1、部门整体支出绩效评价报告州移民局部门整体支出绩效评价报告评价单位： 州水库移民开发管理局 报告时间： 2017 年 6 月绩效评价小组组长：龙生贵副组长：谢海平、戴光辉、刘本刚、姚静、石燕生2成员：唐利平、陈明来、邓晓焱、喻卫国、彭继勤、陈彩霞、张娜目 录1.引言1.1 部门职责概述1.2 部门支出描述1.3 部门项目实施情况2.绩效评价概述2.1 绩效评价目的2.2 绩效评价实施过程2.3 绩效评价的局限性3.部门整体支出绩效评价分析3.1 投入（各指标得分情况和绩效分析）3.2 过程（各指标得分情况和绩效分析）3.3 产出（各指标得分情况和绩效分析）3.4 效果（各指标得分情况和绩效分析）
2、4.需要说明事项5.绩效评价结论5.1 绩效评价得分5.2 存在绩效问题6.经验教训与建议6.1 经验教训6.2 建议州水库移民开发管理局3部门整体支出绩效评价报告1 引言11 部门职责概述州水库移民开发管理局系正处级参照公务员管理的全额拨款事业单位。部门主要职责为：1、贯彻执行党和国家的移民工作方针、政策和法律法规；研究制定全州移民工作政策，经批准后组织实施。2、探索开发性移民管理的新机制，总结推广典型的经验，做好移民生产、开发、安置和管理工作。3、综合编制移民中长期开发、安置规划，审批州内新建中型水库移民开发、安置规划；编制上报并组织实施部省水库移民项目年度计划。4、负责全州移民资金的拨付
3、与管理工作，会同有关部门对移民资金使用情况进行监督检查。5、负责维护全州库区的社会稳定工作。6、指导全州移民干部和移民区基层骨干，负责移民实用技术和职业技能的培训工作。12 部门支出描述2016 年度州移民局收到财政拨款为 6,284,882.73 元，上年结转收入 737,014.26 元，本年度决算总收入为 7,021,896.99 元，本年度决算总支出为 5,798,003.65 元，其中：基本支出 3,346,712.56 元，项目支出 2,451,291.09 元；按支出经济分类为：工资福利支出2,311,448.42 元，商品和服务支出 2,078,776.23 元，对个人和家庭的
4、补助支出 1,383,479 元，基本建设支出 24,300 元。年末结转1,223,893.34 元。413 部门项目实施情况2016 年度州本级财政预算安排一般行政管理事务项目经费66.85 万元，用于移民项目规划工作、项目前期工作及库区维稳经费；2016 年度省移民局安排的项目资金 153 万元，其中：培训项目经费30 万元，移民扶助金 40 万元(直拨到县项目经费)，后扶专项工作经费 43 万元，工作经费补助 40 万元。（1）争取资金：到位各类移民资金 1.6438 亿元，完成年度任务100.23%，其中后扶基金 9595 万元，后扶结余资金 4715 万元，库区基金 806 万元，
5、移民扶助金 822 万元，淹没补偿 500 万元。（2）农村移民后期扶持：规范实施四个季度农村移民 159917 人后期扶持，到位扶持资金 9595 万元，完成年度任务 100%，其中：吉首 9651 人、凤凰 12302 人、泸溪 27622 人、古丈 17489 人、花垣 15545 人、保靖 32629 人、永顺 22833 人、龙山 21846 人。（3）“五小 ”水利建设 ：投入 1332.4 万元，建 设“五小”水利项目 97个，完成年度任务 133.24%。（4）库区设施建设：新修和改善通村公路 127 处，完成年度任务1058.33%；兴修饮水项目 46 个，解决移民安全饮水
6、21077 人，完成任务的 421.54%。（5）产业开发：扶持 100 名青年移民科技创业，全年新开面积 16398 亩，完成 199.98%，其中油茶 1256 亩、茶叶 5710 亩、水果、蔬菜、中药材 9432 亩，发展网箱 1276 口，促进了移民增产增收。（6）移民培训：全年举办各类培训 92 期，培训 8889 人次，完成任务的 215.26%，其中实用技术培训 6832 人次，技能培训 730 人次（5含新招的中长期职业技术教育培训 248 人，精准脱贫转移就业“十项工程”培训 234 人），干部培 训 1327 人次。（7）移民信访稳定：2016 年，州移民局接访 19 批
7、56 人次，共受理州信联席办、州长信箱交办信访件 2 件，办结移民信访复查 5 件，无移民群体赴省进京上访。 （8）库区特困移民解困避险工程：一是落实了古丈、保靖、永顺三县 15585 人避险搬迁后续各项工作；二是与易地搬迁打捆建设吉首市 1235 名农村特困移民避险搬迁建房工程，完成工程投资 2470万元。（9）精准扶贫成效显著:一是 309 个移民村纳入全州精准扶贫村序列，占全州 587 个移民村的 52.6%。二是整合 7473.51 万元移民资金，专项用于贫困移民村扶贫开发，完成任务的 149.47%；三是州县移民局共计帮扶 18 个贫困村，派出得力干将驻村扶贫。2绩效评价概述21 绩
8、效评价目的通过开展部门整体支出绩效评价，促进部门从整体上提升预算绩效管理工作水平，强化部门支出责任，规范资金管理行为，提高财政资金使用效益，保障部门更好地履行职责。22 绩效评价实施过程根据湘西州财政局关于开展 2016 年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩2017 2 号）等相关文件要求，州移民局制定了部门整体支出绩效评价的工作方案、评价指标，成立了绩效评价工作小组。召开了现场评价工作安排部署会，于 6 月 20 日完成自评6工作。绩效评价工作主要如下：（1）核实数据。对 2016 年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，将 2015 年度和 2016 年度部门整体支出情况进行
9、比较分析。（2）查阅资料。查阅 2016 年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。（3）发放调查问卷。对部门履行职责情况的公众满意度向社会群众、服务对象、单位员工进行调查。（4）归纳汇总。对收集的评价材料结合本单位情况进行综合分析、归纳汇总。（5）根据评价材料结合各项评价指标进行分析评分。（6）形成绩效评价自评报告。2.3绩效评价的局限性（1）指标设计不尽合理，导致评价结果与实际情况不一定相符。如预算控制率指标，在编制预算时，存在不可控性，执行中预算一般都有追加，而按预算控制率指标的计算公式计算，本指标基本上都会超出正常值。（2）社会信息的不平等性，可能导
10、致评价结果出现差异。如发放调查问卷时，面对社会公众，而社会公众对单位情况不了解，导致调查流于形式。3部门整体支出绩效评价分析31 投入情况分析7（1）目标设定 6 分州移民局所设立的整体绩效目标符合国家法律、国民经济和社会发展总体规划，符合“三定” 方案确定的 职责，并通过清晰可衡量的指标值予以体现，此项实得 6 分。（2）预算配置 7 分在职人员控制率 3 分，州移民局 2016 年人员编制数 23 人，年末在编人员 21 人，没有超编人员情况，实得 3 分；三公经费变动率分值 4 分， 2016 年三公经费预算控制数为 32 万元，比上年预算控制数减少 13 万，变动数为-40%，实得 4
11、 分。32 过程情况分析（1）预算执行 20 分该指标实际考评得分 17.15 分，其中：预算完成率 5 分，州移民局 2016 年预算总支出 5798003.65 元，预算总收入 7021896.99 元，预算完成率 83%，实得分 4.15 分；预算控制率 5 分，州移民局 2016年预算 3052400 元，当年追加 1249638 元，追加率 40%，在 31%-60%之内实得 3 分；新建楼堂馆所面积控制率分值 5 分，新建楼堂馆所投资控制率分值 5 分，州移民局 2016 年没有发生新建楼堂馆所情况，两项实得 10 分。（2）预算管理 41 分该指标实际考评得分 41 分，其中：公
12、用经费控制率分值 8 分，全年公用经费预算 478200 元，实际支出 142835.14 元，没有超预算支出情况，实得 8 分；三公经费控制率 8 分，本年三公经费年初预算832 万元（不含出国费 5.2 万元），实际支出 3219946 元，其中：公务接待 87240 元，公务用车 180792，出国费 52000 元，出国费在调整预算时增加预算，因此三公经费没有超预算支出情况，实得 8 分；政府采购执行率 6 分，本年没有政府采购预算控制额，日常办公设备购置严格按州财政规定进行定点采购，实得 6 分；管理制度健全性 8 分，州移民局各项资金财务管理制度健全，实得 8 分；资金使用合规性
13、6分，本年基本支出和项目支出严格按照州财政规定范围使用，资金使用合理、合法、合规，实得 6 分；预决算信息公开性 5 分，严格按照州财政统一布署，将规定的预决算信息按统一指定的日期，在单位门户网站上进行公示，实得 5 分。33 产出情况分析（1）职责履行 8 分考评实得分 7.74 分。2017 年州绩效办函20172 号对州移民局的绩效考核评定分数为 967.669 分, 按百分制计算为 96.76 分；州政函20179 号对州移民局的政府目标管理考核结果为良好单位。经折算,我局 96.76 分对应本项为 7.74 分。（2）履职效益 12 分考评实得分 12 分。其中：经济效益和社会效益分
14、值 6 分，考评实得 6 分。2016 年全州库区总投入资金达 1.6438 亿元，全面改善了库区基础设施条件，帮助库区移民实现了增产增收，经济效益和社会效益非常显著。行政效能分值 6 分，考评实得 6 分。本年州移民局积极改善行政管理，努力提高行政效能，全面完成了州政府目标绩9效考核任务，并被州委、州政府评为目标管理良好单位，五个文明建设绩效考核二等单位，全年总预算使用率仅为 83%，降低了行政运行成本，取得了理想的行政效能。34 效果情况分析社会公众或服务对象满意度分值 6 分，考评实得分 6 分。2016年州移民局通过一系列行政管理措施，真抓实干，取得了理想的行政效果，通过问卷调查了解，
15、社会公众和全州库区移民对州移民局在履职效果、解决民众关心的执点问题、厉行节约等方面进行了评价，给出了 90%以上的满意度。4.需要说明事项根据州财政整体支出绩效评价指标评价标准，预算完成率分值为 5 分，每低于 5%扣 2 分，州移民局全年预算完成率为 83%，按此计算公式，本项应计 0 分，这与提倡节约开支的相关文件精神相违背，因此，在计算时采用了按比例计分的办法，即：预算完成率分值为 5 分83%=4.15 分。5.绩效评价结论5.1绩效评价得分通过对各阶段各级次评价指标的计算分析，州移民局 2016 年度部门整体评价实际得分 96.89 分，评价结论为优秀。 5.2存在绩效问题 （1）预
16、算完成率指标未能 100%完成，仅完成 83%。（2）预算控制率指标未能 100%完成，追加预算 40%。6.经验教训与建议6.1经验教训10州移民局在 2016 年的预算绩效管理工作中，通过建立健全各项财务管理制度，规范财政资金的使用管理，坚持励行节约的原则，努力提高资金使用效益，积极改善行政管理，提高行政效率，以较低的行政运行成本，取得了较为理想的行政效果。6.2建议（1）预算完成率指标的扣分方法不科学，预算完成率低，说明单位节约开支，降低了行政运行成本，应该受到鼓励，建议改为按完成比例计分比较科学。（2）预算控制率指标反映的是当年财政追加的预算数与年初预算的比率，该指标包含不可控制的因素较多，比如：工资、津补贴的调整，下年度发放上年度获得的各种奖金等，这些追加的预算都不是单位主观意愿上的行为，因此不能真实反映单位对该项指标的控制能力，建议在对单位的整体支出绩效评价中取消预算控制率指标的评价。部门整体支出绩效评价指标表
