1、2018 年铜仁市开展涉嫌非法集资风险专项排查活动方案按照省处非办2018 年贵州省开展涉嫌非法集资风险专项排查活动方案的要求，全面掌握非法集资风险底数，从源头上防范和化解风险，为数博会、生态论坛等重要活动营造良好社会环境，结合我市实际，制定如下方案。一、工作原则（一）点面结合，突出重点。既要摸清重大涉非企业风险规模，又要摸透案件多发的重点领域、重点区域风险情况， 以点带面，举一反三，全面覆盖，争取做到对辖内总体风险情况心中有数。（二）积极稳妥，严守底线。既要态度坚决，积极作为，又要讲究策略，分类有序化解，避免引发新的风险。工作中要坚持底线思维，制定完善应对预案，把握风险防范化解主 动权，守住
2、风险底线。（三）远近结合，标本兼治。既要有扭转当前案件特别 是大要案高发局面的短期有效举措，又要有着眼于 3 年攻坚战的长期谋划，完善规制，加强监管，建立健全非法集资早防、 早识、早治的长效机制。二、排查重点（一）重点领域。包括但不限于：各类民间投融资中间机构，网络借贷平台、众筹平台等互联网金融行业，私募股权、电子商务、批发和零售、房地产等资金密集型行业, 各类涉农合作组织等涉农领域，教育、医疗、养老、旅游等民生领域。（二）重点区域。近年来非法集资违法犯罪案件高发， 新发案件数量、涉案金额、参与人数在全省排名靠前的地区; 案件增长较快，特别是涉案金额、参与人数增幅较大的地区; 城乡结合地区、中
3、小城市、农村等风险渗透蔓延的地区。（三）重点行为。打着“金融创新” 旗号，以 “消费返利”“资金互助”“加盟积分”“虚 拟资产”“牲畜托管” 等名义，没有可持续盈利模式的非法集资行为；假借“一带一路 ”“共享经济” “慈善”等名义，蓄意歪曲国家政策的非法集资行为；以老年人、残疾人员、贫困人群等为主要目标的非法集资行为。排查重点不限于上述内容，各地要结合实际，将辖内非法集资问题突出的行业、区域、行为等纳入重点排查范畴。三、工作步骤（一）安排部署。5 月 18 日前，各区县人民政府，铜仁高新区、大龙开发区管委会，市有关部门和单位要抓紧安排部署涉嫌非法集资风险专项排查活动，认真制定本地区、本行业专项
4、排查活动方案，报市处非办备案。各地、各有关部门的方案务必做到摸清底数、找准症结、突出重点、细化措施、压实责任，确保工作任务落到实处，专项排查取得时效。（二）专项排查。5 月- 21 日至 7 月 31 日，各区县人民政府，铜仁高新区、大龙开发区管委会，市有关部门和单位要组织开展拉网式风险排查工作，做到对本行业、本系统、本地区非法集资风险问题底数清、情况明。并于 6 月 15 日、7 月 13 日分别报送工作动态信息至市处非办(联系人：彭芳琳，联系电话：5225260，邮箱：)（三）总结报告。8 月 3 日，各区县人民政府，铜仁高新区、大龙开发区管委会，市有关部门和单位要将专项排查活动开展情况进
5、行认真总结，总结报告和案件统计表（见附件）报市处非办（(联系人：彭芳琳，联系电话：5225260，邮箱：)。四、责任分工（一）各区县人民政府，铜仁高新区、大龙开发区管委会负责在本行政区内对涉嫌非法集资风险专项排查的重点领域开展全面深入排查；（二）市政府金融工作服务中心负责权益类交易场所、私募股权投资等方面涉嫌非法集资风险排查工作；（三）市商务局负责电子商务、现货类交易场所等方面 涉嫌非法集资风险排查工作；（四）市住房和城乡建设局负责房地产方面涉嫌非法集 资风险排查工作；（五）市教育局负责民办院校方面涉嫌非法集资风险排 查工作；（六）市民政局负责养老机构方面涉嫌非法集资风险排 查工作；（七）市农
6、委负责各类涉农互助合作组织方面涉嫌非法 集资风险排查工作；（八）市工商局负责对广告投放方面涉嫌非法集资风险 排查工作；（九）市国资局负责国有企业方面涉嫌非法集资风险排 查工作；（十）市供销社负责股金服务部（社）、农民资金互助合作社方面涉嫌非法集资排查工作；（十一）人民银行铜仁中心支行负责第三方支付、网络 借贷平台方面等涉嫌非法集资风险排查工作；（十二）铜仁银监分局负责银行等金融机构方面涉嫌非法集资方面风险排查工作；（十三）市保险行业协会负责保险机构方面涉嫌非法集资风 险排查工作。五、工作措施（一）全面开展摸排。调动行业、基层等各方面力量， 综合发挥大数据、可疑资金、广告资讯监测，以及行业排查、
7、 网格员和社会面清查等多种优势，认真受理核实群众举报、 媒体曝光等各类线索，在辖区内开展全覆盖、有重点的风险 摸排，全面掌握非法集资动态。（二）着重加强网络风险排查防控。充分利用技术手段 和管理优势，加强网上非法集资信息监控，及时监测、依法联动处置网上非法集资活动和主体，集中清理一批违法违规网站和网上有害信息，下大力气净化网络空间。（三）建立风险台账。定期汇总排查情况，建立总量风险清单，对行业、区域风险规模进行量化分析。在此基础上， 综合考虑涉众规模、风险敞口、舆论热度、涉稳隐患等因素， 筛选建立重点风险线索管理台账，明确整改责任、整改措施 和时间安排，实现对风险处置情况的动态检查管理。（四）
8、加强早期应对，分类处置风险。坚持边排查、边整改，区分问题性质和轻重缓急，充分运用各种手段，强化风险早期干预、分类处置，确保排查成果落地。对于重点风 险线索，要持续跟踪，一事一策，做好后续风险控制和跟进处置，逐一消除隐患并定期汇总报告，防止风险扩大或违法 违规活动死灰复燃。（五）依法打击违法犯罪行为。保持对非法集资违法犯 罪活动的严打高压态势，以 3 年攻坚战为契机，多部门联合出击，下决心处置重大非法集资风险，集中消除影响金融安 全、社会稳定的重大隐患，决不能将风险“ 拖大拖炸” 。（六）做好工作衔接。要统筹风险排查与互联网金融风 险专项整治、各类交易场所清理整顿“回头看” 等工作，做 好风险应
9、对准备；注重与公安机关打击非法集资犯罪专项行动有序衔接，依法妥善处置各类涉非风险主体。（七）制定应急预案。各地、各有关部门要认真制定本地区、本行业非法集资风险处置预案，确保依法、稳妥化解风险。六、工作要求（一）加强组织领导。各区县人民政府，铜仁高新区、大龙开发区管委会要切实落实第一责任人的责任，压实属地责任和行业部门责任，将此项排查作为全年工作的重点抓紧抓好，结合本地实际制定具体实施方案，确保专项排查人员到位、职责明确、措施有效，切实摸清工作底数，遏制增量风险，逐步消化存量风险，为打赢防范化解重大风险攻坚战打下坚实基础。要严格履责，严肃问责，形成有风险没有及时发现就是 失职，发现风险没有及时提
10、示和处置就是渎职的严肃氛围。（二）深化跨区域协作。要加大对本地注册异地经营、 异地注册本地经营、频繁变更注册地址和高管信息等企业的 排查力度，加强市（州）、贵安新区间风险信息共享和沟通 协作，凝聚排查整治合力，推动形成“一地警示、全国受限” 的工作局面，杜绝风险企业迁址后改头换面、卷土重来的现 象。（三）健全监测排查长效机制。要将专项排查行动与日 常监测预警手段相结合、相印证，总结经验措施，查找薄弱 环节。有效整合线上、线下信息资源，丰富早期干预手段， 建立健全网络非法集资监管治理机制，进一步完善分级预警、 分类实施、分层化解等监测预警长效机制，争创“无非法集 资社区（村 组）、街道（乡镇）、
11、县（区、特区）” ，逐步实现 所辖范围内非法集资“无大案、少 发生” 的工作目 标。（四）做好信息报送工作。一是及时将具体实施方案报 送省处非办备案。二是积极报送工作动态信息，专项排查期 间各市（州）、贵安新区报送信息简报不少于 2 篇，内容不 限于亮点工作及成效、发现的突出风险及处置措施、典型案（事）例、遇到的问题和困难、意见建议等。省处非办将定 期通报，推广经验，促进工作。三是专项排查结束后，要认 真总结工作成果，深入分析辖内非法集资风险总体情况、行 业和区域分布、形成原因，研判问题困难和风险形势，发案市（州）梳理典型案（事）例（1 至 2 件），提出下一步防范处置措施和意见建议等。（五）加强督导督查和信访維稳工作。省处非办适时组 织工作调研和督导检查，并将专项排查工作列入 2018 年综 治考评重点内容，对排查工作不扎实、不深入，排查结果与 本地实际风险情况、发案情况存在较大出入，将加大考评扣 分力度。同时各市（州）人民政府、贵安新区管委会要严格 落实“各家娃娃各家抱 ”维稳责 任，加强信息研判和风险评 估，制定应急预案和接访口径，强化舆论引导和舆情管控， 坚决防止发生大规模群体性事件和极端事件。附件：1.涉嫌非法集资风险专项排查总体情况统计表2.重点风险线索统计表3.“无非法集资县（区、特区）
