1、第二章：工程项目决策、立项与管理策划,第一节、工程项目决策与立项,一、工程项目决策与立项1、工程项目决策常指项目投资方或项目发起人是否投资或开发一个项目作出的决定或选择。2、工程项目决策分析（1）定义。是指项目投资方或项目发起人按既定的投资策略或发展目标，在调查分析、研究的基础上，采用一定科学方法、手段，对工程项目的建设规模、投资规模、建设工期以及对经济社会发展的影响等方面进行技术经济分析和评价，以确定工程项目是否必要和可行的过程。,（2）工程项目决策分析的重要性,见巨人大厦案例,费用,对项目影响曲线,累计投资曲线,项目累计投资和影响对比,时间,（3）工程项目决策分析的基本原则1）科学化2）民
2、主化,二、国内外工程项目常见决策分析过程,1、UNIDO (United Nations Industrial Development Organization 联合国工业开发组织 )建议的决策分析过程（1）投资机会研究（2）项目预可行性研究（3）项目详细可行性研究,2、我国工程项目决策分析过程的规定（1）工程项目建议书是一种传统的方式，主要针对政府投资项目。企业或私人投资项目一般采取UNIDO中规定的投资机会选择和预可行性研究。（2）工程项目可行性研究,三、工程项目立项,1、对政府投资项目，实行审批制；2、对政府核准的投资项目目录 内的项目，实行核准；本目录所列项目，是指企业不使用政府性资金
3、投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。 3、对政府核准的投资项目目录 外的项目，实行备案。企业不使用政府性资金投资建设本目录以外的项目，除国家法律法规、国务院和省政府专门规定禁止投资的项目以外，实行备案管理。 案例：江苏“铁本事件”的透视,四、工程项目融资方式,1、常见的融资方式（1）按照融资过程中形成的不同资金产权关系分为：所有权融资（直接投资融资、股票融资、利用投资基金融资）；债券融资（银行贷款、债券融资、商业票据融资）,（2）按照融资过程中所采用的担保结构不同可分为：传统公司融资方式-完全追索项目融资方式-有限或无追索（3）按照融资过程中有无中介可分为：直接融资间接融资,（4）按照融资
4、过程中所形成的不同的信用关系可分为：银行信贷融资-银行信用证券市场融资-证券信用财政融资-国家信用,2、经营性工程项目融资经营性工程项目是指有收费机制和现金流入，并且其现金流入足以补偿投资和运作成本，且能获得经济利润的工程项目。 按照对公共安全和公共利益是否有重要影响分为：-一般经营性工程项目-具有公共性的经营性项目,(1)一般经营性工程项目融资方式竞争性项目：包括房地产、轻工、纺织、电器等加工工业工程项目；其项目债务资金一般是以传统的公司融资模式筹措，以项目投资者的其他资产作为抵押或担保。基础工业项目：包括能源工业项目（电力、煤炭、石油等）和基本原材料工业（钢材、建筑材料、石油化工材料等）；
5、由于投资规模大，现金流量稳定，其资金通过项目融资的方式来筹集，直接以项目的资产作为抵押和项目的未来现金流量为偿还贷款的来源。,（2）具有公共性的经营性工程项目融资方式是指直接影响经济社会发展，涉及公众安全，且可用于经营的基础设施项目，主要包含交通运输、邮电通信、机场、港口、桥梁、水力发电和城市供排水、供气、供电等。 由于需求的快速增长和供给的严重不足，供给效率低下和公众对服务质量的高要求之间的矛盾，产生了PPP（public-private partnership）模式。,PPP模式的典型操作方式有：1、BOT（build- operate-transfer） 建设-经营-转让 2、BTO(b
6、uild-transfer-operate) 建设-转让-经营 3 、BOO(buildown- operate ) 建设-拥有-经营 4、BT(build-transfer) 建设-转让 5、 LBO 6 、 BBO ,BOT（Build-Operate-Transfer），即“建造运营转让”模式，是一种基础设施建设管理的方式。它是经政府特许，将某些基础设施项目转让给私营公司(如国外公司)去融资、建造和运营，而不需要政府负责项目资金的计划和准备。 BOT建造方式80年代首先出现在土耳其，后很快被世界上许多国家采用，尤其在东南亚一些国家中被较多采用。BOT建造方式一般适用于：道路、桥梁、交通隧
7、道、供水、港口、水电站、电信等基础设施建设。,BOT建造方式的主要各方：,（1）政府（中央或地方政府）。工程所在国政府是工程项目的最终所有者，一般充当项目发起人的角色。（2）特许或私营项目公司。特许或私营项目公司一般由财团、承包商、设备供应商及维修和经营项目的公司等所组成的公司或联合体。有时项目所在国政府也会参加项目公司，虽然政府参与投资有利于提高项目的可信度，但也会引发政府干预项目的运营问题，这是特许或私营项目公司所不欢迎出现的情况。,（3）施工联合集团。施工联合集团公司可来自不同国家，一般也有当地或地区性公司作为分包商参与项目。BOT项目基本上是由国际公司组织和协调的，以便贷款人相信项目能
8、在预算范围内按时完成项目。,（4）保险公司。贷款人为降低贷款的风险，常要求项目公司向保险公司投保，并以此作为发放贷款的先决条件。特许或私营项目公司典型结构如图2-6。,图2-6 BOT项目参与各方的关系,经营者,股东,贷款协议,股东协议,政府,施工集团,交钥匙建设合同,特许或私营项目公司,银 行,在BOT建造方式中特许协议是 核心。它明确了特许期内政府与项目公司的权和义务，反映了双方的风险与回报。其内容包括项目性能或功能要求、建设投资与资产寿命、竣工日期及特许期限、产品价格及价格调整、原料供应、不可抗力、移交条件及仲裁等事项。,返回节,南京长江过江通道工程 南京市浦口区珠江污水处理厂BOT项目
9、南京地铁二期工程BOT融资,PPP模式运作时应注意的问题： 1、立法问题 2、政府角色转变的问题 3、政府诚信问题,3、公益性工程项目融资模式公益性工程项目即非经营性工程项目，是指不能用于经营、产生经济效益的工程项目，如防洪工程、水土保持工程、生态环境工程、文教、科学设施等。,公益性工程项目建成后能产生巨大的社会效益。按照公共物品理论，应由政府投资建设，并提供相应的产品和服务。但是从世界各国的实践来看，存在成本超支、建设工期延误和服务效率低下等弊端，存在“公共悖论”现象。现在，公益性工程项目融资呈现多元化、多渠道的局面。,五、工程项目经济评价,主要包括财务评价和国民经济评价1、两者异同（1）共
10、同点（2）区别2、财务评价相应的评价指标盈利能力分析偿债能力分析不确定性分析,六、工程项目社会评价,主要针对那些对当地居民受益较大的社会公益性项目、对当地群众生活影响较大的基础设施项目、容易引起社会矛盾和风险的项目、扶贫项目等。工程项目社会评价主要以定性分析为主。主要内容包括：1、社会影响分析2、互适性分析3、社会风险分析,七、工程项目环境影响评价,2002年发布的环境影响评价法规定：1、可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；2、可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或专项评价；3、对环境影响很小、不需要进行环境影响评价
11、的，应当填报环境影响登记表。,第二节、工程项目管理策划,一、工程项目管理策划层次1、工程项目发包方策划2、业主管理方式策划3、工程招标与工程合同策划4、业主方管理组织机构、任务分工和管理职能策划。,二、工程项目发包方策划,（一）经典的工程项目发包方式1、设计施工分离的发包方式（见P62表2-2）（1）施工总包方式（2）施工平行发包方式2、设计施工一体化的发包方式（P62表2-1）（1）DB（Design-Build）方式（2）EPC(设计采购建造EngineeringProcurementConstruction）方式 （3）交钥匙工程 (4)CM方式(快速路径法见下图),设计施工分离-施工总
12、包,业主,设计单位,施工总承包商,监理工程师,承包商,承包商,承包商,施工总包项目管理方式的特点:1、施工合同单一，业主的协调管理工作量小。2、建设周期长3、设计与施工互相脱节，设计变更多4、对设计深度要求高,设计施工分离-施工平行发包,业主,工程设计,监理工程师,承包商1,承包商2,承包商3,分包1,分包2,特点：1、施工合同多，业主的协调工作量大2、利用竞争机制，降低合同价3、可以缩短建设周期4、设计变更多,设计施工一体化- DB方式,业主,设计施工总包,咨询工程师,设计分包1,设计分包2,施工分包1,施工分包2,特点：1、合同单一，业主的协调工作量小，且当项目出现问题时，责任明确，容易追
13、究；2、项目实行设计施工一体化，可以加快进度。3、设计施工一体化。可以减少设计变更和索赔，降低工程投资；4、DB总承包商在进行设计时有增加造价的动机，业主难以控制；5、丧失了设计和施工两个独立个体之间的相互监督和制衡。,设计施工一体化- EPC方式,EPC承包商承担了项目的设计、采购和施工任务，并且承担了项目实施过程中的大部分风险。各方关系及特点与DB方式类似。,设计施工一体化- 交钥匙工程,工程项目总包也称一揽子承包，或叫“交钥匙”(Turn-key)承包。这种承包方式，业主对拟建项目的要求和条件，只概略地提出一般意向，而由承包商对工程项目进行可行性研究，并对工程项目建设的计划、设计、采购、
14、施工和竣工等全部建设活动实行总承包。,设计施工一体化- CM模式,CM（Construction Management）模式最早起源于美国，目前在美国的一些大型建设项目上得到广泛应用。这种管理模式是业主委托一称为建设工程管理的代理人建设经理，来负责整个工程项目的管理，包括可行性研究、设计、设备采购、施工、竣工投产等工作。他作为业主的代理人，和监理工程师有区别，他有权为业主选择设计人和承包商，并以业主的名义进行工作，业主则对代理人的一切行为负责。当然业主和代理人之间也有委托合同，代理人必须在委托合同规定的范围内工作。,业主,设计单位,CM单位,各类分包商,供货单位,分包单位,特点:1、在项目运作
15、过程中，有独立的主体承担项目管理任务和工程管理咨询工作，使得项目各参与方的角色和责任在项目的组织结构中更为清晰 。2、CM单位的提早介入，改善了设计的“可施工性”，减少设计变更和索赔，有利于投资控制。3、采用“快速路径法”组织施工，加快工期。4、能够带来成本节约的可能，虽然，总成本的节约归业主所有，但是，项目管理公司同样可以以报酬或合同的形式拿到部分奖励。,初步设计 缩短工期 详 细 设 计 招 标 文 件 招 标 施 工 ,(a) 总承包制,(b) CM 制,图2-5 总承包制和CM制比较图,业主 审查 批 选定 竣工要求 初步设计 批准 详细设计 准 招标文件 招标 总包 施工 投产,（二
16、）工程项目发包方式的选择设计影响因素1、工程项目参与主体的影响分析（1）建设工程发包主体/业主方的影响业主对建设工程项目的管理能力；业主方对建设工程目标的要求；业主方对发包方式、工程风险的偏好；（2）工程承包方的影响,2、工程项目特征的影响分析（1）工程复杂程度的影响（2）工程规模的影响（3）实施过程中子项工程的依赖程度的影响3、建设条件和外部环境的影响分析（1）工程实施现场的影响（2）国家和所在地的政策法规的影响（3）建设市场发育程度的影响,三、业主方管理方式策划,1、经典的业主方管理方式（1）自主管理方式 1）业主+工程师/监理模式 2）业主+监理+DAB模式 3）业主+PC(projec
17、t controlling) (2)委托管理方式 1）PM方式 2）CM agency 方式 3）一体化管理PMT方式,2、影响业主管理方式选择/设计的因素 （1）项目的经济属性 （2）业主方的建设管理能力 （3）项目的复杂程度,四、工程招标与合同策划,下一章再介绍,五、业主方管理组织结构、任务分工和管理职能分工策划,（一）组织结构策划1、经典的组织结构模式及其特点,（1）直线型组织机构 它是一种线性组织机构，它的本质就是使命令线性化，即每一个工作部门，每一个工作人员都只有一个上级 。直线制组织机构具有结构简单、职责分明、指挥灵活等优点 。缺点是项目负责人责任重大,往往要求他按时全能型人才.
18、为了加快命令传递的过程，直线制组织系统就要求组织结构的层次不要过多，否则会妨碍信息的有效沟通。因此，合理地减少层次是直线制组织系统的一个前提。同时，在直线制组织系统中，根据理论和实践，一般不宜设副职，或少设副职，这有利于线性系统有效地运行。,（2）职能型,这种组织系统的特点是强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，这有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平的提高，这也是管理专业化分工的结果。然而，职能制组织系统存在着命令系统多元化，各个工作部门界限也不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大等弱点。,（3）直线职能制,这种组织系统吸收了直线制和职能制的优点，并形成了它
19、自身具有的优点。它把管理机构和管理人员分为两类：一类是直线主管，即直线制的指挥机构和主管人员，他们只接受一个上级主管的命令和指挥，并对下级组织发布命令和进行指挥，而且对该单位的工作全面负责。另一类是职能参谋，即职能制的职能机构和参谋人员。他们只能给同级主管充当参谋、助手，提出建议或提供咨询。 这种结构的优点是：既能保持指挥统一，命令一致，又能发挥专业人员的作用；管理组织系统比较完整，隶属关系分明；重大方案的设计等有专人负责；能在一定程度上发挥专长，提高管理效率。其缺点是管理人员多，管理费用大。,（4）矩阵制,适用项目；1）适用于需要同时管理多个项目的企业。在这种情况下，各项目对专业技术人才和管
20、理人员都有需求，加在一起数量较大。采用矩阵制组织方式可以充分利用有限的人才对多个项目进行管理，特别有利于发挥稀有人才的作用。2）适用于大型、复杂的建设项目。因大型复杂的建设项目要求多部门、多技术、多专业配合实施，在不同阶段，对不同人员有不同数量和不同搭配的要求。显然，此时直线制和职能制就难以满足这种要求。,矩阵型组织结构案例1,总经理,矩阵制的优点表现在 ：,1）它解决了传统模式中企业组织和项目组织相互矛盾的状况，把职能原则与对象原则融为一体，求得了企业长期例行性管理和项目一次性管理的统一。2）能以尽可能少的人力，实现多个项目(或多项任务)的高效管理。因为通过职能部门的协调，可根据项目的需求配
21、置人才，防止人才短缺或无所事事，项目组织因此就有较好的弹性和应变能力。3）有利于人才的全面培养。不同知识背景的人员在一个项目上合作，可以使他们在知识结构上取长补短，拓宽知识面，提高解决问题的能力。,矩阵制的缺点表现在 ：,1）由于人员来自职能部门，且仍受职能部门控制，这样就影响了他们在项目上积极性的发挥，项目的组织作用大为削弱。2）项目上的工作人员既要接受项目上的指挥，又要受到原职能部门的领导，当项目和职能部门发生矛盾时，当事人就难以适从。要防止这一问题的产生，必须加强项目和职能部门的沟通，还要有严格的规章制度和详细的计划，使工作人员尽可能明确干什么和如何干。3）管理人员若管理多个项目，往往难
22、以确定管理项目的先后顺序，有时难免会顾此失彼。,（2）项目组织结构形式选择的原则,1、力求项目管理决策路径短2、力求对项目目标的整体控制3、有利于发挥专业优势4、高效的利用项目管理资源5、力求组织结构具有灵活性和适应性,（3）项目组织形式选择的基本方法,（1）当项目较简单时，选择直线制模式可能比较合适；（2）当项目的技术要求较高时，采用职能制模式会有较好的适应性；（3）当公司要管理数量较多的类似项目时，采用矩阵制组织模式会有较好的效果。,(二)任务分工策划,项目任务分工是在项目任务分解的基础上进行的，通常用任务分工表描述。（见p72页表2-7）,（三）管理职能分工策划,管理职能分工是针对一项工
23、作任务，组织各任务承担者管理职能上的分工。对于一般的管理过程，其管理职能都可分为策划、决策、执行、检查四种。（见p73页表2-8）,（四）管理工作流程策划,项目管理工作流程策划是指针对特定的项目管理工作，识别项目管理活动，确定其顺序，并由此确定承担活动的职能部门（或参与者）和信息传递关系的过程。常用工作流程图表示，见图2-8.,本章思考题：,1、我国现行的工程项目立项管理制度要点有哪些？2、针对不同类型的经营型工程项目的融资方式是什么？3、常见的工程项目的发包方式有哪些？（要理解其各自特点和设计/选择的影响因素）4、业主方常见的管理方式有哪些？5、请简述经典的组织结构模式和特点。6、项目组织结构设计/选择的原则有哪些？,
