银行规章制度作业指导书,模版 银行规章制度作业指导书 1、 目的和范围 为建立健全银行股份有限公司（以下简称本行）内部规章制度体系，促进规章制度管理的规范化、合规化、科学 化，根据银行规章制度管理办法，制订本作业指导书。 本文件适用亍本行制度管理的操作及风险控制。 2、 定义、缩写和分类 (1) 制度，是指根据法律、法规、规则和准则制定的、对本行内部经营管理事项进行规划、组织、协调、约束或者指导并具有长期或普遍约束力的规范性文件，即内控体系文件。 (2) 本行制度按内容范围分为：内控管理大纲、政策/基本制度、管理类制度和操作类制度。 a) 内控管理大纲：主要是对全行内控政策、目标以及各过程之间关系的系统阐述，阐明对内控管理过程的要求； b) 政策/基本制度：主要是对全行某一业务领域的经营管理行为或重要管理活劢所作的框架性安排和原则性要求； c) 管理类制度：主要是对某一项经营管理行为或某一业务品种所作的具体规定，它必须符合纲领制度、基本制度的要求。 包括管理办法、工作
