1、世界知识产权指标报告（2009）概述摘要2009年10月1日，WIPO 发布了世界知识产权指标报 告（2009），该报告是在WIPO于 2006年创设的世界专利报告的基础上扩 展而来的，涵盖四 类知识产权：（发明）专利、实用新型、商标和工业设计的相关发展情况。在发明专利方面： 全球申请与授权总量持续增长，但增长速度逐渐放缓。SIPO、KIPO等仍然显著增长， USPTO申请 增长减慢，授 权量下降。 2008年，中国华为名列PCT 申请人排行榜首。 计算机、通讯和声像技术领域的专利申请量增长强劲，生物技术领域的专利申请量与同期相比逐年减少。 2007年，SIPO 专利授权量超过EPO排名第四；
2、日本申请人获得的专利数量居世界第一；日本和美国申请人拥有的有效专利合计约占2007年有效专利总量的47% 。 专利申请积压情况严重，2007年，全世界至少有420万件未决专利申请。其中美国专利局的积压量最大， 约占总量的28%，并且增长速度大于其他大局。 USPTO、JPO、EPO待审 周期延长，KIPO则有下降趋势。在实用新型方面： 2007年，SIPO 受理的实用新型申请量排名第一，。 SIPO同时 受理大量的 实用新型申请和发明申请，是最值得注意的例外。2在外观设计方面： 2007年，SIPO 受理的外观设计申请量排名第一，占总量的43.1%，是世界工业设计申请总量大幅增长的主要原因。1
3、世界知识产权指标报告（2009）概述审查业务管理部研究处 侯海薏引言：世界知识产权指标报告简介2006 年WIPO 首次发布世界专利报告，根据全球专利统计数据介绍发明专利申请、授权、分布情况以及专利制度发展趋势。此后每年一期，至2008年为第三期 1。2008年的世界专利报告 2也涵盖了部分实用新型专利的数据。2009年，WIPO在世界专利报告的基础上，将其扩展为世界知识产权指标报告（以下简称指标报告）。与世界专利报告相比，指标报告覆盖了四类知识产权：（发明）专利、实用新型、商标和工业设计。另外 仅就（发明）专利而言，指标报告所提供的统计指标总体上多于世界专利报告，但是省略了个别细节。与世界专
4、利报告相同，指标报告的数据主要来自WIPO统计数据库、各局年报、世界银行、 联合国教科文 组织、三边统计报告等。由于统计周期的原因，报告所依据的数据主要反映的大概是2年前的情况。以下以发明专利为主，介绍指标报告（2009）的主要内容。更详细的内容可以参见学术委员会即将出版的指标报告（2009）全文中译本。1 这三期的主要内容，参见学术委员会学术成果精编2009 年第 3 期20062008 分析 。2 世界专利报告（2008） 中译本请参见学术委员会学术观察2009 年 6 月第 19 期。2第一部分 发明专利一、专利申请状况1世界专利申请总量持续增长，但速度逐渐放缓2007 年全世界专利申请
5、受理量达到 185 万件，增长了 3.7%。与前一年 5.2%的增长率相比，增 长速度有所减 缓，显示了早期全球经济衰退对专利申请的影响。由于收集数据和进行统计需要时间，报告中尚未没有完全反映出经济衰退在 2008 年的影响。图 1 专利申请总量趋势图2008 年 PCT 专利申请总量大约为 163,600 件，相比 2007 年增加了 2.3%。从 2005 年开始， PCT 申请的增长速度放缓。并且，这十年年均增长率低于上十年。2中国、韩国申请量显著增长，美国增 长趋缓近年来，中国和韩国的专利申请有显著增长，与日本以及美国的差距逐渐缩小。 19952007 年间，SIPO 受理的专利申请平
6、均年增长率为 23.9%，远高于 EPO 和美国的 专利申请 增长率。20032008 年间，中国、日本和韩国的 PCT 申请所占的份 额各增加了不止两个百分3点。与此同时，2007 年美国专利申请的增长率为 7.1%，已经获得的2008 年数据显示， 2008 年专利申请增长率则为零。20032008 年，美国的 PCT 申请所占份 额同比下降了 2.9 个百分点。图 2 部分专利局专利申请量趋势图报告特别指出，历史已经证明，在经济衰退时期仍然继续对新产品和创新进行投资的企业和国家，将在复苏来临时占据抓住复苏机会的最有利位置。3申请更趋集中，美日仍占优势地位从 2003 年到 2007 年，
7、世界五大局的专利申请量所占比例从73.5%增长到 76.1%。2007 年，在美日中三个国家提交的专利申请约占全世界专利申请的 59.2%，美国专利局受理的申请量最多。图 3 世界主要专利局专利申请量42007 年，来自日本、美国、中国和韩国的申请人提交专利申请最多，其中来自日本申请人的专利申请虽然有所下降，但是仍然处在世界第一位。图 4 世界主要申请国专利申请量4美日德申请人提交的外向专利族最多外向专利族是指向至少一个外国专利局提出的、由优先权或者进入国家阶段的 PCT 而相互关联的一系列专利申请。来自美国、日本和德国的申请人提交了最多的外向专利族。在大多数专利局，美国申请人提交的外向专利族
8、所占比例最大。例如，所有向澳大利亚专利局提交外向专利族中，美国申请人占 50.9%。大多数外向专利族是向美国的专利局提交申请。20022006 年间，美国专 利局受理的外向专利族达到 695,140 件。也有大量的外向5专利族是向欧洲专利局和中国知识产权局提交申请。5中国在通信领域外向专利族集中程度超过平均水平外向专利族集中程度由相对专业化指数（RSI）表示，该指数重点关注在某个技术领域的专利申请的集中程度，是显示在特定技术领域中国家研发实力的指标。正（负）RSI 表示国家在 该技术领域具有相对高（低）的专利族份额。报告就以下六个领域给出了一些主要国家的 RSI 排名情况。技术领域 RSI 正
9、值排名前三的国家 中国排名情况生物技术 丹麦、比利时、以色列 无药物 印度、丹麦、以色列 无通信 芬兰、瑞典、韩国 正值排名第四半导体 新加坡、韩国、日本 正值排名第五运输 法国、德国、西班牙 负值发动机、泵、涡轮机 德国、奥地利、法国 负值6计算机、通讯和声像技术领域申请量增长强劲20022005 年间，在计算机、通讯和声像技术领域的专利申请量增长强劲，每年的增长率超过 6%。相反，生物技术领域的专利申请量与同期相比逐年减少。在光学技术领域，日本创造了最多的外向专利族。中国、芬兰、韩国和瑞典则在通信领域创造了最多的外向专利族。医学技术领域中，澳大利亚、以色列、英国和美国所占的外向专利族比例最
10、大。法国和德国则在运输领域占有的外向专利族最多。7中国华为名列 PCT 申请人排行榜首62008 年，来自商业机构的 PCT 申请约占 PCT 申请总量的83.8%。中国公司（华为技术 有限公司）以其申 请量最高首次名列 PCT申请人排行榜第一名。松下公司（日本）和飞利浦（荷兰）位于第二和第三名。大学院校申请 PCT 的排名前 20 位大多是美国的大学院校。其中，加利福尼亚大学提交了 345 件 PCT 申请 。而东京大学、首尔国立大学、帝国理工大学和大阪大学是前 20 名中的四所非美国大学。图 5 PCT 申请人排行榜8中国“本国居民申请量/GDP”排名提升韩国和日本的“本国居民申 请量/G
11、DP”的比值最高，分列前两名，中国名列第三（根据世界专利报告，20042006 年，中国排名分别位第 17、9、5 位）。韩国和日本的“本国居民申 请量/R&D 投入”比值最高，分列前两名，白俄罗 斯（2006）和中国分列三四名（根据世界专利报告，20042006 年，中国排名分别位第 11、7、4 位）。另外，R&D 投入越大的国家，例如美国和中国，其本国居民申请量相应也高。72007 年，中国和韩国的本国居民申请与 GDP 的比值以及与R&D 投入的比 值均大于美国。二、专利授权状况 1专利授权总量增加，但增长速度减缓2007 年，全世界专利授权总量预计约 764,700 件，相比前一年增
12、长 1.6%。这一增长率低于 2006 年（19.4%），那年的增长率高的出乎意料。2各局专利授权趋势不同五大专利局占全世界专利授权总量的 74.4%。这一比例与五局在专利申请总量中所占的比例类似。JPO 和 USPTO 专利授权趋势在 20 世纪 80 年代初之前一直较为稳定。从 20 世纪 80 年代中期开始，USPTO 专利授权量开始增长，自1998 年以来一直持续最高，但是到 2007 年，与 2006 年相比呈现-9.5%的增长率。JPO 专利授权量从 20 世纪 90 年代初开始增加，直至 2007年超过 USPTO 排名第一。KIPO 和 SIPO 专利授权量的增长趋势分别始于
13、20 世纪 90 年代中期和后期。2007 年， SIPO 的专利授权量超过 EPO 排名第四。图 6 世界主要专利局专利授权量83专利授权趋于集中，日本人获得的专利数量居世界第一JPO、KIPO、USPTO授予的专利权约占全世界专利授权总量的58.3%，而美、日、 韩三国的申 请人共获得了世界上 63.4%的专利授权。2007年，日本申请人获得的专利数量居世界第一，其次是韩国和美国的申请人。20032007年间，日本和韩国申请人的专利授权量逐年增加7.0% 和 31.6%，而美国申请人的专利授权量减少了2.5%。获得SIPO授权的非本国居民专利中，日本申请人所占比例最大。4美日拥有的有效专利最多2007年，世界范围内有效专利的总数预计约630万。美国(180 万)和日本（120万）是拥有最多有效专利的国家。与美国和日本相比，中国的有效专利数量偏低。但是，近年来中国的有效专利数量增长显著，这反映出SIPO的授权量有所增加。图 7 世界主要专利局有效专利量
