1、毕业论文开题报告题目FDI促进浙江产业结构优化的实证分析专业班级国际经济贸易一、选题的背景、意义随着我国经济改革的不断深入、中国加入WTO和世界产业结构调整步伐的加快，产业结构的调整不是在国内封闭地进行，而是要融入世界经济整体之中来进行。利用FDI调整地区产业结构，有利于地区本身优势的发挥，有利于国内统一市场的形成，也有利于提高全国的整体国际竞争实力。浙江省自1980年就已经开始引进外资，属于利用外资起步较早的省份。一直以来浙江省的FDI也比较活跃，但发展到现在，浙江外商直接投资规模和水平与浙江的总体经济水平还不相称，外资依存度在沿海经济发达省区中属于低水平。来浙江进行投资的跨国公司数量也明显
2、少于上海、江苏、广东、山东等省，致使浙江单项外资规模偏小，未能形成较显著的示范效应和溢出效应。并且在外资的产业构成、来源地构成和投资方式结构等方面都存在着不合理的地方，这些都降低浙江外资引进的效用，影响产业升级过程的顺利进行。因此，研究浙江省分析FDI与产业结构调整的关系，从而为相关部门提供理论或应用方面的参考就具有重要的现实意义。二、相关研究的最新成果及动态FDI是国际直接投资FOREIGNDIRECTINVESTMENT的简称，指的是一国的投资者自然人或法人跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素为目的的投资活动。（一）FDI的一般理论
3、研究西方主流经济学家在归纳总结实践经验和深入探讨发展规律的基础上得出了国际直接投资经典的理论。如HYMER,STEPHEN1976以产业组织学为基础提出了垄断优势理论，认为由于不完全竞争的存在，美国企业在对外直接投资中才能拥有和维持各种垄断优势，取得高于当地企业的垄断利润；英国学者PETERJBUCKLEY、MARKCCASSON（1976）和加拿大学者拉格曼ALANMRUGMAN1981共同提出了内部化理论，内部化是指企业内部建立市场的过程，以企业的内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整而带来的不能保证供需交换正常进行的问题；为了增强FDI理论的解释能力，DUNNINGJH1974,1
4、981,1987提出了国际生产折衷论，该理论通过企业对外直接投资所能够利用的是所有权优势、内部化优势和区位优势，只有当企业同时具备这三种优势时，才完全具备了对外直接投资的条件。（二）FDI与东道国产业结构调整的理论研究由于FDI的经典理论只能够解释某个特定时期、特定区域的产业结构随FDI的流动而变动的现象。对于一些新的情况，这些理论并不能提供完全合理的解释。于是出于现实的需要又出现了FDI与东道国产业结构关系的理论。如日本经济学家赤松要1932提出了雁行模式，其实质是东亚地区先行国与后起国之间一种梯级的产业传递和吸纳的动态过程；美国学者CHENERY，H和STROUT，AM1966提出了一个著
5、名的“双缺口模型”理论。该理论认为，经济发展在于经济结构或产业结构的演变，由于在演变过程中存在结构刚性，经济发展常常会受到国内资源不足（储蓄缺口、外汇缺口）的制约。在上述理论的基础上，美国学MPTODARO（1969,1970）等人对其进行了发展和完善，将问题从弥补宏观缺口发展到弥补微观层次的结构性功能缺位，形成了“四缺口模型”理论；美国学者RAYMONDVERNON1966,1976按照其产品生命周期理论（产品的市场寿命，即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程），提出了一个直接投资在东道国的产业市场结构动态转换模型；日本小岛清1978教授提出了著名的小岛清理论。该理论实际上是进一步
6、扩展了的赤松要的雁行模式，该理论的核心内容在于主张对外直接投资应从投资国的边际产业依次进行；日本经济学家小泽辉智（1990）在雁行模式理论的基础上，提出了“增长阶段模型”该模型引入跨国公司和国际直接投资因素，从而使雁行图形发生了变化。小泽辉智认为跨国公司可以在产品周期的创新阶段就在国外投资生产，无需通过出口开发东道国市场。三FDI与产业结构的实证研究FDI对东道国产业结构影响的实证研究较多，而得出的结论差异较大。部分学者认为FDI与流入东道国的经济发展存在显著相关关系，FDI对东道国会产生技术溢出效应、促进东道国的技术进步，提高东道国的产业升级、扩大出口，从而对东道国的经济增长起着积极的作用。
7、而部分学者则认为，由于经济发展水平和技术差距的存在，FDI对东道国经济的促进与溢出效应的发挥受到多种因素的制约，很多情况下会导致FDI对东道国的经济增长产生挤出或替代效应等不利影响。认为存在积极影响的观点有NADIRI（1991）、BRANSTETTER（2000）对加拿大、欧洲以及日本等国家的检验结果均表明，外资企业对当地企业产生了明显的外溢效应，有效地促进了生产效率的提高MARKUSEN和VENABLES（1999）指出，跨国公司可以作为发展中国家产业发展的催化剂通过关联效应促进发展中国家的产业发展。从长期发展来看，FDI的流入对于行业结构调整具有重大的积极意义。东道国企业可以学习跨国公司
8、，发展与跨国公司相配套产业，成为跨国公司产业供应链网络的一部分，最后发展成东道国国内公司和跨国公司相互竞争、相互挤出的局面。认为存在中性或者不利影响的观点有HADDADHARRISON（1993）、KOKKO（1994）、HAKSAR（1995）、AITKENHARRISON（1999）对委内瑞拉、墨西哥、印度等发展中国家的检验结果却不支持技术外溢效应，或发现FDI的技术外溢效应只在一定条件下成立这是由于发展中国家当地企业的技术水平与发达国家的相差甚远，无法模仿发达国家得到类似的效果；HADDAD1991等对摩洛哥制造业AITKEN1991,1992等对委内瑞拉制造业的研究则发现FDI对东道国
9、的生产率提高没有起到推动作用；HUNYA2002通过对罗马尼亚制造业的FDI进行研究之后发现，外资公司投资的行业多数与出口行业相一致，外资进入并没有提升该国的传统优势产业；ZHOU,LI,TSE（2002）在研究了FDI与东道国企业竞争力之间的关系后发现，FDI对同一地区而非同一行业的发展有正面作用，而对同一行业的其他企业则有负面作用。（四）FDI外溢效应对中国产业结构影响的研究在外商直接投资的技术上的扩散和优化产业结构的研究方面，目前国内大部分学者更多是把视角放在外商直接投资与优化产业结构的关系上，基本得到了正的结果。如卢进勇2001在入世与中国利用外资和海外投资一书中认为中国自改革开放以来
10、，外商，特别是跨国公司在中国投资最密集的行业大多是中国产业结构调整和升级重点发展的行业，外资较密集地进入这此行业，无疑会有力推动中国产业结构的升级和优化；张修成（2006）通过对京津地区FDI与电子信息产业之间的相关关系分析，发现两者之间存在较强的相关关系，进而提出应加强对FDI的引导以促进产业结构调整。但也有一些学者通过分析得出了中性或者负的影响。如包群2002建立了技术进步内生化的增长模型，分析结果表明FDI虽然促进了我国技术进步，但主要是因为促进了外资企业自身的生产率，而对内资企业的技术外溢效果并不明显；陈涛涛2003认为行业中内资和外资企业的规模差距、资本密集度差距与技术的能力差距是影
11、响FDI行业内溢出效应的关键，二者差距越打，溢出效应就越小。对外商直接投资和跨国公司是否会导致一定程度的垄断，进而影响中国市场结构和经济效率的关注也越来越多。学者江小涓（2000）通过对汽车、移动通讯设备和洗涤用品三个行业的有关数据进行分析认为虽然跨国公司规模巨大，而且在海外市场上确有垄断愿望和垄断行为，但是多家跨国公司之间的竞争以及东道国国内企业的竞争，会大大减少少数巨型企业在东道国市场上居于控制地位、谋取垄断利润的可能性。（五）跨国公司直接投资对中国产业结构的影响研究随着外商直接投资总额和单项投资额的急剧增加以及大型跨国公司系统的进入中国市场，在一些重要行业跨国公司成功的击败了一些主要中国
12、竞争对手，甚至完全占领了市场，跨国公司直接投资的影响越来越受国内学者的关注。有的学者从跨国公司的进入促进了结构升级及产业组织优化，提高了我国公司的竞争力的角度分析郭克莎2000在结构优化与经济发展一书中对外商投资结构的作用和影响进行了详细分析。他认为外商投资的结构性倾斜加大了中国三次产业的结构偏差；在扩大利用外资尤其是吸引国际大型跨国公司投资的过程中，应当加强对外商投资结构的导向力度；江小涓2002年，全面系统地研究了中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力，肯定了跨国公司对中国工业结构升级的影响。有的学者认为对于外资应该给予适当的引导，以避免使其正面的效果转化成中性的甚至负面的宋泓、柴瑜（19
13、99）经过实证研究后认为外商直接投资企业的进入降低了中国工业结构的总体效应，加大了中国产业结构的总体效应，使工业结构效益大幅下降；郭秀君2002在入世与中国利用外资新战略一书中通过分析后得出结论外资作为一项重要的生产要素投入，如果外资的投向合理，将会促进国家产业结构趋向合理；反之，则会加深产业结构的畸形发展。卢荻（2003）将中国FDI模式分别归纳为广东模式和上海模式，广东模式以出口导向和劳动密集型为特征，改善了资源配置的效率，但却是以降低劳动生产率为代价；上海模式以进口替代和资本深化为特征，有助于提高劳动生产率，但有悖于比较优势原理且恶化了资源配置效率。有的学者从产业结构缺口的角度分析汤文仙
14、和韩福荣2000提出了“技术缺口”这一概念，指出除了传统的两缺口模型外，中国经济还存在技术落后、生产效率低下所导致的“技术缺口”，外资的引入正是为了弥补我国的“技术缺口”；胡春燕2002在其硕士论文利用外商直接投资优化我国产业结构分析中提到“五缺口”理论，将产业结构缺口作为利用FDI所弥补的第五个缺口。她认为，产业结构这种未达到优化的状态可以称为“产业结构缺口”，合理利用FDI止是可以弥补这种缺口。（六）外商投资和中国区域产业结构调整关系的研究为了促进区域经济的发展，区域产业结构的优化升级，国内学者对中国各省市的产业结构调整的研究也越来越多。孔小文、王春明（2005）对广东省FDI的产业特征进
15、行了分析，并通过实证分析得出，FDI对广东产业结构升级的积极作用以第二产业为主，第三产业次之，第一产业最少；刘洪涛（2006）利用实证分析得出，外商直接投资在湖北省产业结构高级化和就业结构优化的过程中发挥着重要的作用。它不仅促使湖北省产业结构向高级化演进，而且直接或间接地为湖北提供就业机会；寻舸（2006）通过理论和实证分析，发现湖南产业结构的偏差和“超越”与FDI在该省产业分布呈现出相似的特征，进而提出了湖南不仅要积极的承接FDI的产业梯度转移，更要有选择地利用FDI来优化和提升自身的产业结构；李勇辉，邓勇，戴娟（2008）通过实证分析表明，湖南产业结构的变动与FDI的流入存在长期的均衡关系
16、，FDI的流入对湖南产业结构的调整具有正向相关关系；但湖南产业结构的变动不是FDI流入湖南的主要原因。三、课题的研究内容及拟采取的研究方法、研究难点，预期达到的目标一研究内容结合前人对外商直接投资（FDI）与产业结构之间关系的研究，在了解浙江省产业结构现状及外商直接投资现状的基础上，运用计量模型是分析FDI与产业结构调整的关系，从而为相关部门提供理论或应用方面的参考。（二）研究方法从理论和实证两个方面对FDI与浙江的产业结构升级之间的关系进行了研究。从研究方法上，作者是沿着提出问题、理论分析、计量分析、实证检验这一思路来展开，从浙江产业结构和外商直接投资现状入手，通过定量、定性分析，就外商直接
17、投资如何切合浙江产业结构调整提出了一些建议。（三）研究重点、难点本文重点在于浙江省FDI与产业结构为对象，试图通过对近二十多年来浙江省FDI和产业结构变化的分析，总结FDI与浙江产业结构演进之间的相互联系。并以解释经济现象的态度从理论上来解释这种联系的内在机理。并在此基础上提出加大利用外资，推动浙江产业结构升级的政策建议。难点在于是对浙江省这个小范围进行研究，现有可以用来借鉴的资料相当零散，缺乏一定的综合性和系统性。在数据的选取时，其全面性、完整性以及连续性会有一定困难；在计量模型的变量选取上，选取不当可能会影响分析结果的可靠性。（四）预期目标本文选择FDI与我国产业结构调整为题展开论述和研究
18、，目的在于探讨如何针对性的对FDI进行及时、适当地引导使其优化我国产业结构，实现产业结构升级，使我国投资结构同产业结构动态发展方向一致，更快更好的促进我国的经济发展。四、论文详细工作进度和安排2010年10月确定选题，检索文献；2010年11月下达任务书；2010年12月完成文献综述、开题报告和外文翻译等；2011年3月上交论文初稿；2011年4月论文修改和完善；2011年5月上、中旬论文定稿、评审；2011年5月下旬论文答辩。五、主要参考文献1HYMER,STEPHENHTHEINTERNATIONALOPERATIONSOFNATIONALFIRMSASTUDYOFDIRECTFOREIG
19、NINVESTMENTMCAMBRIDGEMA,MITPRESS,19762BUCKLEY,PL,CASSON,MTHEFUTUREOFTHEMULTINATIONALENTERPRISEMMACMILLAN,19763DUNNING,JHTRADE,LOCATIONOFECONOMICACTIVITYANDTHEMNEASEARCHFORECLECTICAPPROACHJTHEINTERNATIONALALLOCTIONOFECONOMICACTIVITY,19774KANAMEAKAMATSUATHEORYOFUNBALANCEDGROWTHINTHEWORLDECONOMYJWELTWI
20、RSTSCHAFTLICHESARCHIV,P1962155CHENCH1977REGIONALDETERMINANTSOFFOREIGNDIRECTINVESTMENTINMAINLANDCHINAJJOURNALOFECONOMICSTUDIES,19776MCKINNON,RIFOREIGNEXCHANGECONSTRAINTSINECONOMICDEVELOPMENTANDEFICIENTAIDALLOCATIONJECONOMICJOURNAL，VOL74,1964,597VERNON,RINERNATIONALINVESTMENTANDINTERNATIONALTRADEINTHE
21、PRODUCTCYCLEJQUARTERLYJOURNALOFECONNOMICS,MAY19668KOJIMAKDIRECTFOREIGNINVESTMENTAJAPANESEMODELOFMULTINATIONALBUSSINESSOPERARIONSMLONDONCROOMHELM19789ROSENSTEINRODAN,PNINTERNATIONALAIDFORUNDERDEVELOPEDCOUNTRIESJREVIEWOFECONOMICSANDSTATJSTICS,VOL43,1961,6210RICHARDECAVESCAUSESOFDIRECTINVESTMENTFOREIGN
22、FIRMSSHARESINCANADIANANDUNITEDKINGDOMMANUFACTURINGINDUSTRIESJTHEREVIEWOFECONOMICSANDSTATISITCS,1994,27929311BRANSTETTERLISFOREIGNDIRECTINVESTMENTACHANNELOFKNOWLEDGESPILLOVER,EVIDENCEFROMJAPANSFDIINTHEUNITEDSTATESJNBERWORKINGPAPER,NO8015,200012BORENSTEINE,JDGREGORIOLEEJWHOWDOESFOREIGNDIRECTINVESTMENT
23、AFFECTECONOMICGROWTHJINTER,ECON,4511513513BLOMSTROM,MAGNUSFOREIGNINVESTMENTANDPRODUCTIVEEFFICIENCYTHECASEOFMEXICOJJOURNALOFINDUSTRIALECONOMICS,VOL359711014HAKSARVEXTERNALITYGROWTHANDTECHNOLOGYTRANSFERAPPLICATIONSTOTHEINDIANMANUFACTURINGSECTOR,19751990JINTERNATIONALMONETARYFUND,MEMEO,199515AITKEN,BRI
24、ANJ,HARRISON,ANNEDODOMESTICFIRMSBENEFITFROMDIRECTFOREIGNINVESTMENTAMERICANECONOMICREVIEW,VOL8960561816HADDA,MHARRISONARETHERESPILLOVERSFROMDIRECTFOREIGNINVESTMENTEVIDENCEFROMPANELDATAFORMOROCCOJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,1993,42,514717AITKEN,BRIANJANDFHARRISONDODOMESTICFIRMSBENEFITFROMFOREIGNINVE
25、STMENTEVIDENCEFROMVENEZUELAJAMERICANECONOMICREVIEW,1999,VOL89,NO318GABORHUNYARESTRUCTURINGHROUGHFDIINROMANIANMANUFACTURINGJECONOMICSYSTEMS,2002,2619MARKUSENJAMESR,ANTHONYJ,VENABLESFOREIGNDIRECTINVESTMENTASACATALYSTFORINDUSTRIALDEVELOPMENTJEUROPEANECONOMICREVIEW,1999,4320DONGSHENGZHOU,SHAOMINLI,DAVID
26、KTSETHEIMPACTOFFDIONTHEPRODUCTIVITYOFDOMESTICFIRMSAHECASEOFCHINA,INTERNATIONALBUSINESSREVIEW,2002,11,46548421何洁外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化J世界经济,20009111822沈坤荣外国直接投资与中国经济增长J管理世界,19995223423卢进勇入世与中国利用外资和海外投资J对外经济贸易大学出版社,2001314230624张修成京津区域产业结构调整与外商直接投资D北京对外经济贸易大学,200625姚洋中国工业企业技术效率分析J经济研究,200110465026李
27、国平,杨开忠外商对华直接投资的产业与空间转移特征及其机制研究J地理科学，2000227陈涛涛外商直接投资的行业内溢出效应M北京经济科学出版社，200428江小涓跨国投资、市场结构与外商投资企业的竞争行为J经济研究,20029343829张帆,郑京平跨国公司对中国经济结构和效率的影响J经济研究,199901455230郭克莎外商投资的结构效应分析M厦门鹭江出版社20003131831江小涓中国的外资经济对增长、结构升级和竞争力的贡献M北京人民大学出版社,200232宋泓,柴瑜三资企业对我国工业结构效益影响的实证分析J经济研究,19981303633郭秀君入世与中国利用外资新战略M北京经济日报出版社2002110211034卢荻外商投资与中国经济发展产业和区域分析证据J经济研究，2003935汤文灿三缺口模型对双缺口模型的修正J当代经济科学,2000581336胡春燕利用外商直接投资优化我国产业结构分析D湖南湘潭大学,200037孔小文,王春明外商直接投资对广东产业结构调整的影响分析J经济论坛，200517656838刘洪涛FDI对湖北产业结构和就业结构的影响J财经政法资讯,2006239寻舸FDI对湖南产业结构影响研究J技术经济与管理研究，20062
