1、1行政处罚类-“对未取得施工许可证或者开工报告的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法
2、文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责任主体：分管领导送达执行1
3、. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.1.对未取得施工许可证或者开工报告的处罚,对建设单位处工程合同价款低于 1%或高于 2%的罚款；对施工单位不予处罚或高于 3
4、 万元的罚款;2.建设单位采用欺骗、贿赂、隐瞒等不正当手段取得施工许可证或伪造、涂改施工许可证的，处低于 1 万元或高于 3 万元的罚款.2行政处罚类-“对发包单位将工程发包给不具有相应资质条件的承包单位的、未取得资质证书承揽工程的、超越资质等级承揽业务的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案
5、.风险等级：高1.规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案
6、件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的
7、陈述、申辩等权利1.建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的承包单位，处低于 50 万元或高于 100 万元的罚款2.对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金低于倍或高于倍的罚款；3.对施工单位处低于工程合同价款百分之二或高于百分之四的罚款；4.检测机构和工程造价咨询企业，处低于 1 外或高于 3 万元的罚款；5.招标代理业机构处 3 万元以外的罚款.1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.3行政处罚类-“对采取不正当手段取得资质证书和使用资质证书的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法
8、违规举报投诉台账.1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人 1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人 1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中风险等级：中不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、
9、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或
10、隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人
11、员出示证件.责任主体：承办人1.规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人 1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.
12、风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记
13、，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控
14、措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉隐瞒违法违规线索、举报、投诉隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利对采取不正当手段取得资质证书和使用资质证书的处罚，处低于1 万元或高于 3 万元的罚款1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.4行政处罚类-“对允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立
15、执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈
16、述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院
17、申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利1.对勘察、设计单位和工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费和监理酬金低于 1 倍以下或高于 2 倍的罚款；2.对施工单位处工程合同价款低于百分之或高于百分之四的罚款.1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.5行政处罚类-“对肢解发包，转包、违法分包、挂靠行为的处罚”廉
18、政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1.规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决
19、定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度;责任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复
20、议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利1.建设单位将建设工程肢解发包的，处工程合同价款低于百分之零点五或高于百分之一的罚款；2.对施工单位处工程合同价款低于百分之零点五或高于百分之一的罚款；3.对勘察、设计单位处合同约定的勘察费、设计费低于百分之二十五或高于百分之五十的罚款.1.对案件
21、调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.6行政处罚类-“对施工单位在工程发包与承包中索贿、受贿、行贿的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进
22、行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当;3.重大案件未集体研究决定.风
23、险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.1.未
24、构成犯罪的，未进行罚款2.构成犯罪的，未进行停业整顿或降低、吊销资质.7行政处罚类-“对监理单位违法开展监理业务的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责
25、任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.
26、严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利对监理单位违法开展监理业务的，处低于 50 万元或高于 100 万元的罚款1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以
27、上签字的调查笔录.8行政处罚类-“对建设单位规避招标、透露招标有关事项的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开
28、机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责
29、任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利1.建设单位规避招标，处项目合同金额低于千分之五或高于千分之十的罚款；2.对泄露标底的，处低于 1 万元或高于 10 万元的罚款。1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2
30、.未上传两人以上签字的调查笔录.9行政处罚类-“对排斥潜在投标人行为的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机
31、制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度;责任
32、主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利对排斥潜在投标人行为的处罚，处低于一万元或高于五万元的罚款1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.10行政处罚类-“对招标人在招标中泄密和串
33、通的处罚”廉政风险防控图发现违法事实立案1.不定期检查并.建立执法检查台账;2.建立违法违规举报投诉台账.责任主体：受理人流程环节防控措施风险点不按规定对违法违规行为进行立案，隐瞒违法违规线索、举报、投诉.风险等级：中审查1.调查取证时不按规定调查;2.伪造、丢失、损毁调查证据;3.对案件调查不清或隐瞒调查信息;4.调查取证时接受请托，办理人情案.风险等级：高1. 规范调查程序，明确调查范围和对象;2.调查或者进行检查时，执法人员不得少于 2 人，并应当向当事人或者有关人员出示证件.责任主体：承办人告知结案归档1.实行政务公开机制;2.严格按照行政执法文书格式规定进行告知.责任主体：承办人1.
34、作出行政处罚决定前，不告知当事人;2.不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利;3.符合听证规定的，未进行听证告知.风险等级：低风险点调查取证未对案件适用法律、法规、规章是否正确、程序是否合法等进行审查风险等级：中审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律法规规章适用、处罚是否合法适当进行审查.责任主体：承办人处罚决定1.无故拖延案件审批; 2.运用的法律法规不适当，改变行使自由裁量权范围;3.重大案件未集体研究决定.风险等级：中1.执行内部监督检查，纪检跟踪督察;2.严格层级审批，建立重大案件集体研判制度.责任主体：分管领导送达执行1. 未对案件进行跟踪督促；2.对于法定时限
35、内不进行行政复议和行政诉讼也未履行行政处罚的当事人，未向人民法院申请强制执行.风险等级：中1.严格落实行政处罚结案登记，对于未结案的加大督促力度;2.加强内部监管，严格执行行政执法责任追究制度.责任主体：承办人防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施防控措施风险点风险点风险点风险点风险点隐瞒违法违规线索、举报、投诉电子监察点不告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利1.对招标人在招标中泄密和串通的处罚，处低于五万元或高于二十五万元的罚款；2.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额低于百分之五或高于百分之十的罚款.1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.1.对案件调查不清或隐瞒调查信息;2.未上传两人以上签字的调查笔录.
