1、1高新区政工部随机抽查事项清单序号抽查事项抽查对象抽查内容 抽查依据抽查方式抽查比例和频次备注1清真食品生产经营监督检查生产、 经营清真食品的有关单位和个人检查生产经营清真食品的单位和个人是否按规定生产、经营清真食品，使用清真标识，市、县民族宗教工作部门是否对辖区内清真食品生产经营进行日常监督检查山东省清真食品管理规定（2002 年 10 月通过）第六条：“生产、经营清真食品的单位和个人应当具备下列条件：（一）单位管理人员中有回族等少数民族公民；（二）厨师、采购员、配料 员、保管员等由回族等少数民族公民担任或进行监督；（三）生产工具、计量器具、运 输车辆 、储藏容器、加工和销售场地等必须专用；
2、（四）禽畜类的屠宰必须符合回族等少数民族的习俗；（五）加工清真食品的禽畜类原料，必须从清真屠宰场或清真柜台、 摊点采 购；第八条：生产、 经营清真食品的清真 标识不得转让给非清真食品生产、 经营 的单位和个人；第九条：非回族等少数民族个体工商户销售清真食品，不得 悬挂、张贴清真标识；第十条：非清真食品不得使用带有清真标识的包装；第十一条：非清真食品摊位应当与清真食品摊位分开经营。”根据企业、群众投诉举报情况开展检查不低于 30%不定期检查2少数民族发展资金管理使用县（市、区）民族宗教工作部门检查少数民族发展资金项目是否按规定使用和管理1.财政部 国家民族事务委员会关于印发 的通知（财农2006
3、18 号）第十三条：“各级财政部 门和民族工作部门要密切配合，加强对少数民族发展资金的管理和监督检查” 。2.山东省民族事务委员会 山东省财政厅关于做好少数民族发展资金项目备案与绩效考评工作的通知（鲁民发201564 号）。抽样检查不低于 30%不定期检查2序号抽查事项抽查对象抽查内容 抽查依据抽查方式抽查比例和频备注3事业单位法人公示信息抽查经市事业单位登记管理机关登记备案的事业单位法人1、事 业单 位根据其宗旨和业务范围开展业务情况；2、 事 业单位法人 证书刊载内容是否与实际情况一致；3、事业单 位上报的年度报告书是否与实际情况一直；4、是否存在涂改、出租、出借事业单位法人证书或者出租、
4、出借印章；5、是否有 违反规定接受、使用捐 赠、 资助。事业单位登记管理暂行条例（国务院令 2004 年第 411 号）第十五条 事业单位开展活动，按照国家有关规定取得的合法收入，必须用于符合其宗旨和 业务范围的活动。第十七条 事业单位应当于每年 3 月 31 日前分别向登记管理机关和审批机关报送上一年度执行本条例情况的报告。第十八条 事业单位未按照本条例规定办理登记的，由登 记管理机关责令限期 补办登记手续；逾期不补办的，由登记管理机关建议对该事业单位的负责人和其他直接责任人员依法给予纪律处分。第十九条 事业单位有下列情形之一的，由登记管理机关给予警告，责令限期改正；情 节严重的，经审批机关
5、同意，予以撤销登记，收缴事业单位法人证书和印章：（一）不按照本条例的规定办理变更登记、注销登记的；（二）涂改、出租、出借事业单位法人证书或者出租、出借印章的；（三）违反规定接受、使用捐赠、 资助的。事业单位违反法律、其他法规的，由有关机关依法 处理。事业单位接受捐赠、资助，必 须符合事 业单位的宗旨和业务范围，必须根据与捐赠人、资助人约定的期限、方式和合法用途使用。 书面审查、实地核查、网络监测等方式进行抽查。每年一次3-5%4企业用工信息企业及其分支机构企业遵守人力资源和社会保障法律法规的情况1.劳动保障监察条例（2004 年 11 月国务院令第 423 号）第十一条 劳动保障行政部门对下列
6、事项实施劳动保障监察：（一）用人单位制定内部劳动保障规章制度的情况；（二）用人单位与劳动者订立劳动合同的情况；（三）用人单位遵守禁止使用童工规定的情况；（四）用人单位遵守女职工和未成年工特殊劳动保护规定的情况；（五）用人单位遵守工作时间和休息休假规定的情况；（六）用人单位支付劳动者工资和执行最低工资标准的情况；（七）用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况；（八）职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能考核鉴定机构遵守国家有关职业介绍、职业技能培训和职业技能考核鉴定的规定的情况；（九）法律、法规规定的其他 劳动保障监 察事项。 2.中华人民共和国劳动 合同法（2007 年 6 月中华人民
7、共和国主席令第 65 号）第四条:用人单位应当依法建立和完善劳动规章制度，保障劳动者享有劳动权利和履行劳动义务。第三十条：用人单位应当按照劳动 合同约定和国家规定，向 劳动 者及时足额支付劳动报酬。3.山东省企业工资支付规定（2006 年 7 月山东省人民政府令第 188 号）第十九条： 企业应当编制工资支付表，记载工资支付对象姓名、支付 时间、支付项目、加班工资、应发金额、扣除 项目、实发金额和劳动者签名等事项。工资支付表应当按照国家会计档案管理的规定至少保存 15 年的时间备查。企业应当在支付工资时向劳动者提供工资支付单，工资支付单应当 载明工资支付表中的事项。 劳动者有 权查询本人的工资
8、支付记录，企业应当及时为查询人提供相关资料。实地核查、书面审查不定向抽查每年不少于一次，抽查比例不低于3%；定向抽查每年不少于 2次，抽查 比例不低于3%3序号抽查事项抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方式 抽查比例和频次 备注5互联网上网服务营业场所监管互联网上网服务营业场所互联网上网服务营业场所接纳未成年人进入营业场所;擅自停止实施经营管理技术措施;未悬挂网络文化经营许可证或未成年人禁入标志;未按规定核对、登记上网消 费者的有效身份证件或者记录有关上网信息;变更名称、住所、法定代表人或主要负责人、网 络地址或者终止经营活动，未向文化行政部 门办理有关手续或者备案;法律法规规章规定的其他事项
9、。互联网上网服务营业场所管理条例实地检查随机抽取的检查对象每天不少于 3个，每季度整理汇总 ，对于当季度未被抽到的监管对象进行一次专项检查，确保每季度对监 管对象至少检查一次。6娱乐场所监管娱乐场所歌舞娱乐场所播放、表演的 节目含有禁止内容，使用的歌曲点播系统连接至境外曲库，歌舞娱乐场所接 纳未成年人，擅自 变更场所使用的歌曲点播系统;游艺娱乐场所设置未经文化主管部门内容核查的游戏游艺设备，擅自变更游戏游 艺设备;法律法规规章规定的其他事项。娱乐场所管理条例实地检查随机抽取的检查对象每天不少于 1个，每季度整理汇总 ，对于当季度未被抽到的监管对象进行一次专项检查，确保每季度对监 管对象至少检查
10、一次。7出版物市场监管出版物经营单位擅自设立出版物的出版、印刷或者复制、进口、 发行单位，或者擅自从事出版物的出版、印刷或者复制、进口、 发行业务，假冒出版单位名称或者伪造、假冒 报纸、期刊名称出版出版物；出版含有国家 规定禁止内容的出版物；进口、印刷或者复制、发行禁止进口的出版物；法律法规规章规定的其他事项。出版管理条例 实地检查随机抽取的检查对象每天不少于 1个，每季度整理汇总 ，对于当季度未被抽到的监管对象进行一次专项检查，确保每季度对监 管对象至少检查一次。4序号抽查事项抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方式 抽查比例和频次 备注8印刷经营单位监管印刷经营单位印刷业经营者印刷明知或者应
11、知含有禁止印刷内容的出版物、包装装潢印刷品或者其他印刷品的，或者印刷国家明令禁止出版的出版物或者非出版单位出版的出版物；没有建立承印验证制度、承印登记制度、印刷品保管制度、印刷品交付制度、印刷活动残次品销毁制度；法律法规规章规定的其他事项。印刷业管理条例实地检查随机抽取的检查对象每天不少于 1个，每季度整理汇总 ，对于当季度未被抽到的监管对象进行一次专项检查，确保每季度对监 管对象至少检查一次。9电影市场监管电影放映单位摄制含有禁止内容的电影片，或者洗印加工、进口、 发行、放映明知或者应知含有禁止内容的电影片；出口、发行、放映未取得 电影片公映许可证的电影片；违规从事电影制作及经营活动；未经批
12、准，擅自改建，拆除电 影院或者放映设 施；法律法规规章规定的其他事项。电影管理条例 实地检查随机抽取的检查对象每季度不少于4 个，每季度整理 汇总， 对于当季度未被抽到的监管对象进行一次专项检查，确保每季度 对监管对象至少 检查一次。10卫星地面接收设施使用单位监管卫星地面接收设施使用单位擅自安装和使用卫星地面接收设施；持有许可证的单位和个人，未按照许可证要求接收和使用卫星电视节目；持有接收卫星传送的境外电视节目许可证的单位，在本单位的有线（闭路）电视系统中传送所接收的境外电视节目；擅自在车站、码头、机 场、商店和影视厅、歌舞 厅等公共 场所播放或以其它方式 传播卫星传送的境外电视节目；利用卫
13、星地面接收设施接收、传播反动淫秽的卫星电视节目；涂改或者转让许可证；未持有卫星地面接收设施安装许可证而承担安装卫星地面接收设施施工任务；法律法规规章规定的其他事项。卫星电视广播地面接收设施管理规定、实施细则实地检查随机抽取的检查对象每季度不少于5 个，每季度整理 汇总， 对于当季度未被抽到的监管对象进行一次专项检查，确保每季度 对监管对象至少 检查一次。5高新区经济发展局随机抽查事项清单序号 抽查事项 抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方式 抽查比例 和频次 备注1固定资产投资项目投资建设情况监督检查项目单位是否依法依规办理项目审批、核准或备案手续，是否依法依规开展投资建设1.国务院关于投资体
14、制改革的决定（国发200420 号，2004 年 7 月）五、加 强和改进投资的监督管理(一) 建立和完善政府投资监管体系。 完善政府投资制衡机制，投资主管部门、财政主管部门以及有关部门，要依据职能分工，对政府投 资的管理进行相互监督。完善重大项目稽察制度，建立政府投资项目后评价制度，对政府投 资项目进行全 过程监管。（二）建立健全 协同配合的企 业投资监管体系。各级政府投资主管部门要加强对企业投资项目的事中和事后监督检查，对于不符合产业政策和行业准入标准的项目，以及不按规定履行相 应核准或 许可手续而擅自开工建设的项目，要责令其停止建设，并依法追究有关企业和人员的责任。 2.企业投资项目核准
15、和备案管理条例（2016 年 11 月国务院令第 673 号）第十六条：核准机关、备案机关以及依法对项目负有监督管理职责的其他有关部门应当加强事中事后监管，按照谁审批谁监管、 谁主管谁监管的原则，落实监管责任，采取在线监测、现场核查等方式，加强对项目实施的监督检查。3.外商投资项目核准和备案管理办法（2014 年 5 月国家发展和改革委员会令第 12 号）第二十七条 各级发展改革部门应当会同同级行业管理、 城乡规划、国土资源、环境保护、金融 监管、安全生产监管等部门， 对项 目申报单 位执行项目情况和外商投 资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查，加快完善信息系统，建立 发展规 划、 产业政策
16、、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度， 严肃查处违法违规行为并纳入不良信用记录，实现行政审批和市 场监管的信息共享。实地检查、书面检查、网络监测每年不少于 2次，抽查 比例不低于 10%6序号 抽查事项 抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方式 抽查比例 和频次 备注2固定资产投资项目节能评估和审查监督检查项目单位建设方案中节能要求落实情况、 节能技术措施落实情况、节能管理措施落实情况、能效水平落实情况、 设备能效落实情况、能源消费总量落实情况。固定资产投资项目节能审查办法（2016 年 11 月国家发展和改革委员会令第 44 号）第十二条：节能审查机关应加强节能审查信息的统计分析，强化事中
17、事后监管， 对节能审查意见落实情况进行监督检查。 实地检查、书面检查每年不少于 2次，抽查 比例不低于 10%3使用上级补助资金项目建设情况监督检查项目单位 资金使用情况、项目进展情况1.国务院关于投资体制改革的决定（国发200420 号，2004 年 7 月）五、加强和改进投资的监督管理(一) 建立和完善政府投资监管体系。 完善政府投资制衡机制，投资主管部门、财政主管部门以及有关部门，要依据 职能分工，对政府投资的管理进行相互 监督。完善重大项目稽察制度，建立政府投资项目后评价制度，对政府投资项目进行全过程监 管。（二）建立健全协同配合的企业投资监管体系。 各级 政府投资主管部门要加强对企业
18、投资项目的事中和事后监督检查， 对 于不符合 产业政策和行业 准入标准的项目，以及不按 规定履行相 应核准或许可手续而擅自开工建设的项目，要责令其停止建 设，并依法追究有关企 业和人 员的责任。 2.中央预算内投资补助和贴息项目管理办法（2016 年 12 月国家发展和改革委员会令第45 号）第二十三条 各级发展改革部门应当会同有关部门， 依据职责分工， 利用在线平台， 对使用投资补助和贴息资金的项目加强监管， 防止转移、 侵占或者挪用投资补助和贴息资金， 保证政府投资资金的合理使用和项目顺利建设实施。第二十四条 各级发展改革部门应当按照有关规定对投资补助和贴息项目进行稽察， 对稽察发现的问题
19、按照有关规定及时作出处理， 并将整改落实情况作为安排投资补助和贴息的重要依据。实地检查、书面检查每年不少于 2次，抽查 比例不低于 10%7序号 抽查事项 抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方式 抽查比例 和频次 备注4电力运行监督管理电网企业，发电企业。1.监督、 检查 山东 省电力设施和电 能保护条例的贯彻执行情况；2.监督、检查电 网设施保护情况和供用电秩序；3.监督、 检查电 网 经营企业电力供 应与电力用户的电力使用情况；4.监督、检查发电计 划、有序用电方案的执行情况。1.中华人民共和国电力法第六条：“国务院电力管理部门负责全国电力事业的监督管理。国务 院有关部门在各自的 职责范围
20、内负责电力事业的监督管理。县级以上地方人民政府经济综合主管部门是本行政区域内的电力管理部门，负责电力事业的监督管理。 县级以上地方人民政府有关部 门在各自的职责范围内负责电力事业的监督管理。 ”、第五十六条“电力管理部门依法对电力企业和用户执行电力法律、行政法 规 的情况进行监督检查”；2.电网调度管理条例第十二条、第十九条；3.山东省 电力设施和电能保护条例第六条；4.电力供应与使用条例（国务院令第 196 号）第三条、第四条、第三十六条；5.山东省有序用电管理实施办法（鲁经信电力2016190 号）第五条、第三十九条。实地核查、书面检查抽查比例不低于 3%，抽查频次 1 次/年5成品油市场
21、的监督检查成品油经营企业1.监督检查加油站是否取得相关证书（三证一照）即成品油零售经营许可证、 危险化学品经营许可证、税务登记证和 营业执照；2.监督检查加油站进货渠道是否合法，进货台账建立情况；3.监督检查加油站销售升级油品情况，是否销售国家明令淘汰或 质 量不合格的成品油；4.监督检查加油站销售油品标注和价格执行情况；5.检查加油站水冲厕所建设和对外开放情况。成品油市场管理办法（中华人民共和国商务部令年第 23 号）第三十条“各级人民政府商务主管部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查，及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。”现场检查、书面检查抽查比例不低于 3%，抽查频次 1 次/
22、年8序号 抽查事项 抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方 式抽查比例和频次备注6石油天然气管道保护的监督检查油气输送管道企业和有关单位油气输送相关企业和单位落实油气输送管道保护情况山东省石油天然气管道保护办法（山东省人民政府令第 214号）第三十三条：“县级以上人民政府管道保护监督管理部门应当加强管道保护工作的监督检查。在监督检查中，管道保 护监督管理部门可以对管道的安全运行状况进行现场检查，调查了解管道保护的有关情况， 查阅、复制与管道保护和安全运行有关的记录和其他资料。对违法运输 的石油、天然气和成品油有权查封、扣押。监督检查人员依法执行公务时， 应当出示行政执法证件，被 检查的 单位和个
23、人应当予以配合。”现场检查、书面检查抽查比例不低于 10%，抽查频次不低于 2 次/年7监控化学品的监督检查监控化学品企业1.是否存在故意漏报、误报、 隐瞒、拒报有关监控化学品的资料、数据或者妨碍、阻挠化学工业主管部门依照规定履行检查监督职责的行为；2.是否存在违规经营监控化学品的行为；3.是否存在违反规定生产监控化学品的行为；4.是否存在违反规定使用监控化学品的行为。1.中华人民共和国监控化学品管理条例第五条“生产、经营或者使用监控化学品的， 应当依照本条例和国家有关 规定向国务院化学工业主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府化学工业主管部门申报生产、经营或者使用 监控化学品的有关资料、数据
24、和使用目的，接受化学工业主管部 门的检查监督。 ” 2.实施细则（化学工业部令第 12 号）第六章 监控化学品的现场监督检查管理办法（第四十六条至第五十三条）现场检查、书面检查抽查比例不低于 3%，抽查频次 1 次/年9序号 抽查事项 抽查对象 抽查内容 抽查依据抽查方式抽查比例和频次备注8节能工作的监督检查开发、利用能源以及从事节能相关管理活动的单位和个人1.工业固定资产投资项目节能评估审查和验收制度的执行情况；2.用能产品、设备 和生产工艺淘汰制度的 执行情况；3.生产单位执行单位产品能耗限额标准的情况；4.是否伪造、冒用能源效率标识或者利用能源效率 标识进行虚假宣传；5.是否使用伪造的节
25、能产品认证标志或者冒用节能产品认证标志；6.节能服务机构出具的相关文件的真实性情况；7.用能单位建立节能目标责任制，定期开展节能教育和培训，以及能源计量、 统计 、利用状况分析等工作的开展情况；8.电网建设和管理、 节能发电调度及上网 电价制度的执行情况；9.建筑节能标准和淘汰目录制度的执行情况；10.交通运输企业执行老旧交通运输工具报废更新制度、国家车船燃料消耗量限值标准的情况；11.公共机构用能产品和设备采购制度的执行情况；12.重点用能单位设立能源管理岗位、聘任能源管理 负责人以及报送能源利用状况报告制度的执行情况；13.能源生产经营单位是否无偿或者低于市场价格向本单位职工提供能源，或是
26、否对本单 位职工按能源消 费量给予补贴，以及任何 单位是否 实行能源消费包费制。1.中华人民共和国节约能源法第十二条第一款“县级 以上人民政府管理节能工作的部门和有关部门应当在各自的职责范围内，加强对节能法律、法规和节能标准执行情况的监督检查，依法查处违法用能行为。”2.山东省节约能源条例第七条第二款、第十五条、第十六条、第十七条、第十九条、第二十条第二款、第二十二条第一款、第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十八条、第三十条、第三十二条、第三十三条、第三十四条；3.节能监察办法第十一条；4.工业节能管理办法第十九条第一款；5.山东省行政执法监督条例第四条第四款；6.山东省人民政府关于公布
27、山东省省级行政权力清单的通知（鲁政字2014230 号）规定：日常节能监察实行“市 县属地管理” 。现场检查、书面检查抽查比例不低于 10%，抽查频次12 次/年。10序号 抽查事项 抽查对象 抽查内容 抽查依据 抽查方式抽查比例和频次备注9行政许可企业及其分支机构企业发生变化（企业名称、主要负责人、许 可范 围及新建、改建、扩建项目经验收合格等），是否按规定申请和实施了安全生产许可证变更。危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（2011 年 8 月 5 日国家安全监管总局令第41 号公布，根据 2015 年 5 月 27 日国家安全 监管总局令第 79 号修正） 第 30 条安全生产许可证
28、有效期满需要延期的，企 业应 当于期满前 3 个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。在安全生 产许可证有效期内 变更主要负责人、企 业名称或者注册地址的，应当自工商营业执照或者隶属关系变更之日起 10 个工作日内向实施机关提出变更申请；32 条在安全生产许可证有效期内，有危 险 化学品新建、改建、 扩建建设项目的， 应当在建设项目安全设施竣工验收合格之日起 10 个工作日内向原实施机关提出变更申请。查阅安全生产许可证内容，了解企业变更内容及时间，执照变更内容及时间，建 设项 目及竣工验收情况，变更申请提出时间。不定向抽查每年不少于 2 次，抽查比例不低于 0.04%；定向抽查每年不少
29、于 2 次，抽查比例不低于 0.04%10安全生产管理机构企业及其分支机构(1)是否设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；(2)专职安全生产管理人员的配备数量是否符合比例；(3）是否有注册安全工程师从事安全生产管理工作。山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（山东省人民政府令第 303 号 2016 年 5 月 27日省政府第 79 次常务会议通过）第 9 条矿山、金属冶炼、道路运 输、建筑施工单位，危险物品的生产、经营、储存、装卸、运输单位和使用危险物品从事生产并且使用量达到 规定数量的单位（以下简称高危生产经营单位），应当按照下列规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员
30、：（一）从业人员不足 100 人的，应当配备专职安全生产管理人员；（二）从业人员在 100 人以上不足 300 人的，应当设置安全生产管理机构，并配备 2 名以上专职安全生产管理人员，其中至少 应当有 1 名注册安全工程师；（三）从业人员在 300 人以上不足 1000人的，应 当设置专门 的安全生产管理机构，并按不低于从业人员 5但最低不少于 3 名的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应当有 2 名注册安全工程师；（四）从业人员在 1000人以上的，应当设 置专门的安全生 产管理机构，并按不低于从 业人员 5的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少 应当有 3 名注册安全工程师。查阅机构任命文件，了解机构名称、专职 安全管理人数、资格证件、 员 工人数不定向抽查每年不少于 2 次，抽查比例不低于 0.04%；定向抽查每年不少于 2 次，抽查比例不低于 0.04%
