1、杭州市科技情报调研计划项目调研报告杭州市高新技术企业产学研合作现状调研(20090434M18)委 托 单 位：杭州市科学技术局承 担 单 位：中国计量学院 二零一零年七月杭州市高新技术企业产学研合作现状调研1课题组成员和分工姓名 专业技术职务 专业 工作单位 在本项目中 分工余晓 讲师 科技政策、科 教管理 中国计量学院 项目总体负 责王黎萤 副教授技术创新、知识产权、科技政策中国计量学院 理论和实证 指导廖红 副教授 知识管理 中国计量学院 实证调研王沛民 教授 科教管理 浙江大学 理论指导汤易兵 副教授 科教管理、科 技政策 中国计量学院 调研分析张晶晶 助教 企业管理 中国计量学院 调
2、研分析徐鹍 助教 企业管理 中国计量学院 调研分析杭州市高新技术企业产学研合作现状调研2目 录1.研究的背景和意义. 31.1 研究的背景. 31.2 研究的意义.32.高新技术企业及产学研的概念和内涵. 42.1 高新技术及高新技术企业的概念和范围界定.42.2 产学研的概念和内涵. 63国内外产学研案例研究和经验总结.83.1 美国科技园区产学研模式研究. 83.2 东磁集团产学合作创新模式研究.114.杭州市高新技术企业产学研合作实证调研. 174.1 调研过程描述及调查对象基本情况分析.174.2 企业开展产学研合作基本情况.194.3 企业产学研合作模式实证研究. 214.4 企业产
3、学研合作利益分配和风险实证研究. 224.5 企业产学研合作动机实证研究.244.6 企业产学研合作成功影响因素实证研究. 274.7 企业产学研合作创新绩效实证研究.294.8 实证研究结论 . 325.杭州市高新技术企业产学研合作发展的建议和对策. 335.1 进一步发挥政府在产学研合作中协调作用.335.2 增强企业的技术创新意识，构建多元化的产学合作的新形式.335.3 开展产学合作教育，加强产业与高校在知识上的沟通和融合.335.4 加强知识产权管理，构建中介服 务体系和风险投资体系，促进合作成果杭州市高新技术企业产学研合作现状调研3转化.34参考文献. 35致谢. . 36附录 A
4、 杭州市高新技术企业产学研 合作现状问卷. 371.研究的背景和意义1.1 研究的背景在知识经济时代, 科技的创新对于社会和经济的发展起着日益显著的作用。科技与经济相互渗透和融合, 已经成为知识经济时代的重要特征。作为科技创新的主要途径-产学研合作能够整合社会资源, 实现科技、教育与经济的结合,已经成为科技经济发展的必然趋势。目前产学研合作通常是指生产企业、大专院校、科研院所在社会范围内, 按照“利益共享、风险共担、优势互补, 共同发展”的原则, 以技术合约为基础, 依照各自的优势分担技术创新不同阶段所需投入的资源, 合作进行技术创新的活动。美国、法国、加拿大等当代世界发达国家和地区的发展经验
5、表明, 加强产学研合作是推动科技成果产业化、保持产业核心竞争力优势的最重要环节。产学研合作能否顺畅地进行, 已经在很大程度上影响着一个地区甚至国家的科技创新水平。在新时期全面推进产学研结合, 是提高我国自主创新能力的迫切要求, 也是顺应当代科技和经济发展趋势的必然。截至2009年底，杭州共申报国家重点扶持的高新技术企业1198家，已认定913家、正在公示的196家，预计在2009年的新一轮高新技术认定以后杭州的高新技术企业将突破1000家，全市累计达到1109家，占全省（不包括宁波）49.07%，这些企业分布的技术领域涵盖了先进制造技术、电子信息、生物技术与新药、新能源与新材料等。高新技术企业
6、如何通过企业内部挖潜、与大专院校及科研院所之间建立合作关系等形式，实现产学研水平不断升级，促进了高新技术企业的全面发展是一个重要的研究领域。杭州市高新技术企业产学研合作现状调研41.2 研究的意义1.2.1 产学研合作是建设创新型国家,推进“两创”决定的需要。 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 （ 20062020 年 ） 和 党 的“十 七 大 ”报 告 明 确 提 出 ： 提 高 自 主 创 新 能 力 、 建 设 创 新 型 国 家 是 我 国当 前 的 一 项 重 大 战 略 任 务 。 中共浙江省委也颁布了关于推进“创业富民、创新强省“的决定 ，这一伟大
7、目标的实现必须建立“以企业为主体、以市场为导向、产学研相结合的技术创新体系”作为突破口。1.2.2 开展产学研合作是高新技术企业发展的迫切需要。高新技术企业是指那些研制开发、生产销售高新技术产品或大规模应用高新技术的企业，其不同于一般企业的本质特点是其在为社会提供产品或劳务的过程中涉及到的基于新兴科学知识的技术含量比较高。由于高新技术企业的高技术特点，致使其在快速发展的过程中，迫切需要大量的新技术、新工艺，而这些技术和工艺仅凭借自身的力量难以实现，因此，与传统企业相比，高新技术企业对于开展产学合作的愿望更为迫切。近几年来，杭州在大力引进高科技企业和项目的同时，也在努力推进与浙江大学、浙江工业大
8、学等国内外院校和科研机构的战略合作，以期走出一条具有杭州特色的产学研合作之路。1.2.3 目前的产学研合作依然存在着很多现实困难和问题。产学研合作存在许多困难，大学和科研机构注重科技知识的前沿性，与市场端有很大的距离，他们不会向企业提供现成的新产品技术。大学提供的前沿科技知识主要适用于开发全新产品的创新活动的早期阶段，具有高度的技术不确定性和市场不确定性。因此，产学研合作具有高不确定性、合作双方信息的高度不对称性、合作的高交易成本性等特征。这些特征反映在现实的主要问题即成果转化的“二次创新”不够，利益分配不够完善、合作主体间信用欠缺、融资渠道不畅、产学研领导管理体系条块分割等 (任小平，200
9、4) 。因此，充分调研目前杭州市高新技术企业产学合作的现状，深入了解近几年来高新技术企业在产学合作中的总体情况，发现其中的各种矛盾，对于进一步提高合作的效果具有重要的现实意义。杭州市高新技术企业产学研合作现状调研52.高新技术企业及产学研的概念和内涵2.1 高新技术及高新技术企业的概念和范围界定2.1.1 高新技术概念高新技术在国外一般称之为高技术，最早出现在上世纪70年代初的美国。1971年，美国国家科学院在技术和国家贸易一书中首次明确提出了高技术（high technology，High-Tech.）概念。马尔（B.W.Mar）认为“高技术这个术语适用于多种活动” ，管理高技术的短语习惯上
10、是描述与研究、发展、生产、商品销售、规模以及供给或服务相联系的活动。柯远（D.Crane）认为应用研究如果同科学有联系，那么它就被称为高技术；如果没有联系，它就被称为低技术。英国学者R.P.奥基（Oakay）认为高技术产业不仅要生产高技术产品，而且生产的过程技术和生产设备也应是高技术的。McQuaid和Langridge认为高技术产业是指生产高技术产品的产业，而不仅仅使用高技术产品或工序的产业。高新技术的定义在我国则有狭义和广义之分。狭义的高新技术是具有国际可比性的高技术的概念，广义的高新技术，则包括“高技术” 和“新技术”。国内学者王伯鲁提出枚举定义法，即当代高技术领域是指：微电子与计算机技
11、术、信息技术、自动化与机器人、生物技术（包括制药技术） 、新材料技术、新能源技术（包括核技术） 、航空和航天技术（空间技术） 、海洋开发技术。高技术本身是一个动态的、发展的概念，国内外目前关于高技术没有统一的定义，处于众说纷纭的状态。2.1.2.高新技术企业的界定高新技术企业是指在国家重点支持的高新技术领域内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册一年以上的居民企业。它是知识密集、技术密集的经济实体。高新技术企业是指从事高新技术领域产品研究、开发、试验、生产、推广、应用的经营企业。高新技术领域涉及的范围相当广泛
12、，包括（1）电子与信息技术；（2）生物工程和新医药技术；（3）新材料及应用技术；（4）先进制造技术；（5）航空航天技术；（6）现代农业技术；（7）新能源与高效节能技术；（8）环境保护新技术；（9）海洋工程技术；（10）核杭州市高新技术企业产学研合作现状调研6应用技术；（11）其它在传统产业改造中应用的新工艺、新技术。根据我国科技部、财政部国家税务总局于2008年4月联合颁布的高新技术企业认定管理办法 ，高新技术必须符合以下条件:（1）拥有独立知识产权的核心技术（2）产品（服务）属于高新技术领域，且当年企业总收入的60%以上为高新技术产品收入。（3）大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的
13、30%以上，研发人员占企业当年职工总数的10%以上（4）持续进行研发活动，研发费用总额占销售收入总额的比例必须满足下列要求：表2.1高新技术企业R&D 费用要求最近一年销售收入 R&D费用所占比例5000万元 4%20000万元 3%此外，高新技术企业在组织管理水平、科技成果转化能力等方面，自主知识产权数量等方面也必须符合高新技术企业认定管理工作指引 。2009 年 8 月份起，杭州市据科技部、财政部和国家税务总局联合颁布的高新技术企业认定管理办法和高新技术企业认定管理工作指引对高新技术企业进行重新认定。过去只有国家高新区内认定的高新企业才能享受国家税收优惠政策，杭州市市只有高新区 10.8
14、平方公里内的高新技术企业可以享受税收优惠。新的认定办法调整了税收优惠支持导向，从支持有限区域转而惠及全部高新技术产业。按照 2009 年年 1 月 1 日起施行的新的企业所得税法规定，一般的企业所得税税率为 25%，而被认定为高新技术的企业，可以享受 15%的企业所得税优惠政策。新高新技术企业认定管理办法将促使高新技术企业更加重视研发新技术，从而形成良性循环，更好地推动企业向高集聚、高科技、高附加值转变。新高新技术企业认定管理办法对杭州市一些科技含金量高的中小企业来说更增添了发展动力。杭州市高新技术企业产学研合作现状调研72.2 产学研的概念和内涵对于产学研合作，国外的学术界没有一个通用、标准
15、的定义。比如，1912年，美国经济学家熊彼特在其经济发展理论一书中提出：产学研合作过程其实就是创新过程，或者说，就是生产要素进行重新组合的过程。在这个过程中，企业(产) 、高等院校(学) 、科研机构( 研)以创新为目标开展各种形式的合作，致力于科研成果产业化，即将科学研究、技术开发、生产试制和市场营销一体化，从而获得产、学、研三方独自无法达到的高效益。Cohenet al.（2004）将产学研定义为公共研究与产业研发的合作（the collaboration between Public Research and Industrial R&D），其中公共研究包括大学研究和由政府管辖的研究机构的
16、研究；Michael D.S et al.（2001）将产学研合作定义为产业-大学合作（industry-university interaction）；日本的学者（Kazuyuki Motohashi，2005）将这种合作称为是学-产合（university-industry collaborations），其中 “学”不仅仅指大学，还包括由日本政府资助的研究机构；Eva M.Mora-Valentin et al.（2003）将这种合作一般化为企业和研究组织之间的合作（the collaboration between firms and research organizations）；A
17、lexander Kaufmann et al.（2000）将产学研合作中的“ 学研”具体化为科学，其研究对象为科学-产业的合作；更有学者Ina Drejer et al.（2005）将产学研合作描述为公-私合作（public-private collaborations）。从这些定义中可以看出：国内常常被提到的“产学研合作” ，在国际理论界更多的被解释成了利润主体的企业与学术研究机构的合作，而没有在大学和研究所（所谓学、研）上作详细的划分。在知识经济时代在一个惟有“不确定” 是唯一确定的时代 （Nonaka et al，1991），作为利润主体的企业在寻求自身的进一步发展的同时，不可避免地要
18、通过自身的开放化以求得外界资源，在获得发展动力的同时，尽量地降低风险。以学术研究为主要任务的大学和研究机构理所当然的成为企业获得知识资源的合作伙伴。产学研合作在知识管理日益成为主流管理的今天，更多地体现的是技术知识的转移、交换（Knut Koschatzky，2002）。我国对于产学研合作的研究开始于20 世纪90 年代。产学研中的 “产”指的是产业（industry）；“ 学” 指的是学校，主要是大学或学院（university and college）；“研”指的是研究机构或研究所（ research institute）。产学研合作指的是社会经济机构中的产业（主要是企业）、大学和科研院所
19、，以共同的发展目标为杭州市高新技术企业产学研合作现状调研8基础，按照一定的机制或规则进行结合，形成某种合作研发关系，不断进行知识传递、知识消化、知识转移、知识生产等的非线性活动的复杂过程。其目的是建立熊彼特所言及的新的生产函数，创造某种未知的需求和价值，最终形成某个企业或产业中的企业的核心竞争力的过程（徐烨彪，徐凤菊，2004）。3国内外产学研案例研究和经验总结3.1 美国科技园区产学研模式研究科技工业园区的产学研模式是美国最重要的产学研模式。科技园区模式是指以著名的研究型大学为依托，利用大学的科研与人才优势，发挥高新技术的辐射作用。通过在园区内设立创业服务中心，一方面扶持大学创办各种高技术开
20、发公司，加快大学科研成果向产品转化过程，同时鼓励企业对那些有应用前景并能在较短时间内开发出的高技术产品的科研项目进行研究。硅谷、波士顿 128 公路和北卡三角州是美国产学研成功的典型区域。3.1.1 硅谷（silicon valley）1. 背景介绍：1951 年，美国加利福尼亚州斯坦福大学前副校长特尔曼教授创建了斯坦福大学科学园，拉开了硅谷产学研的序幕。硅谷主要的产业是微电子、信息通讯等。硅谷附近的斯坦福大学、加州大学伯克利分校都对硅谷的发展有着深远的影响。斯坦福和伯克利积极投身于硅谷的工业之中，不仅创造出了令美国其他地区无法媲美的技术环境，而且它每年还向硅谷大量地供应一流的工程师。2管理模
21、式：硅谷工业园区由大学组建，斯坦福大学是对硅谷影响最深远的大学。在斯坦福，学校允许并且鼓励教师和研究者每周有一天到公司兼职，从事开发和经营活动；学校也允许每年有一段时间脱离岗位从事相关科研和经营活动。教师在学校内取得的科研成果，可以自行向企业进行转移，但是学校要收取 10%-15%的收益，作为知识产权的收益。硅谷的许多的高技术企业直接是由大学创办。虽然斯坦福大学拥有数额巨大的基金，但斯坦福大学在硅谷没有创办属于大学本身的任何公司和企业，这些基金主要用于资本管理公司进行多样化投资，大学并不参与对所投资企业的管理。虽然创办公司的是该校的师生，但公司成立后创办人就得脱离学校，或辞职或休学。杭州市高新
22、技术企业产学研合作现状调研9斯坦福主要是通过与硅谷保持一种长期密切的关系及时把研究成果转移到硅谷地区的小高科技企业，同时为硅谷提供大量的创新型人才。3. 经验总结 ：首先，把提高教师的科研能力作为学校的导向，科研人员是学校的主角，科研成果转化率是产学研成果的评价标准。其次，政府在对其公共投资和配套建设方面给予了很大的帮助。例如斯坦福大学每年收入中约有 40%来源于受政府委托的项目。不仅如此，政府还通过扩大规划用地，改善交通状况和缓解住房紧张等方面给予了相应的政策支持。再者，斯坦福大学具有强烈的创新意识，愿意与各种规模的企业直接联系，产学研项目较为多样和灵活。3.1.2 北卡三角州(Resear
23、ch Triangle Park )1背景介绍：北卡三角州地区于 1959 年开始建设，它位于北卡罗那州的中心位置，周边有著名的杜克大学、北卡罗来那州立大学和北卡罗来那大学。目前北卡三角州已经占地 7000 英亩，园区里面约有 150 多家企业，共有约 39000 的各类专业技术人员，主要的研究领域为生物、制药、信息技术和通讯。2管理模式：1.北卡工业园区由州政府组建，科研三角园”目前是由非盈利机构“科研三角基金会” 进行管理。基金会理事会由政府、学校、企业等各方代表组成，主要负责管理和指导 “科研三角园 ”的建设和规划。 2.在产学研的项目合作中，企业或者第三方资助者有权从总体上框定研究的主
24、要内容，高校的项目负责人对项目的设计和内容有最终的决定权。3.学校的院长等主管负责人会在在合作组织成立之前，对其进行风险评估，来确定是否存在风险或者风险是不是在可以控制的范围之内，依此来确定是不是批准成立该合作组织，但是一旦成立后，学校将不再对其进行干涉，其目的是为了确保学术自由。4.在出版著作权方面，项目的资助方在经学校的同意下有权在正式出版之前看到研究成果，但是否出版或者出版的具体实践由学校确定。5.由于涉及到保密性等原因，一般不主张学生参与产学研的课题，但是学校鼓励应届毕业生和博士后参与产学研的工作，从而可以在增加实践和提高就业方面有一定的帮助。6.北卡州政府对到园内开业的企业提供 10 万到 50 万美元的低息贷款，贷款的期限长达七年，贷款年利率仅为政府债券利率的一半或为固定的 5%。3经验总结：1.政府对园区内的基础设施、孵化器和非赢利机构进行
