1、TX/JL-GF-0071医疗器械生产质量管理规范植入性医疗器械检查自查报告自查企业名称 盖章：自查产品名称 (页面不够可附页)自查人员 自查日期：2011-1-15企业负责人（签名） 职务：（本表由检查人员填写）医疗器械生产质量管理规范植入性医疗器械现场检查记录表检查企业名称 检查地址TX/JL-GF-0072检查产品名称（含型号、规格）检查人员 检查日期上海市食品药品监督管理局编制TX/JL-GF-0073说明：按照医疗器械生产质量管理规范和医疗器械生产质量管理规范植入性医疗器械实施细则的要求，为了提高企业对质量管理体系自我检查的能力，统一检查标准，制定本自查报告。企业在申请质量管理体系考
2、核之前，应按照本报告要求进行全面自查，并按要求逐项填写。1植入性医疗器械检查项目共 305 项，其中重点检查项目（条款前加“*” ）35 项，一般检查项目 270 项。2企业可以根据申请考核无菌医疗器械的特点、范围、要求，确定相应的检查条款和内容。对“不适用条款”应当说明“不适用的理由” 。检查组予以确认。3对自查结果的填写，要求描写可核查的事实。对于只填写“是” “符合”的，可以作为资料不全退回补充。4企业承诺对自查情况的真实性负责，并愿意承担任何由于失实而引起的法律后果。自查结果汇总：一、凡是“不适用条款”请用“/”划除：管理职责 0401 0402 *0403 *0404 0501 05
3、02 0503 0504 05050601 0701 0702 0703 0801 0802 0803 0804 0805 0806 0807 0808 *0901 *0902 0903 0904 *0905 0906 1001 10021003 1101 1102 1103 1201 *1202 1204 1301 1302 1303 1401 1402 1403 1501 1502 1601 1602 1603 1701 17021703 1704 1801 1802 1803 1804 1805 1901 1902 1903 1904 1905 2001 2002 2003 2004 2
4、005 2101 *2102 *2103资源管理2201 2202 2301 2302 2401 24022501 2502 2503 2504 2601 2602 2701 2702 2703 2704 2705 2706 2801 2802 2901 2902 2903 2904 3001 3002文件和管理3003 3004 30053101 3102 3201 3301 3302 3303 3304 3401 3402 3403 3501 3502 3503 3601 3602 3701 3702 3703 3801 3802设计和开发*3803 3804 3805 3901 3902
5、 3903 3904 3905 4001 4002 40034101 4102 4103 4104 4201 4202 4203 4204 4205 4206 *4301 *4302 4303 4401 4402 4403 4404 4405 *4406 4501采购*4502 *4503 4601 *4602 *4603 4701 *4702 *4703 *4801 *4901 49025001 5002 5003 5004 5005 5101 5102 *5103 5104 5201 5202 5301 5401 5402 5501 5502 5503 5601 5602 57015702
6、 5801 5802 5803 5901 5902 *5903 6001 6002 6101 6102 6201 6202 6301 6302 6303 6304 6401 6402 64036404 6405 6501 6502 6503 6601 6602 6603 6701 6702 6703 6801 6802 6803 6804 6805 6901 6902 *6903 7001生产管理7002 7101 7102 7201 7202 *7203 7204 7205 7301 7302 7303 7304 7401 *7402 7501 7601 7701监视和测量 7801 780
7、2 *7803 7804 7805 7806 7807 7901 7902 *7903 *8001 *9002 8003 8004 8005 8101 *8102 8201 8202 83018302 8401 8402 8403 8501 85028601 8602 8603 8701 8702 8801 8802 8901 *9001 9002 9003 *9101 9102 9103 9201 *9202 9301 9302 9401 9402*9403 9501 9502 9503 9601 9602 *9701 *9801 9802 9901 9902 9903 10001 1000
8、2 10101 10201 10202 10301 10302 10401销售和服务10501TX/JL-GF-0074二、自查统计：本次自查重点项条款 条；其中不合格 条，是否已经整改：是 否 部分整改 。本次自查一般项条款 条；其中不合格 条，是否已经整改：是 否 部分整改 。TX/JL-GF-0075条款 检 查 内 容 建议自查要求 自查结果描述 检查评价0401 是否建立了与产品相适应的质量管理机构。 核查组织机构图、质量机构名称、分工。0402 是否用文件的形式明确规定了质量管理机构各职能部门和人员的职责和权限，以及相互沟通的关系。提供相关文件编号，核查职责和权限规定。*0403
9、生产管理部门和质量管理部门负责人是否没有互相兼任。 提供姓名、职务，核查任命文件*0404 质量管理部门是否具有独立性，是否能独立行使保持企业质量管理体系正常运行和保证产品质量符合性的职能。部门名称、核查职责文件和实际运行情况。0501 企业负责人是否制定了质量方针，方针是否表明了在质量方面全部的意图和方向并形成了文件。提供经最高管理者批准的质量方针书面文件。0502 生产企业负责人是否制定了质量目标，在相关职能和层次上进行了分解，质量目标是否可测量，可评估。是否把目标转换成可实现的方法或程序。核查相关文件，核查历年质量目标完成和评估情况。0503 是否配备了与质量方针、质量目标相适应，能满足
10、质量管理体系运行和生产管理的需要的人力资源、基础设施和工作环境。（检查企业所配备资源符合要求的记录）。综合评价“人、机、料、法、环”等资源情况，在以下几个章节自查完成后，进行评价。0504 是否制定了进行管理评审的程序文件，制定了定期进行管理评审的工作计划，并保持了管理评审的记录。由管理评审所引起的质量管理体系的改进是否得到实施并保持。提供管理评审程序文件编号，核查历年的“管理评审”活动记录。0505 相关法律、法规是否规定有专人或部门收集，在企业是否得到有效贯彻实施。（检查相关记录或问询以证实贯彻的有效性）提供法律、法规、相关技术标准文件目录清单。TX/JL-GF-00760601 是否在管
11、理层中指定了管理者代表，并规定了其职责和权限。提供管代任命书，职务和职责规定文件。0701 是否规定了生产、技术和质量管理部门负责人应具备的专业知识水平、工作技能、工作经历的要求。应有生产、技术、质量负责人名单及学历证明、工作经历等档案文件。0702 是否制定了对生产、技术和质量管理部门负责人进行考核、评价和再评价的工作制度。（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）（检查相关评价记录，证明相关管理人员的素质达到了规定的要求）0703 动物源性医疗器械和同种异体医疗器械的生产、技术和质量管理部门的负责人是否具有相应的专业知识（生物学、生物化学、微生物学、免疫学等）。生产和质量
12、管理部门负责人是否具有三年以上该类医疗器械生产和质量管理实践经验，是否对生产中遇到的实际问题做出科学判断，并履行职责。（检查学历证书、相关培训证明等材料复印件）（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训）0801 是否确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。核查相关技术、质量岗位和人员名单以及规定。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作，核查培训记录0802 是否对从事这些岗位工作人员进行以下方面的教育和培训并保持能表明员工所具有能力的记录：1.工作的性质；2.健康、安全和环境规章；3.质量方针和其它内部方针；4.员工
13、的职责和与员工相关的程序和作业指导书。核查特殊岗位和质检人员名单以及规定。检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作，核查培训记录0803 是否为在特殊环境条件或受控条件下工作的人员提供特殊的培训。核查人员名单和培训记录TX/JL-GF-00770804 是否对从事在特殊环境或受控条件岗位工作的人员，进行进一步的资格鉴定，证明其胜任该项工作（如激光操作、焊接等岗位是否有上岗证等），是否对未满足要求的采取相应的措施。企业提供特殊岗位清单，并核查人员名单和经过培训的证明和必要的资格证书。0805 是否对从事动物源性医疗器械和同种异体医疗器械制造的全体人员（包括清洁人员、维修人员），根据其生产的产
14、品和所从事的生产操作性质进行专业（卫生学、微生物学等）和安全防护培训。如果有，有文件规定培训的要求，提供对上述人员的规定的培训记录。0806 是否规定了对从事影响产品质量的工作人员进行相关的法律法规和基础理论知识及专业操作技能、过程质量控制技能、质量检验技能培训的制度。（检查相关记录证实相关技术人员经过了规定的培训。）企业必须明确这些工作岗位的范围，并规定培训的要求，提供相关培训记录。0807 对生产操作和质量检验岗位的操作人员，特别是关键工序和特殊岗位操作人员和质量检验人员是否制定了评价和再评价制度。（检查评价记录证实相关技术人员能够胜任本职工作）企业提供对生产操作和质量检验岗位评价的规定，
15、以及评价记录。0808 进入洁净区的人员是否进行卫生和微生物学基础知识、洁净技术方面的培训及考核。企业提供培训记录。*0901 厂房规模与所生产的医疗器械的生产能力、产品质量管理和风险管理的要求是否相适应。（检查相关记录证实达到了相关要求）提供规定文件编号。提供净化车间布局图，布局图应能识别面积、净化级别、功能、人流、物流。*0902 生产设备（包括灭菌设备、工艺装备）的能力（包括生产能力、运行参数范围、运行精度和设备完好状态）是否与产品的生产规模和质量管理要求相符合。提供设备清单，相应的使用说明书和设备验证记录。现场核查。0903 原料库、中间产品存放区（或库）和成品库的储存环境是否能满足产
16、品生产规模和质量控制的要求。现场核查，符合批量生产达产规模的要求。TX/JL-GF-00780904 是否具有与所生产的医疗器械相适应的检验室。如需要，企业是否根据留样的目的进行留样。检验场地是否与生产规模相适应。符合标准规定的检验环境条件，配备了无菌检测室和独立的阳性对照室。留样室。*0905 企业所具备的检验和试验仪器设备及过程监视设备能否满足产品生产质量控制和质量管理体系运行监视和测量的需要，这些仪器或设备的数量是否与生产规模相适应。提供检验设备清单，清单应包括仪器的检测范围和精度，现场核对。0906 上述基础设施（包括生产设备和检验仪器）的维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，
17、是否建立对维护活动的文件要求。文件是否至少包括维护的频次、维护的方法、维护的记录等要求。（检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性）提供设备维护文件编号，检查维护活动的记录，证实维护活动的有效性。1001 若工作环境条件对产品质量可能产生不利影响，是否对工作环境条件提出定量和定性的控制要求，实施控制后是否达到要求。对照 0901 款要求，提供生产环境确定文件编号。 1002 若工作环境条件对产品质量可能产生不利影响，是否具有监视和保持工作环境所需的设施、设备、资源和文件。是否评价每一个重要参数、指示项或控制项，以确定其失控可能增加的风险。若需要，是否确保产品所处环境的可追溯性。提供设备、设施参
18、数确定文件以及验证或风险分析文件。1003 如果结果的输出不能被验证，企业是否对环境控制系统进行确认，是否进行定期检查以验证该环境系统正确的运行。类似于“参数放行” 。是否适用，适用时应提供验证参数。1101 生产环境是否整洁，是否无积水和杂草。（检查地面、道路平整情况及减少露土、扬尘的措施和厂区的绿化，以及垃圾、闲置物品等的存放情况） 现场核查工厂生产环境。1102 生活区、行政区和辅助区布局是否合理，是否不会对洁净 提供厂区、生产区平面图，现场TX/JL-GF-0079室（区）造成污染。 分析核查。1103 是否有空气或水等的污染源，是否远离交通干道、货场等。（检查企业所在地周围的自然环境
19、和卫生条件）现场核查工厂生产环境并确认。1201 是否根据所生产无菌医疗器械的质量要求，分析、识别并确定了应在相应级别洁净室（区）内进行生产的过程。在生产区平面图上标注洁净等级。现场核查。*1202 洁净室（区）的洁净度级别是否符合实施细则中“附录”的要求。在生产区平面图上标注洁净等级。核对附录。1204 不同洁净度级别洁净室（区）之间是否有指示压差的装置，压差指示数值是否符合规定要求，相同洁净度级别洁净室间的压差梯度是否合理。在生产区平面图上标注压差等级。压差计数量。现场核查。1301 洁净室（区）是否按生产工艺流程合理布局，是否有交叉往复的现象，洁净室（区）空气洁净度是否从高到低由内向外布
20、置，人流、物流走向是否合理。建议企业在生产区平面图上标注。现场核查。1302 同一洁净室（区）内或相邻洁净室（区）间的生产操作是否会产生交叉污染；不同级别的洁净室（区）之间是否有气闸室或防污染措施，零配件的传送是否通过双层传递窗，压差梯度是否合理。建议企业在生产区平面图上标注传递窗、缓冲间等。现场核查。1303 洁净室（区）的温度和相对湿度是否符合产品生产工艺的要求。应有文件规定温度和湿度，核查实际温度、相对湿度。1401 生产厂房是否有防尘、防止昆虫和其他动物进入的设施。 现场核查防护的效果。1402 洁净室（区）的墙面、地面、顶棚表面是否平整、光滑、无裂缝，无霉迹，各接口处是否严密，无颗粒
21、物脱落，不易积尘，便于清洁，耐受清洗和消毒。现场核查。1403 洁净室（区）内的门、窗和安全门是否密封。 现场核查效果。1501 洁净室（区）内使用的压缩空气等工艺用气是否有气体净 应有文件规定工艺用气情况，现TX/JL-GF-00710化处理装置，其原理和结构是否能满足所生产无菌医疗器械的质量要求。场核查。1502 与产品使用表面直接接触的工艺用气对产品质量的影响程度是否经过验证，是否按文件规定进行控制并记录。如果有，提供验证文件编号。核查检测记录。1601 是否有洁净室（区）工艺卫生管理文件和记录，工艺卫生管理文件是否包含下列内容：1.设备清洁规定；2.工装模具清洁规定；3.工位器具清洁规
22、定；4.物料清洁规定；5.操作台、场地、墙壁、顶棚清洁规定；6.清洁工具的清洁及存放规定；7.洁净室（区）空气消毒规定；8.消毒剂选择、使用的管理规定。应有工艺卫生管理文件编号和记录。核对每一条措施。1602 洁净室（区）内是否使用无脱落物、易清洗、消毒的清洁卫生工具，不同洁净室的清洁工具是否无跨区使用情况，是否有专用的洁具间，洁具间是否不会对产品造成污染。现场核查洁具间和清洁工具。1603 是否执行消毒剂管理文件，是否评价其有效性。所用的消毒剂或消毒方法是否不对设备、工艺装备、物料和产品造成污染。消毒剂品种是否定期更换，防止产生耐药菌株。提供消毒规定性文件和记录。表述确定的消毒剂品种。1701 是否有洁净室（区）检（监）测的文件规定。 提供相应文件编号。1702 对洁净室的检（监）测是否进行了静态或动态测试（注：监测要求见 YY0033无菌医疗器械器具生产管理规范等）。核查测试记录。首次或每个间隔周期内是否有第三方测试报告。1703 是否有产品微生物污染和微粒污染监视和验证的文件规定和监视记录及趋势分析。核查检测记录和数据分析。
