1、编号：密级：中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术系统变更指南（Ver 0.951.0）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二一七年三月一七年四月中国结算工程技术文档工程技术标准 - I -中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南关于本文档文档名称中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术系统变更指南说明 券商、托管银行等相关单位进行相关技术准备工作的指南修订历史日期 版本 说明2016-4-28 Ver0.50 征求意见稿2016-5-31 Ver0.80 正式发布稿2016-6-8 Ver0.81SJSJG库：要约收购过户数据由FJZG改为YYGH，要约收购数据格式调
2、整；ZTZC/ZTZR 的JGJYFS 增加“空” 的选项，支持柜台转托管。BHJG库增加调账业务（TZGF）。2016-7-22 Ver0.821、SJSJG的DJBG业务：删除冻结起始日和冻结截止日信息；附录中增加DJBG业务变更原因代码说明；2、SJSFW的冻结明细数据：增加冻结截止日信息。3、SJSGB:增加发送缩股比例参数。4、统一境内和境外参与人的股息红利差异化征税接口，取消境外参与人股息红利差异化征税专用接口文件，取消ZSMXSB的HZ 记录。5、SJSJG的B股一类指令修改修改结果（BG1X）数据增加手续费字段，SJSQS/SJSZJ相应增加BG1X 业务的汇总清算和资金变动数
3、据。2016-7-27 Ver0.831、SJSJG的GZ06/GZ07业务，增加“补充质押合同序号”信息。2016-8-23 Ver0.841、SJSJG的GZ06/GZ07业务，区分“委托确认”和“转托管明细”，分别列示接口数据内容。工程技术标准 - II -中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南2016-11-15 Ver0.851、 PGQZ、PGRG 、PGDZ、PG90等业务的名称中，“配股”改称“配股配债”。2、 调整BHJG库的DJBG业务数据内容，删除冻结起始日期和截止日期信息，以与SJSJG保持一致。3、 RT25、RT26、RT27等三类业务数据将不再通过S
4、JSQS.DBF和 SJSJG.DBF发送4、 SJSQS中补充 QPDF、QPLS业务的数据描述。2016-12-27 Ver0.861、 SJSJG之 DJLJ(冻结轮候解除)、DJXD（续冻）、DJKT(冻结可售调整)业务，不发送证券代码、证券账户、股份性质、流通类型；2、 SJSJG的 DJBG数据不再包含LOF赎回锁定，参与人可根据LOFJS的TA21数据处理 LOF赎回锁定；数据字典中的冻结类型增加YZ（远程质押冻结），去掉S3 （原用于LOF赎回锁定）；3、 SJSJG之 FGFQ(待处置券返还)业务，增加返还待处置期间的孳息，SJSQS/SJSZJ中相应增加FGFQ数据；4、
5、SJSJG之 QPZT(基金红利再投) 业务，增加返还零碎份额资金，SJSQS/SJSZJ中相应增加QPZT数据；5、 SJSJG之 TA4A(盘后平台)业务，增加发送资券通业务的印花税和手续费，以匹配SJSQS的TA4A业务数据；2017-1-10 Ver0.871、SJSGB中的发行（FX）参数，对于增发定价方式，增加老股东优先配售比例；2017-1-13 Ver0.89 1、增加对商品期货ETF和政策性金融债的相关说明。2017-1-23 Ver0.901、 SJSJG的 GZ90业务，增加发送托管单元字段；2、 SJSMX0和SJSJG 的GZCS( 股票质押式回购初始交易)业务，交易
6、所经手费改为通过融资方托管单元收取。工程技术标准 - III -中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南2017-3-6 Ver0.931、 股票质押式回购业务初始交易（GZCS），SJSMX0 和SJSJGD的成交价格（ MXCJJG或JGCJJG）字段填写券商申报的年化利率；2、 SJSJG的 RTCJ业务，JGZXBH（执行编号）统一填写证金公司方执行编号，JGFJSM（附加说明）中增加券商方执行编号；3、 SJSJG及 SJSMX2的QZ02业务（认沽权证行权），增加填写“印花税”；4、 SJSGB的FQ(债券分期偿还方案)数据，通过GBBZ1 标识分批兑付类型；2017-
7、3-9 Ver0.951、SJSGB的FX（发行参数信息），增加上市代码信息，以支持可转债发行、增发等发行代码与上市代码不一样的情形；2、SJSJG的ZYBG 业务：在注释中增加 ZYBG变更原因代码说明。2017-3-27 Ver0.961、 SJSJG的 DJBG数据不再包含要约收购业务的股份保管，参与人可根据SJSJG 的YYQR/YYJC 数据处理要约收购的股份锁定与解锁，数据字典的冻结类型定义去掉YY（原用于要约收购股份锁定）；2、 SJSDZ增加说明：SJSDZ包含无效账户的持股，其中的无效账户持股可参见SJSJG的TGGZ （挂账）数据，其余为有效账户持股。2017-3-27 V
8、er0.971、 B转 H品种增加说明：派息不通过SJSQS发清算数据，直接通过SJSZJ发资金变动数据；SJSGB 中不发送B 转 H的权益分派参数。2017-4-10 Ver0.981、SJSJG的GZ06/GZ07业务的转托管明细数据：删除交易单元信息。2017-4-14 Ver1.0 个别文字修订。定稿。工程技术标准 - IV -中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南前言为支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所新一代交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“ 我司” ）将对登记存管系统进行优化升级改造，并调整相关结算数据接口。为帮助结算参与人及其
9、IT 供应商改造相关技术系统，特此编制和发布本指南。本指南中未涉及的详细内容请参见我司此前公布的数据接口规范及相关通知。我司从 2016 年 12 月中旬起组织仿真测试，并将组织数次全网测试。新系统预计在 2017 年五一假期切换上线，切换方式为一次性切换到新版数据接口，不设过渡期。请各结算参与人根据我司工作计划，按时做好相关技术准备。本指南红色部分为变更部分。技术咨询电话：（0755）25946080电子邮箱：QQ 群：91355646（深市结算技术券商群，适用于证券公司）345221331（深市结算基金银行群，适用于基金公司、托管银行、结算银行）137835879（深圳结算业务开发商，适用
10、于软件开发商）工程技术标准 - I -中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南目 录一、 背景简介 .2二、 接口变动简要描述 .2三、 各接口变动前后对比 .41.明细结果库 SJSJG.DBF.42. 综合数据服务库 SJSFW.DBF .63. 股份结算信息库 SJSGF.DBF.6四、 D-COM 终端优化 .8附件一、修订后的数据接口规范 .101. 明细结果库 SJSJG.DBF .102. 清算明细库 SJSMXn.DBF .643. 发行信息库 SJSFX.DBF.754. 股份结算对帐库 SJSDZ.DBF .805. 综合数据服务库 SJSFW.dbf .806
11、. LOF 结算信息库 LOFJS.DBF.857. B 转 H 明细结果库 BHJG.DBF .868. B 转 H 对帐库 BHDZ.DBF .969. 证券交易统计库 SJSTJ.DBF.9710. 广播类信息库 SJSGB.DBF.9711. 股息红利差别化征税接口规范 .10112. 结算汇总接口变动情况 .104附录 1：常用数据字典 .106附录 2：新增业务类别汇编 .110附件 1：政策性金融债业务说明（测试用稿） .112附件 2：商品期货 ETF 登记结算方案（测试用稿） .112工程技术标准 - II -中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南中国结算深圳分
12、公司系统优化二期结算参与人技术系统变更指南一、 背景简介为支持深圳证券市场的发展，配合深圳证券交易所新一代交易系统的建设，中国结算深圳分公司（以下简称“我司” ）拟对原有登记结算系统进行优化升级改造。我司系统优化改造分两期进行，一期主要为清算交收系统的优化改造，二期主要为登记存管系统的优化改造。系统优化项目一期已于 2015 年 3 月底切换上线，目前我司正在推进系统优化二期项目的开发改造工作。根据登记存管系统优化项目的需要，以及市场调研走访情况，为切实提高对结算参与人的服务水平，我司决定对登记结算数据接口进行相应调整。本文档是关于接口变动情况的说明，旨在帮助结算参与人及其 IT 供应商及时完
13、成相关技术系统变更。本文档没有涉及的数据接口内容，请参考深市登记结算数据接口规范（Ver 5.02） 。二、 接口变动简要描述本次结算数据接口变更主要涉及登记存管业务、发行业务、D-COM 实时报送、B 转 H 业务等。相对于深市登记结算数据接口规范 Ver 5.02 ，主要变动情况如下：1. 取消股份结算信息库 SJSGF.DBF，相关业务数据可从SJSJG.DBF、SJSDZ.DBF 获得；2. 取消非交易报送库 FJYBS.DBF 及非交易确认库 FJYQR.DBF为灵活适应实时报文的未来发展需要，统一深市结算报文格式，本次系统优化将取消FJYBS.DBF 和FJYQR.DBF两个实时数
14、据文件接口，改用XML实时报文接口，详细说明参见深市登记结算 XML实时报文接口规范。3. 取消开放式基金非担保资金交收接口库为适应实时报文的未来发展需要，本次系统优化将取消DBF格式的开工程技术标准 第 3 页中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南中国结算深圳分公司技术文档放式基金非担保资金交收的3个接口库，包括开放式基金非担保资金清算明细库KFFZMX.DBF、开放式基金非担保资金汇划指令申报接口 KFFZZL.DBF、开放式基金非担保资金汇划指令回报接口 KFFZHB.DBF，改用XML格式的报文接口，详细说明参见深市登记结算 XML实时报文接口规范 。4. 明细结果库 S
15、JSJG.DBF，调整要点如下：1) 增加“流通类型”字段；2) 增加发送限售股份的股份变动等结算数据。SJSJG对限售股和流通股同样支持。限售股的所有变动，都会通过SJSJG发送。例如，要约收购、新股登记、解除限售、追加限售、送股、配股配债、派发红利、非交易转让、冻结、质押、转托管、限制性股票注销、特殊调账等业务，都可能通过SJSJG发送限售股的变动数据。由于原数据接口一般不支持限售股，因此深市登记结算数据接口规范（结算参与人版V5.02 ）中许多业务的股份性质明确为00（如要约收购、股份转让等），系统优化后这些业务都会支持限售股，股份性质不再限定为00，因这项变动涉及面广、且改动很小，本指
16、南中不会一一列举。3) 增加或调整部分业务类别的数据接口。4) 系统优化二期项目中，证金公司向参与人的资金划付由日终划付改为日间实时划付，原RT25、RT26、RT27等三类业务数据将不再通过SJSQS.DBF 和SJSJG.DBF 发送，仅通过SJSZJ.DBF发送，划付对手方信息如“合约代号”、“出借人证券账户”等也在SJSZJ.DBF的数据中体现（业务类别为RT25、RT26、RT27），具体信息请参见SJSZJ.DBF接口定义说明。5. 发行信息库 SJSFX.DBF，调整要点如下：1) 证券代码、证券账户、业务类别等字段扩位，委托序号字段改名为“订单编号”并扩位，发送日期字段改为字符
17、型，删除身份证号字段；2) 增加“结算帐号”字段，供参与人清分数据使用。6. 股份结算对账库 SJSDZ.DBF，调整要点如下：1) 证券代码、证券账户等字段扩位，发送日期字段改为字符型，增加“股工程技术标准 第 4 页中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技术变更指南中国结算深圳分公司技术文档份性质”、“流通类型”字段，总拥股数字段扩位并支持2位小数；2) 增加发送限售股份的对账数据。7. 综合数据服务库 SJSFW.DBF1) 对证券账户、摘要说明等字段进行扩位，日期字段改为字符型；2) 删除部分数据类别。8. LOF 结算信息库 LOFJS.DBF增加“结算帐号”字段，供参与人清分数据
18、使用。9. 托管单元信息库 SJSXW.DBF，代理信息库 SJSDL.DBF本次优化将取消这两个接口库，相关数据改由广播类信息库SJSGB.DBF发送。10. 广播类信息库 SJSGB.DBF增加部分字段，原有部分字段扩位，增加或调整部分广播数据。11. B 转 H 证券的数据接口实现独立发送由于B 转H 证券为跨境品种，其结算业务运行时间窗与境内市场有所不同，为确保核心业务处理系统的运行时间窗不受干扰，本次优化将B转H 证券的数据接口予以剥离并独立发送。新增2个接口文件，专门用于发送B转H证券的相关数据：BHJG.DBF(B 转H结算结果库)、BHDZ.DBF(B 转H股份对账库) 。12
19、. 证券交易统计库 SJSTJ.dbf1) 增加结算费、监管规费字段，部分字段扩位；2）证券交易统计库 SJSTJ.dbf 不再包含 B 转 H 证券的交易统计数据，参与人结算业务请直接使用 B 转 H 明细清算数据（参见接口库 BHJG.DBF）进行处理。13.股息红利差别化征税接口规范合并境内和境外参与人的股息红利差异化征税接口规范，统一使用ZSMX、ZSMXSB、ZSMXFK 等3个接口文件，取消境外参与人股息红利差异化征税专用接口文件，取消ZSMXSB的HZ记录。三、 各接口变动前后对比1.明细结果库 SJSJG.DBF工程技术标准 第 5 页中国结算深圳分公司系统优化二期结算参与人技
20、术变更指南中国结算深圳分公司技术文档表 3-1 SJSJG.DBF 业务类别变动表变更后业务类别变更前业务类别业务类别含义FJZG FJZR非交易转让之股份过户记录（FJZR用于新增发送的非交易转让之费用记录）YYGH FJZR要约收购股份过户记录（原包含在FJZR“股份转让 ”中，现做业务类别细分）TG11 TZGF沪市账户挂账股份补登记（原包含在TZGF“股份特殊调账”中，现做业务类别细分）ZTTZ TZGF 转托管出错调整（原包含在TZGF“股份特殊调账”中，现做业务类别细分）TGZX TZGF 股份注销（原包含在TZGF“股份特殊调账”中，现做业务类别细分）QZWX TZGF 网下行权股份划拨（原包含在TZGF“股份特殊调账”中，现做业务类别细分）EF20 TZGF ETF认购组合券过户（原包含在TZGF“股份特殊调账”中，现做业务类别细分）QPDF QPPX 债券兑付（原包含在QPPX业务中，现做业务类别细分）QPHG QPPX 红股到账（原包含在QPPX业务中，现做业务类别细分）BJRK ZYRK 报价回购质押券入库（优化后，ZYRK专用于质押式回购）BJCK ZYCK 报价回购质押券出库（优化后，ZYCK专用于质押式回购）- ZYYD 股份质押且冻结，该业务已不存在，取消之- ZYYJ 股份解押且解冻，该业务已不存在，取消之DJBG - 证券冻结变更
