在CH模型中引入进口渗透率变量，结果表明国内研发投入和外国研发的技术外溢效应对我国技术进步起着同样重要的作用，贸易伙伴国R
12、D投入通过物化的进口品间接地推动了我国的技术进步。黄先海和张云帆200414将另一个技术溢出渠道FDI考虑在内，对贸易带来的技术溢出效应进行国别差异分析，结果表明无论是FDI还是对外贸易都对我国的全要素生产率增长产生了正面的影响，通过贸易获得的先进工业国带来的溢出效应要大于亚洲国家的溢出。仇怡和方齐云200515向模型中引入实际进口渗透率变量，结果表明通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国的先进技术对于我国技术水平的提高具有显著的促进作用，但国内的研发投入比外国研发投入对TFP的影响要更为突出。另外一些学者利用不同的样本数据进行实证检验，得出了相应的结论。如李小平和朱钟棣200616运用DEA方法检
13、验了OECD国家的RD资本通过国际贸易渠道对中国各行业的溢出效果。结果表明，外国RD资本存量通过国际贸易促进了我国各行业的技术进步，开放度越高收益越大，但由于国内吸收能力的限制，这种技术溢出效应存在一定的门槛效应。陈刚、潘杨和冉幕娟200617采用省级面板数据进行了经验分析，研究发现中国的进口贸易与经济增长之间互为因果关系，国际贸易对于发展中国家提高本国的技术水平和促进经济发展有着极其重要的作用。李平、鲁靖领200618采用国内研发和通过进口引入的国外研发的地区面板数据，论证了进口贸易对中国东、中、西部的技术进步发挥着重要作用。国内学者（2006）19对广东省进口贸易的技术溢出程度做了实证分析
14、，结果表明进口贸易在技术吸收进步的过程中扮演着重要的作用。还有一些学者通过改进CH模型的设定来考察进口贸易的技术溢出效应。如彭水军、包群和赖明勇200520通过构建中间产品种类扩张模型进行竞争性市场均衡分析，综合考察经济开放对本国经济发展的产出效应和技术外溢效应。结果显示，技术吸收能力的提高、人力资本积累以及适度的知识产权保护有利于长期经济增长，而贸易开放度、技术水平差距对稳态增长率的影响效应具有不确定性。喻美辞、喻春娇200621运用LICHTENBERGPOTTERIE方法构建国外RD资本存量，选取中国和G7国家的时间序列数据，同样验证了进口贸易的技术溢出效应，但在短期内该效应对促进中国的
15、技术进步存在一定的时滞效应。三、对国内外研究的简单评述我们可以看出国内外学者就进口贸易及其国际技术溢出问题进行的研究，目前还没有一个对此问题进行完整分析的理论框架，现有的研究大多是经验性的。“管中窥豹，时见一斑”，理论框架和系统体系的缺乏难免造成现有的研究结论评价不全面。进口贸易技术溢出效应虽然得到了证明，但由于实证研究过程中采用的理论模型、样本数据和分析变量有差异，往往会出不一致的结论，在测算溢出程度和影响因素方面存在着各不相同的观点。国内外学者在实证分析影响进口贸易技术溢出效应的各影响因素的过程中，虽然考虑到了经济增长的源泉，并扩展了COEHELPMAN1995模型，但是他们没有在实证分析
16、影响进口贸易技术溢出效应的各影响因素的过程中，把这些影响因素全部纳入到一个实证模型的分析框架之中，忽视了它们的共同影响作用。国内学者比较侧重分析进口贸易与我国GDP之间的关系，及对全要素生产率的促进作用，但深入分析促进技术进步的比重到底有多大的研究比较缺乏。由于进口商品结构复杂性，对技术外溢效应也有一定的影响，国内学者咚家栋指出进口商品结构与经济增长的关系，但没有分析行业对进口贸易的技术外溢效应进行定量分析。目前国内有关进口贸易技术溢出效应的研究还相对匾乏，在度量的变量、数据层面的选择和模型的改进方面还有很大的发展空间。三、总结开放经济条件下，一国通过国际市场开展贸易，不仅能从国际市场上获得发
17、展本国经济所需要的各种商品，而且进口贸易可以利用技术溢出效应促进国内技术进步从新增长理论的观点看来，后一种贡献对于进口国而言更加有效，尤其是对于那些国内创新能力不足的发展中国家。开放经济中一国技术水平的提高主要有两个途径，一是依靠本国的研究与开发进行创新来提高技术水平，二是吸收各种可能的技术溢出带来的先进技术。由于国家之间存在水平或者垂直差异的中间产品的国际贸易，因此可以通过进口贸易分享到贸易伙伴国的技术和研发投入的成果。从国内外的研究我们发现一国的进口贸易对本国的技术进步还和本地区经济有着很重要的影响，例如国家经济开放度、经济水平、本国的吸收能力。由于各个国家的自身的发展水平和经济条件不同，
18、以及研究者采用的模型、数据样本、变量的不同，使得得出的结论不同。纵观国内外的学者研究，在国际贸易中技术的溢出不仅存在着传导机制。我们还可以利用这些传导机制，改善影响因素，让国外研发活动可以通过贸易这种技术溢出渠道来间接促进进口地的技术进步。参考文献1李有进口贸易的技术溢出效应理论与证据D浙江大学20062GORSSMANG,HELPMANE“ENDOGENOUSINNOVATIONINTHETHEORYOFGROWTH”JOURNALOFECONOMICPERSPECTIVE19948,PP23443EATONJ，KORTUMSTRADEINIDEASPATENTINGANDPRODUETIV
19、ITYINTHEOECDJOURNALOFINTERNATIONALEEONOMIES199640,PP2512784YOUNGALEARNINGBYDOINGANDTHEDYNAMICEFFECTSOFINTERNATIONALTRADEQUARTERLYJOURNALOFEEONOMICS1991PP125812745喻美辞，喻春娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题,200632636邓海滨，廖进中中国进口贸易技术外溢效应的实证分析J管理科学20062822267LEVINA，RAUTLKCOMPLEMENTARITIESBETWEENEXPORTANDHUMANCAPITA
20、LINEEONOMICGROWTHEVIDENCEFROMTHESEMIINDUSTRIALIZEDCOUNTRIESEEONOMICDEVELOPMENTANDCULTURALCHANG1997PP1551748GROSSMAN,GMANDEHELPMANTRADE,KNOWLEDGESPILLOVERSANDGROWTHEUROPEANECONOMICREVIEW199135,PP5175269COEDT，EHELPMANINTERNATIONA1RDSPILLOVERSEUROPEANEEONOMICREVIEW199539,PP85988710COED，HELPMANEHOFFMAIS
21、TERANORTHSOUTHSPILLOVER,EEONOMICJOURNAL，1997107,PP13414911JAKOBBMTECHNOLOGYSPILLOVERTHROUGHTRADEANDTFPCONVERGENCE120YEARSOFEVIDENCEFORTHEOECDCOUNTRIESEPRUWORKINGPAPERSERIES,20056,PP12714012AITKEN,HARRISONDODOMESTIEFIRMSBENEFITFROMFOREIGNDIRECTINVESTENTEVIDENCEFROMVENEZUELAAMERIEANEEONOMIEREVIE199989
22、,PP60561813方希桦，包群，赖明勇国际技术溢出基于进口传到机制的实证研究J中国软科学，200475864414黄先海，张云帆我国外贸技术滋出效应的国别差异分析J经济经纬，2004145115仇怡，方齐云基于进口贸易的国际技术外溢测度与应用J中国软科学，20051013213816李小平，朱钟棣国际贸易、RD溢出和生产率增长基于中国工业的面板数据分析J经济研究，2006，2314317陈刚，潘杨，冉幕娟进口贸易、技术外溢与内生经济增长J经济发展论坛，20063556818李平，鲁靖领进口贸易对我国各地区全要素生产率增长的实证分析J经济问题探索，20062454819许姣丽进口贸易的技术外溢效应研究基于广东的实证检验J特区经济,20068707120彭水军，包群，赖明勇技术外溢与吸收能力基于开放经济下的内生增长模型分析J数里经济技术经济研究，20058252721喻美辞，喻美娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题，200636568
