1、中国结算北京分公司投资者业务申请表单（2017.8）中国证券登记结算有限责任公司北京分公司CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH目 录证券查询申请表（本公司柜台适用） .1证券查询申请表 （远程申请适用） .3证券质押登记申请表 .5解除证券质押登记申请表 .7部分解除证券质押登记申请表 .9质押证券信息查询申请表 .11证券质押登记状态调整申请表 .12主办券商受理证明（质押状态调整业务适用） .13质押证券处置过户申请表 .14证券非交易过户登记申请表 .151证券查询申请表（本公
2、司柜台适用）基本信息证券账户持有人姓名/全称身份证明文件类型身份证明文件号码证券账户号码查询市场类型 沪市 深市 全国股转系统查询内容证 券持有余额 查询日期： 年 月 日 证券代码： 证 券持有变更 变更期间： 年 月 日至 年 月 日证券代码： 证 券冻结情况 查询日期： 年 月 日 证券代码： 证 券冻结变更 变更期间： 年 月 日至 年 月 日证券代码： 指定交易/证券托管 查询日期： 年 月 日指定交易/证券托管变更 查询期间： 年 月 日至 年 月 日证 券账户回购登记记录(仅限沪市适用)查询期间： 年 月 日至 年 月 日申请人填写申请人声明：本人保证所提供的身份证明文件及其他申
3、请材料真实、准确、完整、有效，且已阅读并将严格遵守填表须知（见背面），因违法违规导致的经济损失和法律责任由本人自负。申请人（或经办人）签名： 申请人（或经办人）联系电话： 申请日期： 年 月 日中国结算填写审核结果：材料 齐全，符合要求材料不齐全，或内容不符合要求其他 处理意见：建 议接收申请材料建 议退回申请材料留置申请材料，暂不办理经办人签名： 办理日期： 2填表须知1、本表适用于在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“ 中国结算”）柜台办理证券查询业务。申请人在申请办 理证券查询业务前， 应 当仔细阅读本须知及证券查询申请表。申请人在证券查询申请表上签章后，表示已经认真阅读本须知及证券
4、查询申请表，并同意接受本须知条款。对于拒绝 在证券查询申请表上签名的申请人，中国结算拒绝为其办理证券查询业务。2、个人投资者填写说明：（1）“申请人（或 经办人）签 名” ：个人投资者填写本表 时，本人查询的，填写本人姓名；投资者亡故的，填写办理查询 的合法继承人的姓名；公证委托查询的，填写受托人姓名。（2）“查询内容 ”：投资者可 查询一项或多项，并填写对应的查询范围。（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询 日期”一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。3、机构投资者填写说明：（1）“申请人（或 经办人）签 名” ：填写单位介绍信或授 权委托书注明的经办人姓名。（2）“查询内容 ”
5、：投资者可 查询一项或多项，并填写对应的查询范围。（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询 日期”一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。同一法人名下有多个证券账户且查询内容相同的，经办人附上加盖公章的证券账户清单，填写一份申 请表即可。4、证券查询收费标准查询项目 收费标准证券持有余额 20 元/证券账户/次个人账户 20 元/证券账户/次证券持有变更 机构/产品账户 50 元/证券账户/次证券冻结情况 免费证券冻结变更 免费指定交易/证券托管 免费指定交易/证券托管变更 免费账户回购登记（限于沪市） 免费注：（1）投资者一次查询多个账户证券持有余额的，按 10 个账户（不同市场账户
6、合计）的费用为收费上限；（2）投资者一次查询多个账户证券持有变更的，按 10 个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限；（3）查询证券持有变动记录等时，如果打印超过 20 页，均以光盘方式提供查询结果；（4）办理上述查询业务，不收取打印、刻录等工本费用。3证券查询申请表 （远程申请适用） 基本信息证券账户持有人姓名/全称身份证明文件类型身份证明文件号码证券账户号码结果反馈方式 电 子数据 书面证明 收件人地址、联系方式查询内容证 券持有余额 查询日期： 年 月 日证券代码： 证 券持有变更 变更期间： 年 月 日至 年 月 日证券代码： 证 券冻结情况 查询日期： 年 月 日证券代码： 申请
7、人填写申请人声明：本人保证所提供的身份证明文件及其他申请材料真实、准确、完整、有效，且已阅读并将严格遵守填表须知（见背面），因违法违规导致的经济损失和法律责任由本人自负。申请人（或经办人）签名： 申请人（或经办人）联系电话： 申请日期： 年 月 日主办券商填写审核结果：材料 齐全，符合要求材料不齐全，或内容不符合要求其他 处理意见：建 议接收申请材料建 议退回申请材料留置申请材料，暂不办理本公司已依照中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南对申请人提供的上述材料进行审核，确定其材料齐备，符合 业务办 理要求，且所有复印件已核原件，与原件一致。经办人： 复核人：联系电话： 办理日期：
8、主办券商盖章：4填表须知1、本表适用于通过主办券商远程办理证券查询业务。申请人在申请办理证券查询业务前，应当仔 细阅读本须知及 证券查询申请表。申 请人在 证券查询申请表上签章后，表示已经认真阅读本须知及证券查询申请表，并同意接受本须知条款。对于拒绝在证券查询申请表上签名的申请人，主办券商及中国结算拒绝为其办理证券查询业务。2、个人投资者填写说明：（1）“申请人（或 经办人）签 名” ：个人投资者填写本表 时，本人查询的，填写本人姓名；投资者亡故的，填写办理查询 的合法继承人的姓名；公证委托查询的，填写受托人姓名。（2）“查询内容 ”：投资者可 查询一项或多项，并填写对应的查询范围。（3）同一
9、证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询 日期”一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。3、机构投资者填写说明：（1）“申请人（或 经办人）签 名” ：填写单位介绍信或授 权委托书注明的经办人姓名。（2）“查询内容 ”：投资者可 查询一项或多项，并填写对应的查询范围。（3）同一证券账户查询多个时点持有信息的，在“查询 日期”一栏列明查询时点，填写一份申请表即可。同一法人名下有多个证券账户且查询内容相同的，经办人附上加盖公章的证券账户清单，填写一份申 请表即可。4、证券查询收费标准查询项目 收费标准证券持有余额 20 元/证券账户/次个人账户 20 元/证券账户/次证券持有变更 机构/产品账户 5
10、0 元/证券账户/次证券冻结情况 免费证券冻结变更 免费指定交易/证券托管 免费5指定交易/证券托管变更 免费账户回购登记（限于沪市） 免费注：（1）投资者一次查询多个账户证券持有余额的，按 10 个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限；（2）投资者一次查询多个账户证券持有变更的，按 10 个账户（不同市场账户合计）的费用为收费上限；（3）查询证券持有变动记录等时，如果打印超过 20 页，均以光盘方式提供查询结果；（4）办理上述查询业务，不收取打印、刻录等工本费用。证券质押登记申请表 质 权 人 身 份 信 息质权人名称 证券账户 （选填）身份证件类型 营业执照 中国居民身份证 身份证件号
11、码出 质 人 及 质 押 证 券 信 息出质 人名称序号 证券账户 证券代码 证券简称 托管单元 证券类别 质押证券数量123质 押 合 同 信 息质押合同编号 融资期限 年 月 日- 年 月 日融资金额 元 融资利率 %（年利率）融资投向（单选）生 产经营 补充流动资金 股权性投资 债权类投资不动产类投资二 级市场证券交易 偿还债务 个人消费 其他 风 险 管 理 信 息预警线 % 平仓线 %6质押双方声明：（1）本质押双方保证上述信息及所提供的质押合同等材料真实、准确、完整、合法，本次证券质押行为、内容、程序符合法律、行政法规、部门规章和证券登记结算业务规则等有关规定。因质押合同等申请材料
12、内容违法、违规及其他原因产生的纠纷和法律责任，由本质押双方承担，与中国 证券登记结算有限责任公司及代理质押登记业务的证券公司无关。（2）本次质押的质物包括出质的证券及该部分证券在质押登记有效期内的送股（含公积金转增股）、通过中国证券登记结算有限责任公司发放的现金红利或债券利息。本次证券质押登记不设具体期限，解除质押登记需由质权 人申请办理。如双方主合同及质押合同中的约定与前述声明不符的，以前述声明为准。（3）如本次质押证券为有限售条件证券的，质押双方已知晓质押证券处于限售期间，如质押证券属法律规定不得转让情形而导致质押登记被法院认定无效的，相关法律责任与中国证券登记结算有限责任公司及代理质押登
13、记业务的证券公司无关。（4）如本次质押证券为国有股东持有的，质押双方已按照规定在出质人所属省级以上国有资产管理部门备案，且质权人同意接受该笔证券质押。出质人（签章）：法定代表人或授权代表（签章）：经办人： 联系电话： 年 月 日质权人（签章）：法定代表人或授权代表（签章）：经办人： 联系电话：年 月 日注：证券数量单位：股票为“股” ，基金 为“ 份” ，上海市场债券为“元（面值）” 、深圳市场债券“张”。7填表说明1、关于质权人“身份证件类型”，自然人可根据情况填写：中国居民身份证、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、外国人永久居留证、香港居民身份 证、澳门居民身份证等；非自然人
14、可根据情况填写：营业执照、登记证书、批文等。2、质权人未开立证券账户的，可不填写 “质权人证券账户”。3、质押标的为上海市场证券的，可不填写 “托管单元”。4、“证券类别”具体包括股票、债券、基金等，其中股票需根据其流通情况，填写“非流通股” 、“限售流通股 ”或“ 无限售流通股”。5、“融资金额”是指本次证券质押所担保的出质人自身或第三方融入的资金金额，单位为元，以阿拉伯数字填写，保留小数点两位。6、“融资利率”是指本次融资的年利率，保留小数点两位。7、“融资投向”根据融入资金的主要用途进行勾选。8、“预警线”（或称警戒线）是质押双方约定的百分数，质押期间如质押证券市值与融资金额（质押证券市
15、值/融资金额 ）之间的比例低于预警线时，质权人可向出质人提示因证券价格下跌产生的风险；9、“平仓线”是质押双方约定的百分数，质押期间如质押证券市值与融资金额（质押证券市值/ 融资金额）之间的比例低于平 仓线时，质权人有 权根据协议约定对质押证券进行处置。10、如质押合同中明确本次证券质押并非融资担保，质押双方可不填写融资金额、融 资期限、融资利率、融资投向；如 质押双方未约定“预警线”和“平仓线” ，可不填写。11、中国证券登记结算有限责任公司对本申请表享有最终解释权。8解除证券质押登记申请表质 押 双 方 身 份 信 息质权人名称出质人名称质 押 合 同 信 息质押合同编号解 除 质 押 证
16、 券 信 息序号 质押登记编号 证券账户 证券代码 证券简称 托管单元 证券类别 原质押证券数量1234申请人声明：1、本质权人本次解除证券质押登记行为、内容、程序符合法律、行政法规、部门规章及证券登记结算业务规则等有关规定，所提供材料真 实、准确、完整、合法，并承担因提供材料有误或本质权人的其他原因引起的一切法律责任。2、本次解除质押登记的质物包括原质押证券及该部分证券在质押登记期间的送股、公积金转增股及通过中国证券登记结算有限责任公司发放的现金红利或债券利息。3、如申请解除质押的证券已被司法冻结， 质权人已知晓申请解除质押登记的证券已被司法冻结，同意 对该证券解除质押登 记并将自行承担因上述证券解除质押登记所产生的一切法律责任和后果。质权人（签章）：法定代表人或授权代表（签章）：经办人： 联系电话：
