1、1江 西 省 工 贸 行 业 安 全 生 产 事 故 隐 患 排 查 分 级 实 施 指 南一 、 基 础 管 理 类 事 故 隐 患排查类别 排查内容 排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1.1.1 未取得工商营业执照或过期企业法人登记管理条例第 3条查看有效证照 一级1.1.1.2 主要负责人未取得安全资格证中华人民共和国安全生产法第24 条查看有效证件二级1.1.1.3 安全管理人员未取得资格证中华人民共和国安全生产法第24 条查看有效证件二级1.1.1.4 特种作业人员无上岗资格证中华人民共和国安全生产法第27 条查看有效证件一级A01 资质证照1.1.1 无资质证照1.1.1
2、.5 从业人员无全员培训证明中华人民共和国安全生产法第25 条查看有关培训记录二级21.1.1.6 未 取 得 安 全 生产 标 准 化 证 书国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知(国发201023 号)第 7 条查看有效证件二级1.1.2.1 新 建 、改 建 、扩建 工 程 项 目 未 取 得 审批 、核 准 或 者 备 案 的文 件建设项目安全设施“ 三同 时” 监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 13 条查看有关资料二级1.1.2.2 新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价中华人民共和国安全生产法第29 条查看有关资料一级1.1.2.3
3、 新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇建设项目安全设施“ 三同 时” 监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 11 条查看有关资料一级1.1.2.4 未取得试生产备案文件建设项目安全设施“ 三同 时” 监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 22 条查看有关资料二级1.1.2 建设项目安全设施“三同时”1.1.2.5 未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告建设项目安全设施“ 三同 时” 监督管理暂行办法（国家安监总局令第 36 号）第 23 条查看有关资料一级31.1.2.6 新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格中华人民共
4、和国安全生产法第31 条查看有关资料一级1.2.1.1 未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第 128 号）第 2.1 条查看文件 一级1.2.1.2 未按规定建立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员中华人民共和国安全生产法第 21 条 查看文件 一级1.2.1 安全生产管理机构1.2.1.4 未定期召开安全会议，无会议记录。冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第 128 号）第 2.1 条查看有关资料 一级A02 安全生产管理机构及人员 1.2.2 安全管理人员1.2.2.1 未 按 规 定
5、 配 备 专职 安 全 管 理 人 员 江西省安全生产条例第 16 条查看有效证件 一级1.3.1.1 未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全责任制度中华人民共和国安全生产法第 18、19 条 查看制度 一级1.3.1.2 未明确主要负责人的安全职责 江西省安全生产条例第 14 条 查看制度 二级A03 安全责任制及规章制度1.3.1 安全生产责任制1.3.1.3 未明确分管负责人、其他负责人的安全职责江西省安全生产条例第 14 条 查看制度 二级41.3.2.1 未按规定建立、健全安全管理制度，并符合法律法规要求中华人民共和国安全生产法第18 条查看制度 二级1.3.2 安全管理
6、制度 1.3.2.2 未实行档案管理，档案管理不规范，档案不全冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第 128 号）第 4.6 条查看资料 三级1.3.3 安全操作规程1.3.3.1 未按规定制定安全操作规程中华人民共和国安全生产法第18 条查看制度、核查岗位 二级1.4.1 主要负责人、安全管理人员培训教育1.4.1.1 未按规定进行再培训教育生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 63 号）第 9 条 查看有关资料 一级1.4.2 特种作业人员、特种设备作业人员培训教育1.4.2.1 未按期进行复审特种作业人员安全技术培训考核管理规定(安监总局令第 63 号)第
7、21 条查看有关资料 一级1.4.3.1 未落实新进员工的“三级”安全教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 11 条、第 12条查看记录 二级A04 安全培训教育1.4.3 从业人员培训教育1.4.3.2 未落实“ 四新” 教育培训生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录 二级51.4.3.3 未落实转岗、重新上岗等安全培训教育生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 17 条查看记录 二级1.4.3.4 再培训不符合要求生产经营单位安全培训规定（安监总局令第 3 号）第 13 条查看记录 三级1.4.3.5 未落实对相关方等其他人员
8、安全培训与安全告知企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）第 5.5.4 条 查看记录 三级1.5.1.1 无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用中华人民共和国安全生产法第20 条查看记录 二级1.5.1 安全投入 1.5.1.2 提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求中华人民共和国安全生产法第20 条查看记录 二级1.5.2.1 未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第48 条查看记录 二级A05 安全投入1.5.2 保险1.5.2.2 未依法为员工缴纳企业安全生产责任险关于推进安全生产责任保险工作的通知（赣安监管政法字2010387 号）查看记录 二
9、级A06 相关方管理1.6.1 相关方资质1.6.1.1 未建立相关方（供应商、承包商）管理制度中华人民共和国安全生产法第 45、46 条 查看制度 三级61.6.1.2 相关方不具备合格资质危险化学品安全管理条例第 6条查资质证书 三级1.6.2 安全职责约定1.6.2.1 未签订安全生产管理协议中华人民共和国安全生产法第 45、46 条 查协议 一级1.6.3.1 未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010） 查记录 三级1.6.3 安全教育、监督管理 1.6.3.2 未将承包商的事故纳入企业安全管理冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范
10、评分细则 （安监总管四2011第 128 号）查记录、档案 三级1.7.1.1 未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（安监总局令第 40 号）第 7、8、11、12 条查制度、记录 一级1.7.1.2 未按规定进行登记、建档、备案等中华人民共和国安全生产法第37 条查档案 三级A07 重大危险源管理1.7.1 重大危险源管理缺陷1.7.1.3 未按规定对重大危险源进行监测监控冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第 128 号）查验收文件 二级71.7.1.4 未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查冶金等工贸企业安全生
11、产标准化基本规范评分细则 （安监总管四2011第 128 号）查看记录 二级1.8.1.1 未 按 规 定 配 备个 人 防 护 用 品 、 装 备 江 西 省 安 全 生 产 条 例 第 12条 查现场 二级1.8.1.2 个 体 防 护 装 备不 合 格劳 动 防 护 用 品 监 督 管 理 规 定 （安 监 总 局 令 第 1 号 ）第 16 条查现场 二级1.8.1 个体防护装备配备1.8.1.3 特 种 劳 动 防 护用 品 不 符 合 规 定 要 求劳 动 防 护 用 品 监 督 管 理 规 定 （安 监 总 局 令 第 1 号 ）第 18 条查看现场 二级1.8.2.1 未 建
12、立 健 全 相关 管 理 制 度劳 动 防 护 用 品 监 督 管 理 规 定 （安 监 总 局 令 第 1 号 ）第 17 条查制度 三级1.8.2.2 未 按 要 求 进 行培 训 个 体 防 护 装 备 配 备 基 本 要 求 （ GB/T29510-2013） 第 9.8 条 查记录 三级A08 个体防护装备1.8.2 个体防护装备管理1.8.2.3 未按规定穿戴个人防护用品中华人民共和国安全生产法第 42、54 条 查现场 二级1.9.1 责 任 体系1.9.1.1 未 建 立 、健 全 职业 病 防 治 责 任 制中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 5 条查看相
13、 关文 件二级81.9.2 规 章 制度1.9.2.1 未 建 立 、健 全职 业 卫 生 管 理 制 度 和操 作 规 程中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 21 条查看相 关文 件三级1.9.3.1 未 设 置 或 指 定职 业 卫 生 管 理 机 构 或组 织查 看 相 关文 件二级1.9.3 管 理 机构 及 人 员 1.9.3.2 未 按 规 定 配 备专 职 或 兼 职 职 业 卫 生管 理 人 员工 作 场 所 职 业 卫 生 监 督 管 理 规定 （安 监 总 局 令 第 47 号 ）第 8条查 看 相 关文 件三级1.9.4.1 用 人 单 位 的 主要
14、负 责 人 、职 业 卫 生管 理 人 员 应 接 受 职 业卫 生 培 训中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 35 条查 看 有 关资 料二级1.9.4.2 未 对 劳 动 者 进行 上 岗 前 的 职 业 卫 生培 训 和 在 岗 期 间 的 定期 职 业 卫 生 培 训中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 35 条查 看 有 关资 料二级1.9.4 职业卫生培训1.9.4.3 对 职 业 病 危 害严 重 的 岗 位 的 劳 动 者 ，未 进 行 专 门 的 职 业 卫生 培 训 ，未 经 培 训 合格 便 上 岗 作 业工 作 场 所 职 业 卫
15、生 监 督 管 理 规定 （安 监 总 局 令 第 47 号 ）第 10条查 看 有 关资 料二级A09 职业健康 1.9.5 职 业 病危 害 项 目 申1.9.5.1 未 及 时 、如 实 申报 职 业 病 危 害 项 目中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 16 条查 看 有 关资 料二级9报 1.9.5.2 未 按 规 定 申 请变 更 职 业 病 危 害 项 目职 业 病 危 害 项 目 申 报 办 法 （安监 总 局 令 第 48 号 ）第 8 条查 看 有 关资 料二级1.9.6.1 在 建 设 项 目 可行 性 论 证 阶 段 ，未 进行 职 业 病 危 害
16、预 评 价中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 17 条查 看 有 关资 料二级1.9.6.2 建 设 单 位 未 向安 全 生 产 监 督 管 理 部门 申 请 职 业 病 危 害 预评 价 备 案 或 审 核建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 监 督管 理 暂 行 办 法 （安 监 总 局 令 第51 号 ）第 12 条查 看 有 关资 料二级1.9.6.3 建 设 项 目 的 选址 、生 产 规 模 、工 艺 或者 职 业 病 危 害 因 素 的种 类 、职 业 病 防 护 设施 等 发 生 重 大 变 更 的 ，建 设 单 位 未 重 新 进 行职 业 病 危
17、 害 预 评 价 ，未 办 理 相 应 的 备 案 或者 审 核 手 续建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 监 督管 理 暂 行 办 法 查看有效证件第 14 条查 看 有 关资 料二级1.9.6 建 设 项目 职 业 病 危害 “三 同 时 ” 1.9.6.4 建 设 单 位 未 委托 具 有 相 应 资 质 的 设计 单 位 编 制 职 业 病 防护 设 施 设 计 专 篇建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 监 督管 理 暂 行 办 法 （安 监 总 局 令 第51 号 ）第 16 条查 看 有 关资 料二级101.9.6.5 职 业 病 危 害 严重 的 建 设 项 目
18、的 防 护设 施 设 计 ，未 经 安 全生 产 监 督 管 理 部 门 审查中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 18 条查 看 有 关资 料二级1.9.6.6 建 设 项 目 的 生产 规 模 、工 艺 或 者 职业 病 危 害 因 素 的 种 类等 发 生 重 大 变 更 的 ，建 设 单 位 重 新 进 行 职业 病 防 护 设 施 设 计 ，未 办 理 相 应 的 审 查 手续建 设 项 目 职 业 卫 生 三 同 时 监 督管 理 暂 行 办 法 第 22 条查 看 有 关资 料二级1.9.6.7 建 设 项 目 在 竣工 验 收 前 ，建 设 单 位未 进 行 职 业 病 危 害 控制 效 果 评 价中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 18 条查 看 有 关资 料二级1.9.6.8 建 设 项 目 竣 工验 收 时 ，其 职 业 病 防护 设 施 未 经 安 全 生 产监 督 管 理 部 门 验 收 合格中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 18 条查 看 有 关资 料二级1.9.6.9 建 设 项 目 的 职业 病 防 护 设 施 所 需 费用 未 纳 入 建 设 项 目 工程 预 算中 华 人 民 共 和 国 职 业 病 防 治 法 第 18 条查 看 有 关资 料二级
