1、工程招投标与合同管理绪 论一、本课程的性质本课程是建筑工程管理专业的职业技术核心课程。在市场经济条件下，工程招投标已成为建筑市场工程发承包的主要交易方式，工程招投标与合同管理课程揭示了建筑市场的一般规律；明确了招投标工作的程序和应遵循的原则及招标、投标与合同管理的内在联系；总结了招投标与合同管理的方法。工程招投标与合同管理是学生今后从事招投标与合同管理工作必备的知识。工程发承包能力、合同管理能力是建筑工程管理人员的核心竞争能力。本课程的任务是：使学生具备工程招标投标与合同管理的基本能力，缩短学生走上工作岗位的适应期。二、本课程学习的目标知识目标：通过本课程教学，使学生明确学习这门课的重要性，掌
2、握建设工程招投标的基本概念和原理，掌握建设工程招标投标的程序和基本工作，掌握招投标文件的编制.掌握工程投标报价技巧及索赔理论与方法.能力目标：能熟练独立完成招投标各环节的工作，基本具备直接参与招标投标的能力。素质目标：在教学过程中培养学生的遵纪守法意识。渗透诚实守信，和对企业的忠诚度的教育。三、课程与其他课程的关系本门课的前续课程是：建筑识图与房屋构造，建筑施工技术，建筑工程定额与计价，建筑工程施工组织。本课程与前继课程的关系图本课程的前继课程建筑识图与房屋构造建筑工程定额与计价建筑工程施工组织建筑工程施工四、课程特点：本门课程学习过程中涉及技术、经济、管理、法律等知识：在编写招标文件及投标文
3、件时，涉及较多的技术问题，特别是关于投标文件中技术方案（施工组织设计）的编写，必须有较好的工程技术基础；招投标的过程必须依法进行，合同属于法的范畴，因而要求学生必须熟悉建筑相关法律法规；招投标过程涉及项目管理、技术经济评价等众多的管理知识；编制招标文件和投标报价又要有很强的工程计量与计价的基本功；工程合同管理，又是工程质量管理、工程进度控制、工程安全管理、工程成本管理等工程项目管理专业课程内容的核心；本课程学习过程中要灵活运用已学的知识，使技术与经济有机结合。本课程除要求学生掌握相关的理论外，还必须让学生接受编制招标文件，编制工程标底、组织招投标、编制投标文件等实际工作的训练，注重培养学生的招
4、投标应用及合同管理能力。本课程作为职业技术课，不但是建筑工程管理专业、工程造价专业的职业核心技术课程，同时也是工程监理、房地产经营与估价等专业的必修课程，建筑工程等专业的方向课程。因而，本课程的建设对多个相关专业具有影响，对相关专业的人才工程发承包能力的培养具有重要作用。 、三、课程内容在课堂理论教学中，按照实践岗位能力的需要融入单项技能训练。单项技能训练有：项目 1 对建筑市场的认识；项目 2 招标方的工作训练；项目 3 投标方的工作训练；项目 4 建设工程合同管理工作训练。在项目 1 中通过对建筑市场的认识，使学生认识建筑市场的有形化，了解建设工程交易中心的基本功能，体验工程发包与承包以招
5、投标的方式在交易中心完成的过程，掌握交易过程中对主体资格的要求。在项目 2 中通过对招标方工作的训练，使学生能编制招标公告、资格预审文件、招标文件，发布招标公告、资格预审公告，组织投标预备会，编制工程标底，组织开标、评标，评标后发布中标通知，拟定合同条款，签订合同。在项目 3 中通过投标方工作的训练，使学生能完成投标项目的前期工作，申报资格预审，提交相应保函，编制投标文件，签订合同。在项目 4 中通过对建设工程合同管理工作的训练，使学生能拟定合同条款，签订工程合同，全面履行合同管理，正确确定索赔事项，编制索赔报告，成功索赔。项目一 对认识建筑市场任务一:认识建筑市场一、参观徐州工程建设交易中心
6、，了解有形建筑市场的功能。徐州市建设交易中心简介徐州市招投标交易市场管理中心成立于 1998 年 7 月，是经徐州市人民政府批准的全市建设工程承发包交易活动的唯一固定场所，隶所于徐州市建设局，2003 年5 月迁至市建设局办公大楼，分布在一至三层，建筑面积 2500 平方米。一楼是综合服务大厅，驻场各部门设有办事窗口；配置了先进的触摸电子显示屏，使各交易主体可以随时查阅建设工程交易信息及相关政策法规；安装了 6 平方米的电子显示屏，用于各种信息的公开发布。二楼设有中心主任办公室、办公室、综合服务科、信息科、财务科、商务中心、档案室、开标室、二级分包市场等。三楼为全封闭的评标区及驻场部门。交易中
7、心配备了中央空调、先进的电子显示屏、投影仪、电脑、背投电视以及计算机辅助评标系统、网络信息查询系统和场区全程数字监控装置。建立了建设工程信息网站，为用户提供快捷的网上报名和查询等服务。目前，进场交易的工程主要有房屋建筑和市政基础设施工程、交通、水利、电信、园林、铁路、人防等专业工程。中心目前具备了四个工程同时开标、评标、定标的能力，满足了市场需要。 （友情链接徐州市建设工程信息网。 ）二、对建筑市场的认识（1）建筑市场的主体有哪些（2）建筑市场客体是什么（3）建筑市场是怎样管理的（4）有形建筑市场有那些功能任务二: 工程承发包的认识1、我国建设工程发承包的方式工程承发包模式，是指发包方与承包方
8、的经济关系形式。我国在建设工程中采取自营方式和承包方式两种。（1） 、自营方式：是指建设单位自己组织施工力量,直接领导组织施工,完成所需进行的建筑安装工程。（2）承包工程方式：又可分为指定承包、协议承包、招标承包。1）指定承包是指国家对建筑施工企业下达工程施工任务，建筑施工企业接受任务并完成任务。2）协议承包是指建设单位与建筑施工企业就工程内容和价格进行协商，签订承包合同。3）招标承包是指由三家以上建筑施工企业进行承包竞争，建设单位择优选定建筑施工企业，并与其签订承包合同。工程项目总发承包建设全过程发承包又叫统包，是指发包方将工程设计、施工、材料和设备等一系列工作全部发包给一家承包方承包。各承
9、包方只同总包方发生直接关系。不与发包方发生直接关系。阶段发承包是指发包方、承包方就建设过程中某一阶段或某些阶段的工作，如勘察、设计、施工、材料、设备供应等，进行发包承包。包工包料：即承包方承包工程在施工中所需的全部劳务工和全部材料供应，并负责承包工程的施工进度、质量和安全。包工部分包料：即承包方只负责提供承包工程在施工中所需的全部劳务工和一部材料供应，并负责承包工程的施工进度、质量和安全。包工不包料：又称包清工，实质上是劳务承包，即承包方仅负责提供劳务，而不承担任何材料供应的义务。专项发承包是指发包方、承包方就某建设阶段中的一个或几个专业性强的项目进行发包承包。2、你所接触的工程采用何种方式承
10、包的 3、建筑市场对发承包主体的资格是如何要求的任务三 招投标与工程承发包的关系一、招标投标的概念招标投标是在市场经济条件下进行工程建设、货物买卖、财产出租、中介服务等经济活动的一种竞争形式和交易方式，是引入竞争机制订立合同(契约) 的一种法律形式。1、招标利用报价的经济手段择优选购商品的购买行为。2、投标利用报价的经济手段销售商品的交易行为。3、招标投标是指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择采购的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人作出愿意参加业务承接竞争的意思表示，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动。4、建设工程招标是指招标人在发包建设项目之前，
11、公开招请或邀请投标人，根据招标人的意图和要求提出报价，择日当场开标，以便从中择优选定中标人的一种经济活动。5、建设工程投标是工程招标的对称概念，指具有合法资格和能力的投标人根据招标条件，经过初步研究和估算，在指定期限内填写标书，提出报价，并等候开标，决定能否中标的经济活动。从法律意义上讲，建设工程招标一般是建设单位（或业主）就拟建的工程发布通告，用法定方式吸引建设项目的承包单位参加竞争，进而通过法定程序从中选择条件优越者来完成工程建设任务的法律行为。建设工程投标一般是经过特定审查而获得投标资格的建设项目承包单位，按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标单位填报投标书，并争取中标的法律行为。我国
12、建设工程的承发包是通过招投标方式完成的。任务四 招投标的主体要求一、招标人1、概念：依法提出招标项目、进行招标的法人或其他组织。2、资质（1）是法人或依法成立的其他组织；（2）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员；（3）有组织编制招标文件的能力；（4）熟悉和掌握招投标法及有关法律法规，有审查投标单位资质的能力；有组织开标、评标和定标的能力。不具备上述 2-5 项条件的，须委托具有相应资质咨询监理等中介服务机构代理招标。二、投标人1、概念：是响应抛标，并购买招标文件，参加投标的法人或其他组织。2、投标人资质施工企业按照其资质等级证书所许可的范围进行。专业技术人员有相应执业资格证书。项目经理要有
13、相应的资质证书。三、招标代理机构1、概念建设工程招标代理，是指建设工程招标人，将建设工程招标事务。委托给相应中介服务机构，由该中介服务机构在招标人委托授权的范围内，以委托招标人的名义，向他人独立进行建设工程招标投标活动，由此产生的法律效果直接归属于委托的招标人的一种制度。2、资质：指从事招标代理活动应当具备的条件和素质。组织机构、人员、注册资金、信誉3、从事招标代理的条件（1）是依法设立的中介组织；(2)与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；(3)有固定的营业场所和开展工程招标代理业务所需设施及办公条件；(4)有健全的组织机构和内部管理的规章制度；(5)具备编制招标文件和组
14、织评标的相应专业力量；(6)具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。四、招投标行政监管机构1、监管体系建设部统一监管下，实行省、市、县三级行政主管部门对所管辖行政区内的建设工程招标投标分级属地管理。2、行政监管机构隶属于建设行政主管部门的省、市、县建设工程招标投标办公室。五、我国工程管理体制1、项目法人责任制国有单位基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人，由项目法人对项目的策划、决策、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。2、招投标制3、工程监理制4、合同管理制课题二 建设工程招标教学目标：知识目标：通过本章教学，使学生掌握招标的范围、
15、方式、程序，熟悉工程招标投标的基本条件，掌握资格预审的主要内容，掌握招标文件的主要内容、招标文件编制的要求。熟悉现场勘察的内容，了解招投标的意义、分类。了解投标投标预备会的内容。教学重点内容：建设工程招投标程序、招标文件的主要内容、招标文件编制的要求教学难点：建设工程招投标程序、招标文件编制的要求能力目标：能编制资格预审文件、招标公告、招标文件、标底、评标办法、会评标。素质目标：渗透守法、诚实守信和对企业的忠诚度的教育。任务一 建设工程招标方式、公开招标1.定义公开招标又称为无限竞争招标，是由招标单位通过报刊、广播、电视等方式发布招标广告，有投标意向的承包商均可参加投标资格审查，审查合格的承包
16、商可购买或领取招标文件，参加投标的招标方式。2.公开招标的特点公开招标方式的优点是：投标的承包商多、竞争范围大，业主有较大的选择余地，有利于降低工程造价，提高工程质量和缩短工期。其缺点是：由于投标的承包商多，招标工作最大，组织工作复杂，需投人较多的人力、物力，招标过程所需时间较长，因而此类招标方式主要适用于投资额度大、工艺、结构复杂的较大型工程建设项目。二、邀请招标1.定义是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书，收到邀请书的单位有权利选择是否参加投标。邀请招标与公
17、开招标一样都必须按规定的招标程序进行，要制订统一的招标文件，投标人都必须按招标文件的规定进行投标。2.邀请招标的特点邀请招标方式的优点是：能够邀请到有经验和资信可靠的投标者投标，参加竞争的投标商数目可由招标单位控制，保证履行合同，目标集中，招标的组织工作较容易，工作量比较小。其缺点是：由于参加的投标单位相对较少，竞争性范围较小，使招标单位对投标单位的选择余地较少，如果招标单位在选择被邀请的承包商前所掌握信息资料不足，则会失去发现最适合承担该项目的承包商的机会。邀请招标虽然也但限制了竞争范围，可能会失去技术上和报价上有竞争力的投标者因此，在我国建设市场中应大力推行公开招标。一般国际上把公开招标称
18、为无限竞争性招标，把邀请招标称为有限竞争性招标。公开招标与邀请招标的区别： 发布信息的方式不同； 选择承包人的范围不同； 时间和费用不同。四、从招标的范围进行分类，可以分为国际招标和国内招标国家经贸委将国际招标界定为“是指符合招标文件规定的国内、国外法人或其他组织，单独或联合其他法人或者其他组织参加投标，并按招标文件规定的币种结算的招标活动” ；国内投标则“是指符合招标文件规定的国内法人或其他组织，单独或联合其他国内法人或其他组织参加投标，并用人民币结算的招标活动” 。任务二 我国建设建设招投标的范围和条件一、我国建设建设招投标的范围1、我国招标投标法指出，凡在中华人民共和国境内进行下列工程建
19、设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标。一般包括：1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；2）全部或者部分使用国有资金投资或国家融资的项目；3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。2、国家计委对上述工程建设项目招标范围和规模标准又做出了具体规定。1）关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢
20、纽等水利项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地一F 管道、公共停车场等城市设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。2）关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：供水、供电一、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游等项目；卫生、社会福利等项目；商品住宅，包括经济适用住房；其他公用事业项目。3）使用国有资金投资项目的范围包括：使用各级财政预算资金的项目；使用纳人财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目。4）国家融资项目的范围包括：使用国家发行债券所筹资金的项目；使用国家
21、对外借款或者担保所筹资金的项目；使用国家政策性贷款的项目；国家授权投资主体融资的项目；国家特许的融资项目。5)使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用外国政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。6)以上第 (1)条至第(5)条规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的，必须进行招标：施工单项合同估算价在 200 万元人民币以上的；重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在 100 万元人民币以上的；勘察、设计、监理等服务的
22、采购，单项合同估算价在 50 万元人民币以上的；单项合同估算价低于第 1） 、2)、3)项规定的标准，但项目总投资额在 3000 万元人民币以上的。7）建设项目的勘察、设计，采用特定专利或者专有技术的，或者其建筑艺术造型有特殊要求的，经项目主管部门批准，可以不进行招标。8）依法必须进行招标的项目，全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的，应当公开招标。3、建设部第 89 号令房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法中的规定对于涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。凡
23、按照规定应该招标的工程不进行招标，应该公开招标的工程不公开招标的，招标单位所确定的承包单位一律无效。二、建设工程招标的条件1、项目概算已批准，招标范围内所需资金已落实；2、建设项目已正式列入国家、部门或地方的年度固定资产投资计划；3、已经依法取得建设用地的使用权；4、有满足招标所需的设计文件和其他技术资料。5、法律、法规、规章制度规定的其他条件。任务三 建设工程招投标程序及各程序中应完成的工作一、建设工程招投标程序公开招标的程序建设项目报建审查建设单位资质勘察现场招标申请发放招标文件投标预备会资格预审文件、招标文件的编制与送审投标文件的编制与递交程标底价格的编制开标评 标刊登资审通告、招标通告
24、资格预审定标签订合同图 21 建设工程公开招标程序邀请招标： 不含资格预审议标：不含标底编制，资格预审，戡察现场，投标预备会，标底的报审和评标二、从招标人的角度看，建设工程招标的一般程序主要经历以下几个环节：(1)招标前的准备工作和建设项目的报建；(2)审查建设单位资质(3)招标申请书；(4)资格预审文件、招标文件、评标定标办法；(5)工程标底的编制(6)发布招标公告或者发出投标邀请书；(7)对投标资格进行审查；(8)分发招标文件和有关资料，收取投标保证金；(9)组织投标人踏勘现场，招开投标预备会对招标文件进行答疑；(10)成立评标组织，召开开标会议( 实行资格后审的还要进行资格审查)；（11
25、）审查投标文件，澄清投标文件中不清楚的问题，组织评标；（12）择优定标，发出中标通知书；（13）将合同草案报送审查，签订合同。（一）招标活动的准备工作和建设项目的报建项目招标前，招标人应当办理有关的审批手续、确定招标方式以及划分标段等工作。1确定招标方式对于公开招标和邀请招标两种方式，按照建设部第 89 号令房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法的规定， “依法必须进行施工招标的工程，全部使用国有资金投资或者国有资金占控股或者主导地位的，应当公开招标，但经国家计委或者省、自治区、直辖市人民政府依法批准可以进行邀请招标的重点建设项目除外；其他工程可以实行邀请招标。 ”一般在以下几种情况下
26、才可以采用邀请招标方式：（1）因技术复杂、专业性强或者其他特殊要求等原因，只有少数几家潜在投标人可以选择的；（2）采购规模小，为合理减少采购费用和采购时间而不适宜公开招标的；（3)法律或者国务院规定的其他不适宜公开招标的情形。2.标段的划分招标项目需要划分标段的，招标人应当合理划分标段。一般情况下，一个项目应当作为一个整体进行招标。但是，对于大型的项目，作为一个整体进行招标将大大降低招标的竞争性，因为符合招标条件的潜在投标人数量太少。这样就应当将招标项目划分成若干个标段分别进行招标。但也不能将标段划分得太小，太小的标段将失去对实力雄厚的潜在投标人的吸引力。如建设项目的施工招标，一般可以将一个项
27、目分解为单位工程及特殊专业工程分别招标，但不允许将单位工程肢解为分部、分项工程进行招标。标段的划分是招标活动中较为复杂的一项工作，应当综合考虑以下因素：(1)招标项目的专业要求。如果招标项目的几部分内容专业要求接近，则该项目可以考虑作为一个整体进行招标。如果该项目的几部分内容专业要求相距甚远，则应当考虑划分为不同的标段分别招标。如对于一个项目中的土建和设备安装两部分内容就应当分别招标。(2)招标项目的管理要求。有时一个项目的各部分内容相互之间干扰不大，方便招标人进行统一管理，这时就可以考虑对各部分内容分别进行招标。反之，如果各个独立的承包商之间的协调管理是十分困难的，则应当考虑将整个项目发包给
28、一个承包商，由该承包商进行分包后统一进行协调管理。(3)对工程投资的影响。标段划分对工程投资也有一定的影响。这种影响是由多方面的因素造成的，但直接影响是由管理费的变化引起的。一个项目作为一个整体招标，如果承包商需要进行分包，分包的价格在一般情况下不如直接发包的价格低；但一个项目作为一个整体招标，有利于承包商的统一管理，人工、机械设备、临时设施等可以统一使用，又可能降低费用。因此，应当具体情况具体分析。(4)工程各项工作的衔接。在划分标段时还应当考虑到项目在建设过程中的时间和空间的衔接。应当避免产生平面或者立面交接、工作责任的不清。如果建设项目的各项工作的衔接、交叉和配合少，责任清楚，则可考虑分
29、别发包；反之，则应考虑将项目作为一个整体发包给一个承包商，因为，此时由一个承包商进行协调管理容易做好衔接工作。3、建设项目报建有立项批准文件或年度投资计划，按照规定的条件向建设行政主管部门报建备案(二) 审查建设单位的资质（招标单位应具备的资质）(三)招标申请（1）确定招标方式：（2）标段的划分：考虑的因素：招标项目专业的要求；招标项目管理的要求；工程投资的影响；各工程工作的衔接。(四)资格预审文件、招标文件的编制与送审；资格预审申请书格式、评审标准与方法。对招标文件有违法之处责令其改。(五) 工程标底的编制；（六）招标公告和投标邀请书的编制与发布招标公告是指采用公开招标方式的招标人（包括招标
30、代理机构）向所有潜在的投标人发出的一种广泛的通告。招标公告的目的是使所有潜在的投标人都具有公平的投标竞争的机会。招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。招标公告必须通过一定的媒介进行传播。投标邀请书是指采用邀请招标方式的招标人，向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出的参加投标的邀请。（七） 、资格预审资格预审是指招标人在招标开始之前或开始初期，由招标人对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查。只有在资格预审中被认定为合格的潜在投标人（或投标人） ，才可以参加投标。如果国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定。资格预审的目的是为了排除那些不合格的投标人，进而降低招标人的采购成本，提高招标工作的效率。（八） 、发售招标文件，收取投标保证金招标文件发出后，招标人不得擅自变更其内容。确需进行必要的澄清、修改或补充的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少 15 天前，书面通知所有获
