销售端合规专项 南区信销事业部 企划培训部课程目标 通过对本课程的学习，使团队经理了解我公司合规规范 制度，合理规范业务工作，创造合规价值。课程内容 一、合规的重要性 二、销售端合规规范及处罚 三、销售端的合规问题 四、客户投诉及员工内部申诉个人为什么要合规？ 公司的所有违规行归根到底都与员工个人违反或未遵守法律法规、 内部规则制度而导致的严重后果有关，员工的个人行为在可能给公 司带来巨大的经济和声誉损失外，也会为自己的前途带来不可预估 的不良影响。 内部处罚 包括口头警告、记过、经济处罚、解雇 民事责任 巨额的经济赔偿 刑事责任 刑事处罚及由此造成的影响一生的后果 合规的重要性企业为什么要合规？ 金融行业因违反或未遵守法律法规、规则和准则可能导致行业本身遭 受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，金融行业 主要负责人及直接责任人也可能因此被直接追究行政、民事甚至刑事 责任。 信誉损害 Reputational damage 巨额的诉讼费用 Costly litigation 监管部门的罚款和谴责 Fines or reprimands from the regulator
