1、- 1 -上海市市级企业技术中心认定评价工作指南（试行）为规范上海市市级企业技术中心认定和评价工作，指导市级企业技术中心编制申请和评价材料，根据上海市企业技术中心管理办法（沪经信法2017 285 号）（以下 简称管理办法）要求，制订本指南。申请上海市市级企业技术中心的企业，需根据管理办法和当年通知要求，参照本指南编制申请材料。申请材料内容应包括：上海市市级企业技术中心申请报告（见附件 1）和上海市市级企业技术中心评价材料（见附件 2）。已认定的上海市市级企业技术中心，需参加每两年一次的市级企业技术中心运行评价，参照本指南编制评价材料。评价材料内容应包括：上海市市级企业技术中心工作总结（见附件
2、 3）和上海市市级企业技术中心评价材料（见附件 2）。上海市经济和信息化委员会将委托第三方机构，依据上海市市级企业技术中心评价指标体系（见附件 4）对市级企业技术中心申请材料和评价材料进行评价。- 2 -附件 1上海市市级企业技术中心申请报告编写提纲一、企业的地位和作用1.企业基本情况。包括所有制性质、主要下属企业，职工人数、企业总资产、资产负债率、银行信用等级、销售收入、利润、主导产品及市场占有率等。2.企业的行业地位和竞争力。结合行业集中度和企业在行业中的综合排序，分析企业在本行业的地位和竞争优势，与同行业企业相比所具有的优势。3.企业对本市产业技术创新的引领作用。包括企业对行业技术进步、
3、结构调整、节能减排、资源节约综合利用等方面的示范和带动作用。二、企业技术创新的现状和成绩1.企业技术中心基本情况。包括企业技术中心的建设与发展历程、组织架构；创新体系建设和运行机制，包括组织管理体系建设、规章制度建立、研发项目组织管理机制、研发经费管理机制、人才激励机制、内外部合作机制等。2.企业技术中心创新资源整合情况。包括企业技术中心技术带头人及创新团队建设情况、研发经费投入情况、研究开发和试验基础条件建设情况、信息化建设情况等。3.企业技术中心研究开发工作开展情况。包括重大产品创新、工艺创新、商业模式创新、知识产权运用、产学研合作、企业间合作、国际化研发活动等。4.企业技术中心取得的主要
4、创新成果。形成的核心技术及- 3 -自主知识产权、标准等情况，重点介绍相关技术成果对企业核心产品研发、核心竞争力提升的支撑作用，以及取得的经济社会效益。三、企业技术创新战略和规划1.企业制定未来 510 年技术创新发展战略情况，及该战略对企业总体发展目标的支撑情况。2.企业近三年在技术创新方面拟实施的重点举措，包括创新条件建设、创新人才集聚、重点研发项目部署等。- 4 -附件 2上海市市级企业技术中心评价材料一、上海市级企业技术中心评价数据表企业名称通讯地址 下属企业数量主营业务 统计行业代码企业负责人 联系电话技术中心负责人 联系电话联系人 联系电话电子邮件 联系传真企业网址 年度报告序号
5、指标名称 单位 数据值1 主营业务收入 千元2 研究与试验发展经费支出 千元3 研究与试验发展人员数 人4 企业职工总数 人5 技术中心高级专家人数 人6 技术中心博士人数 人7 来技术中心从事研发工作的外部专家人数 人月8 企业全部研发项目数 项- 5 -其中：基础研究和应用研究项目数 项9 省级及以上研发平台数 个10 通过国家（国际组织）认证的实验室和检测机构数个11 企业技术开发仪器设备原值 千元12 企业拥有的全部有效发明专利数 件13 企业全部对外转让或许可的专利数 件14 当年被受理的知识产权申请数 件15 最近三年获取的知识产权数 件16最近三年主持和参加制定的国际、国家、行业
6、和团体标准数（建筑业包括工法数）项17 新产品销售收入 千元18 新产品销售利润 千元19 利润总额 千元20 技术中心在境外设立开发设立机构数 个21 技术中心与其他组织合办研发机构数 个22 近两年承担国家专项数 个23 近两年获国家、省（市）部级或行业奖励数 项填写说明：1.企业名称：参评企业需在此表上加盖公章，填写企业名称需与企业公章一致。2.统 计 行 业 代 码 ：对 照 国 民 经 济 行 业 分 类 与 代 码 （GB/T4754-2011），填写企业主营业务对应的统计“大类” （二位码）编号，如主营业务为“农副食品加工业” 的- 6 -企业，填写“13”。3.报告年度：指表中
7、指标统计年度，时间范围从填写评价表的上一年 1 月 1 日至 12 月 31 日；所有指标的填报时间范围，如无特殊说明，均为报告年度。二、需提供的附件及证明材料1.企业对报送资料的真实性、完整性承诺。2.相关统计和财务报表。相关统计报表主要包括：企业研发项目情况（107-1 表）、企业研发活动及相关情况（107-2 表）。未列入国家统计局研发活动情况统计范围的企业，应参照上述表格格式填报后提交。相关财务报表主要包括：企业资产负债表、损益表、现金流量表。大型企业集团应将与企业主营业务相关下属企业（包括分公司、子公司和控股公司）的 107-1 表、107-2表、资产负债表、损益表、现金流量表等进行
8、合并填报，下属企业为市级企业技术中心的不进行合并。3.评价指标的必要证明材料。附表 1-16 及附件材料。附表 1：评价数据统计范围表企业技术中心所在企业名称 编号 下属企业名称 所在地（或注册地） 隶属关系1 2 n 填写说明：1.企业名称：填写技术中心所在企业的名称，应与企业加盖的公章一致。2.所在地：下属企业是法人的，填写注册地；下属企业为非法人的，填写经营所在地；境内下属企业地点填写至地级市，境外下属企业所在地填写至所在国家。3.隶属关系指下属企业与技术中心所在企业之间隶属关系，应按相应的分类代码填写，- 7 -具体的分类及代码是：1.分公司；2.子公司；3.控股公司。4.参股企业不得
9、列入统计，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。附表 2：研究开 发费用情况归集表 (单位：千元)研发经费情况 金额1. 企业内部的日常研发经费支出 （1）人员人工费(包含各种补贴) （2）原材料费 （3）折旧费用与长期费用摊销 （4）无形资产摊销 （5）其他费用 2. 当年形成用于研发的固定资产支出 其中：仪器和设备 3. 委托外单位开展研发的经费支出 （1）对境内研究机构支出 （2）对境内高等学校支出 （3）对境内企业支出 （4）对境外支出 填写说明：1.此表各项内容应与企业向统计部门报送的“规模以上工业法人单位研发活动及相关情况”（107-2 表，国统字2015 95 号）一致。- 8
10、 -2.技术中心所在企业的分公司、子公司、控股公司合并报表，参股企 业不得列入，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。附表 3：技术中心高级专家和博士信息表序号 姓名 出 生 年 月 所 在 部 门 职 称 职 务 技 术 领 域 学历 专 家 类 型 联 系 电 话1 2 n 填写说明：1.“出生年月”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，出生年月为 1980 年 9 月，填写 编码为“198009”。2.“所在部门”指企业技术中心下属部 门或分支机构名称。3.“专家类型”应按相应的分 类代码填写，具体的分类及代码是：1.国家有突出贡献
11、的专家或国家专项津贴获得者；2.省部有突出贡献的专家或省部专项津贴获得者；3.高级职称专家；4.高级技师；5.博士；6.其他类型专家（需具体说明）。4.联系电话应为专家本人常用电话，以便于评价组与专家联系核实。5.专家提供证书或政府批准的公告等证明材料复印件。附表 4：技术中心外部专家信息表序号 姓名 出 生 年 月 工 作 单 位 职 称 职 务 技 术 领 域 学历 工 作 时 间（人 月 ）联 系 电 话1 2 - 9 -n 外部专家来企业工作时间合计（人月） 填写说明：1.“出生年月”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，出生年月为
12、 1980 年 9 月，填写 编码为“198009”。2.“工作单位”指外部专家所属原工作 单位名称。3.“工作时间”指外部专家在技 术中心开展技术创新相关研究咨 询工作的时间合计，最小统计单位为“0.5 人月” ，1 人月为 1 人工作 22 个工作日。4.联系电话应为专家本人常用电话，以便于评价组与专家联系核实。5外部专家提供聘书或合同复印件。附表 5：企业全部研发项目信息表序 号 项 目 名 称 项 目 来 源 项 目 合 作 形 式项 目 技 术经 济 目 标起 始 时 间 完 成 时 间 项 目 经 费 内 部支 出 （千 元 ）1 2 n 填写说明：1.此表各项内容应与企业向统计部
13、门报送的“规模以上工业法人单位研发项目情况” （107-1表，国统字201595 号）一致，所有项目请按照项目“ 起始时间”依次排列。2.“项目来源”按相应的分类 填写代码，具体的分类及代码是：1.国家科技项目；2.地方科技项目；3.其他企业委托研发项目；4.本企业自选研发项目；5.来自境外的研发项目；6.其他研发项目。3.“项目合作形式 ”按重要程度 选择最主要的项目合作形式并按相 应的代码填写，具体的分类与代码是：1.与境外机构合作；2.与境内高校合作；3.与境内独立研究机构合作；4.与境内注册的外商独资企业合作；5.与境内注册的其他企业合作；6.独立研究；7.其他。4.“项目技术经济 目
14、标” 指项 目立项时确定的技术经济 目标。若一个项目有两个及以上的技术经济目标，应按重要程度选择最主要的技术经济目标填写。具体的分类与代码是：1.科学原理的探索、发现；2技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性能；5.提高劳动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环境污染；9.其他。- 10 -5.“起始时间”和“完成时间”为 6 位编码，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，项目起始时间为 2016 年 1 月，填写 编码为 “201601”。6.“项 目 经 费 内 部 支 出 ”是 指 该 项 目 在
15、报 告 年 度 的 经 费 支 出 ；跨 年 项 目 按 报 告 年 度 实 际 支 出 填 写 。附表 6：企业有效发明专利信息表序号 专利名称 授权国别 专利号 专利权人 授权公告日1 2 n 填写说明：1.该 表 只 填 写 有 效 “发 明 专 利 ”，已 经 无 效 的 专 利 和 报 告 年 度 之 后 获 得 授 权 的 专 利 不 得 列 入 。2.所有填列专利信息请按照专利号顺序依次排列。3.该表所填写信息需与发明专利证书内容一致。4.“专利权人”应为技术中心所在企 业或其下属企业 ，参股企业不得列入，下属企业为市级企业技术中心的不列入统计。5. “授权公告日 ”为 6 位编码 ，其中前 4 位为年份，后 2 位为月份（1 月至 9 月必须前补 0）。例，授权公告日为 2016 年 1 月，填写 编码为“201601”。6.若知识产权局网站上不可查询到的授权发明专利，需提供授权证书复印件。附表 7：企业全部对外转让或许可的专利数序号 专利名称 专利类型 专利号 转让方 受让方 合同金额（万元）12n填写说明：
